环境管理体系内审检查表.doc

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内部审核检查表（R05—02）

使用说明：

l该检查表是按照环境管理体系要素编制的通用性检查表，由于各公司的部门设置和职能分工有所不同，因此，应与公司环境职能要素分配表结合使用。

l检查表中的审核要点只是提示性的，审核时应按照体系文件的规定展开检查，并应根据审核发现及时调整、增加检查内容。

l内部审核和管理评审由局总部相关部门和领导组织实施，反映在总部检查表中。

受审核方

公司环境体系相关部门、固定区域

审核编号

02—2002

审核内容

4.2，4.3，4.4.1，4.4.2，4.4.3，4.4.4，4.4.5，4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.2，4.5.3。

检查表号

01

审核依据

局环境管理体系文件、ISO14001：

1996标准、相关环境法规。

标准条款

审核要点

审核方式

4.2

l环境方针的宣传贯彻

l相关人员对局环境方针的理解

询问、查阅记录

4.3.1

l本公司环境因素的识别与评价

l重大环境因素的确定

查阅环境因素调查评价表

查阅重大环境因素清单

4.3.2

l获取地方环境法规的途径

l本公司相关环境法律法规清单

询问

查阅清单

4.3.3

l是否建立了本公司环境目标和指标

l目标和指标是否形成文件并便于考核

l目标和指标是否符合环境方针，并包括污染预防的承诺

询问、查阅相关记录

4.3.4

l公司环境管理方案的制定情况，包括固定区域和施工现场

l环境管理方案是否可行，措施是否具体并有针对性。

l是否明确实现目标和指标的方法和时间表

l相关活动的环境职责是否明确

询问、查阅记录

标准条款

审核要点

审核方式

4.4.1

l是否制定了公司相关部门和人员的环境职责和权限，形成文件审批下发。

l环境管理的资源提供情况

l是否指定了环境主管领导

询问、查阅资料

4.4.2

l环境意识教育

l环境方针的宣传贯彻，环境法规的学习

l环境管理体系文件培训

l相关技能培训

询问、查阅记录

4.4.3

l公司信息交流的方式方法

l信息交流的内容和效果

询问、查阅记录

4.4.4

4.4.5

l作业指导书的编制和实施情况

l体系文件的控制情况：

保管、发放、使用、更改、标识等。

查看文件，查阅资料

4.4.6

l环境管理方案和相关规章制度的执行情况

观察、查阅记录

4.4.7

l查看应急准备情况

l应急培训和演练情况

l有无应急情况发生，若有，查阅响应情况和对响应程序的评审

查看、查阅记录

4.5.1

l环境检测

l环境管理工作检查

l环境目标考核

查阅记录

4.5.2

l环境不符合的调查与处理

l严重不符合情况的纠正措施

l潜在严重环境影响的预防措施

询问、查阅记录

4.5.3

l环境管理相关记录的控制情况：

标识、保存、处置等

伴随其他相关要素查阅

投诉

l有无相关方投诉

l若有，如何处置，效果如何。

询问、查阅记录

审核员：

年月日

审核组长：

年月日

内部审核检查表（R05—02）

受审核方

施工现场

审核编号

02—2002

审核内容

4.2，4.3，4.4.1，4.4.2，4.4.3，4.4.4，4.4.5，4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.2，4.5.3。

检查表号

02

审核依据

局环境管理体系文件、ISO14001：

1996标准、相关环境法规。

标准条款

审核要点

审核方式

4.4.1

l是否制定了项目相关部门和人员的环境职责和权限，形成文件审批下发。

l环境管理的资源提供情况

询问、查阅资料

4.2

l环境方针的宣传贯彻

l相关人员对局环境方针的理解

询问、查阅记录

4.3.1

l施工现场环境因素的识别与评价是否充分、合理

l重大环境因素的确定

l是否及时更新这方面的信息

结合现场察看得到的信息

查阅环境因素调查评价表

查阅重大环境因素清单

4.3.2

l获取国家、行业及地方环境法规的途径

l项目相关环境法律法规清单

询问

查阅清单

4.3.3

l是否建立了项目施工现场环境目标、指标

l目标和指标是否合理并便于考核、是否形成文件

l目标和指标是否符合环境方针，并包括污染预防的承诺

询问、查阅相关记录

4.3.4

l项目环境管理方案的制定与审批

l环境管理方案是否可行，措施是否具体并有针对性，是否明确实现目标和指标的方法和时间表，相关活动的环境职责是否明确

询问、查阅记录

4.4.2

l环境意识教育

l环境方针的宣传贯彻，环境法规的学习

l环境管理体系文件培训

l相关技能培训

l上述是否覆盖分包方

询问、查阅记录

4.4.3

l项目内、外部信息交流的方式方法

l信息交流的内容和效果

询问、查阅记录

标准条款

审核要点

审核方式

4.4.5

l体系文件的控制情况：

保管、发放、使用、更改、标识等，受控文件清单。

查看文件，查阅资料

4.4.6

l作业指导书的编制和实施情况

l环境管理方案和相关规章制度的执行情况

l施工现场环境表现

观察、查阅记录

4.4.7

l查看应急点的识别情况、应急准备（设施、措施、程序）情况

l应急培训和演练情况

l有无应急情况发生，若有，查阅响应情况和对响应程序的评审

查看现场、询问相关人员查阅记录

4.5.1

l环境检测

l环境管理工作检查

l环境目标考核

l法律法规符合性评审

查阅记录

4.5.2

l环境不符合的调查与处理

l严重不符合情况的纠正措施

l潜在严重环境影响的预防措施

询问、查阅记录

4.5.3

l环境管理相关记录的控制情况：

标识、保存、处置等

伴随其他相关要素查阅

投诉

l有无相关方投诉

l若有，如何处置，效果如何。

询问、查阅记录

审核员：

年月日

审核组长：

年月日

内部审核检查表（R05—02）

受审核方

工程部

审核编号

02—2002

审核内容

4.2，4.3.1，4.3.3，4.3.4，4.4.1，4.4.2，4.4.3，4.4.5，4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.2，4.5.3，4.5.4，4.6。

检查表号

03

审核依据

局环境管理体系文件、ISO14001：

1996标准、相关环境法规。

标准条款

审核要点

审核方式

4.4.1

l是否制定了部门和人员环境职责和权限

l相关人员是否清楚本岗环境职责和权限

询问、查阅相关记录

4.2

l环境方针的贯彻

l相关人员对局环境方针的理解

询问

4.3.1

l本局施工现场环境因素的识别与评价是否充分

l重大环境因素的评价和确定是否合理

l识别的环境因素是否包括可望施加影响的环境因素

l是否及时更新这方面的信息

查阅环境因素调查评价表（各公司项目的汇总）

查阅重大环境因素清单

4.3.3

l是否建立了施工现场环境目标和指标

l是否掌握各公司环境目标的分解和完成情况

询问并查阅环境目标和指标、各公司的分解情况及各公司环境目标考核

4.3.4

l环境管理方案的制定情况（直属项目）

l环境管理方案是否可行，措施是否具体并有可针对性

l是否明确实现目标和制表的方法和时间

l相关活动的环境职责是否明确

询问、查阅部分环境管理方案（3份左右）

4.4.2

l相关人员是否得到必要培训

询问并察看相关记录

4.4.5

l是否编制受控文件清单并经审批

l环境管理体系文件的控制：

收发、保管、使用、更改、标识

查阅相关记录

4.4.6

l施工现场环境管理方案和相关制度的执行情况

查阅相关记录

4.4.7

l是否掌握施工现场的应急准备、培训、演练情况

l有无应急情况发生，若有，查阅响应情况和对响应程序的评审

查阅相关记录

4.5.1

l环境检测

l环境管理工作检查

l环境目标考核

查阅相关记录

4.5.2

l环境不符合的调查与处理

l严重不符合情况的纠正措施

l潜在严重环境影响的预防措施

询问、查阅相关记录

4.5.3

l环境管理相关记录的控制情况：

标识、保存、处置等

伴随其他相关要素查阅

投诉

l有无相关方投诉

l若有，如何处置，效果如何。

询问、查阅台帐及处理记录

审核员：

年月日

审核组长：

年月日

内部审核检查表（R05—02）

受审核方

办公室

审核编号

02—2002

审核内容

4.2，4.3.1，4.3.3，4.3.4，4.4.1，4.4.5，4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.2，4.5.3。

检查表号

04

审核依据

局环境管理体系文件、ISO14001：

1996标准、相关环境法规。

标准条款

审核要点

审核方式

4.2

l环境方针的宣传贯彻

l相关人员对局环境方针的理解

询问、查阅记录

4.3.1

l办公区域环境因素的识别与评价

l重大环境因素的确定

查阅环境因素调查评价表

查阅重大环境因素清单

4.3.3

l是否建立了办公区域环境目标和指标

l目标和指标是否形成文件并便于考核

l目标和指标是否符合环境方针，并包括污染预防的承诺

询问、查阅相关记录

4.3.4

l环境管理方案是否可行，措施是否具体并有针对性。

l是否明确实现目标和指标的方法和时间表

l相关活动的环境职责是否明确

询问、查阅记录

4.4.1

l是否制定了部门环境职责和权限，形成文件审批下发。

l各相关人员职责和权限是否明确

询问、查阅资料

4.4.5

l是否编制受控文件清单并经审批

l体系文件的控制情况：

保管、发放、使用、更改、标识等。

查看文件，查阅资料

4.4.6

l环境管理方案和相关规章制度的执行情况

观察、查阅记录

4.4.7

l查看应急准备情况

l应急培训和演练情况

l有无应急情况发生，若有，查阅响应情况和对响应程序的评审

查看、查阅记录

4.5.1

l环境检测

l环境管理工作检查

l环境目标考核

查阅记录

4.5.2

l环境不符合的调查与处理

l严重不符合情况的纠正措施

l潜在严重环境影响的预防措施

询问、查阅记录

4.5.3

l环境管理相关记录的控制情况：

标识、保存、处置等

伴随其他相关要素查阅

审核员：

年月日

审核组长：

年月日

内部审核检查表（R05—02）

受审核方

合约部

审核编号

02—2002

审核内容

4.2