乔书荣-项目档案验收及检查中的常见1PPT推荐.pptx

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建立档案工作体系、项目档案验收、培训、档案信息报送建设单位：

明确档案工作职责、集中管理归档要求：

详细具体档案验收条件：

完成批复内容、单项验收完成、财务决算审计、全部材料归档77项目档案验收依据国防科技工业固定资产投资项目档案验收办法（161号文）基本要求：

完整、准确、系统、安全责任在建设单位档案验收的组织国防科工委（局）或授权档案机构验收组组长+专家不少于5人88项目档案验收依据验收程序下达验收计划申请验收时间：

竣工验收前2个月（30天），15个工作日答复验收通知汇报、监理、质询、检查档案、宣布意见99项目档案验收的程序和方法一、项目档案的完整、准确、系统情况一、项目档案的完整、准确、系统情况1按照DAT282002国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范，结合项目产生文件材料的实际情况，检查项目档案的完整性、准确性、系统性。

2项目文件材料的收集、整理、归档和项目档案的整理与移交符合DAT282002国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范及GBT118222000科学技术档案案卷构成的一般要求。

1010项目档案验收的程序和方法二、项目档案的安全二、项目档案的安全1.档案库房采取防火、防盗、防有害生物和温湿度控制措施，档案库房与阅览、办公用房分开。

2档案柜架、卷盒、卷皮等档案装具符合标准要求。

3.归档文件材料的制成材料符合耐久性要求。

4采取有效措施保证档案实体和信息安全。

1111项目档案验收的程序和方法三、档案验收申请报告的内容要求三、档案验收申请报告的内容要求

（1）项目概况（任务来源、建设起止时间、投资额、项目主要建设内容、主要设备购置清单）；

（2）项目档案管理概况（保证项目档案的完整、准确、系统所采取的控制措施，项目文件材料的形成、收集、整理与归档情况，档案种类和数量、案卷质量、竣工图质量）保证项目档案的完整、准确、系统所采取的控制措施；

（3）档案在项目建设、管理、试运行中的作用；

（4）申请验收的档案目录（5）存在的问题及解决措施。

1212项目档案验收的程序和方法项目档案验收不合格的项目，由项目档案验项目档案验收不合格的项目，由项目档案验收组提出整改意见，要求项目建设单位（法收组提出整改意见，要求项目建设单位（法人）于项目竣工验收前对存在的问题限期整人）于项目竣工验收前对存在的问题限期整改，并进行复查。

复查后仍不合格的，不得改，并进行复查。

复查后仍不合格的，不得进行竣工验收，并由项目档案验收组提请有进行竣工验收，并由项目档案验收组提请有关部门对项目建设单位（法人）通报批评。

关部门对项目建设单位（法人）通报批评。

造成档案损失的，依法追究有关单位及人员造成档案损失的，依法追究有关单位及人员的责任。

的责任。

1313项目档案验收的程序和方法

（一）自评申报

（一）自评申报项目参建各单位对照验收标准自评，并由项目项目参建各单位对照验收标准自评，并由项目建设或监理单位将自评情况汇总，形成书面报告建设或监理单位将自评情况汇总，形成书面报告1414项目档案验收的程序和方法

（二）验收组织

（二）验收组织军工集团档案部门具体组织验收军工集团档案部门具体组织验收1515项目档案验收的程序和方法项目档案验收会议议程：

项目档案验收会议议程：

1.1.会会议议主持人介绍参加会议的领导和有关人员；

主持人介绍参加会议的领导和有关人员；

2.2.验收验收组长组长宣布档案验收组成员名单；

宣布档案验收组成员名单；

3.3.项目项目建设单位建设单位（法人法人）汇报项目建设概况、项目档案工作情况；

汇报项目建设概况、项目档案工作情况；

4.4.监理监理单位汇报项目档案质量的审核情况；

单位汇报项目档案质量的审核情况；

5.5.验收验收组提出相关质询，组长提出检察验收的有关要求；

组提出相关质询，组长提出检察验收的有关要求；

6.6.项目项目档案验收组检查项目档案及档案管理情况；

档案验收组检查项目档案及档案管理情况；

7.7.验收验收组对档案情况打分组对档案情况打分8.8.项目项目档案验收组对项目档案质量进行综合评价；

档案验收组对项目档案质量进行综合评价；

9.9.项目项目档案验收组形成并宣布项目档案验收意见；

档案验收组形成并宣布项目档案验收意见；

10.10.有关单位有关单位负责人讲话。

负责人讲话。

1616项目档案验收的程序和方法听取汇报听取汇报1、项目档案验收组听取项目建设单位和监理、项目档案验收组听取项目建设单位和监理单位（如果有多个监理，可以选代表）有关项目概况单位（如果有多个监理，可以选代表）有关项目概况和项目文件材料收集整理情况口头汇报；

和项目文件材料收集整理情况口头汇报；

2、项目参建各单位（建设、设计、施工、监、项目参建各单位（建设、设计、施工、监理）向验收组提交竣工文件材料编制情况的书面报告理）向验收组提交竣工文件材料编制情况的书面报告及目录。

及目录。

1717项目档案验收的程序和方法察看现场察看现场项目档案验收组察看工地现场及档案管理现项目档案验收组察看工地现场及档案管理现场（如果时间不够，工地现场可以不看）；

场（如果时间不够，工地现场可以不看）；

察看工地主要是增加对建设项目本身的认识，察看工地主要是增加对建设项目本身的认识，从而更全面、准确地了解和掌握项目档案的内容；

从而更全面、准确地了解和掌握项目档案的内容；

察看档案管理现场主要是检查档案库房及设察看档案管理现场主要是检查档案库房及设施设备。

施设备。

1818项目档案验收的程序和方法检查档案检查档案方式：

质询、现场查验、抽查案卷。

方式：

数量：

不少于数量：

不少于100卷（卷（1001,15%）重点：

项目前期管理性文件、隐蔽工程文件、竣重点：

项目前期管理性文件、隐蔽工程文件、竣工文件、质检文件、重要合同、招投标文件、协议等。

工文件、质检文件、重要合同、招投标文件、协议等。

1919档案验收检查方法

（一）组织管理

（一）组织管理1、制度体制、制度体制5、合同管理、合同管理2、同步开展、同步开展6、办公设备、办公设备3、责任考核、责任考核7、信息化、信息化4、人员配备、人员配备2020项目建设单位认真执行国家档案法律法规，建立健全项目档案各项规章制度，建立了切合实际的项目档案工作的管理体制和工作程序。

项目建设单位对档案工作实行统一管理，对本单位各部门和设计、施工、建立等参建单位实行有效的监督、指导，确保项目档案工作与项目建设同步进行。

项目档案实行领导负责制，确定了负责项目档案工作的领导和部门，实行了各部门和有关人员档案工作责任制，并采取了有效的考核措施。

项目文件的收集、整理和归档纳入合同管理，要求明确，控制措施有力。

配备适应工作需要的档案管理人员，档案管理人员经过档案管理培训。

采用先进信息技术，实现项目档案管理信息化。

保证项目档案工作所需经费，配备了复印机、计算机及声像器材等必备的办公设备，满足工作需要。

（一）组织管理11制度体制制度体制（11）是否建立了项目档案工作各项规章制度）是否建立了项目档案工作各项规章制度主要抽查项目建设单位提供的有关规章制度主要抽查项目建设单位提供的有关规章制度。

222212同步开展同步开展项目建设单位（法人）对项目档案工作实行统一管理，对本单位各部门和设计、施工、监理等参建单位进行有效的监督指导。

自觉接受有关部门对项目档案工作的检查监督和指导，对检查中发现的问题能及时整改。

一看相关文件材料；

二看实际效果。

232312同步开展同步开展是否做到项目档案工作与项目建设同步进行是否做到项目档案工作与项目建设同步进行一看项目档案工作开展的时间；

二看项目一看项目档案工作开展的时间；

二看项目建设单位和监理单位工作计划和安排；

三看单位工程建设单位和监理单位工作计划和安排；

三看单位工程交工验收记录；

四看申报项目档案验收的时间。

交工验收记录；

24241133责任考核责任考核（11）项目档案工作实行领导负责制）项目档案工作实行领导负责制一看项目相关领导的岗位责任制；

二看解决一看项目相关领导的岗位责任制；

二看解决档案工作实际问题的事例档案工作实际问题的事例25251133责任考核责任考核是否确定了负责档案工作的部门及领导是否确定了负责档案工作的部门及领导一看项目相关部门及领导的岗位责任制；

二一看项目相关部门及领导的岗位责任制；

二看相关部门形成的有关文件材料。

看相关部门形成的有关文件材料。

26261133责任考核责任考核是否采取了有效的考核措施是否采取了有效的考核措施看相关部门形成的有关文件材料，如年看相关部门形成的有关文件材料，如年度考核记录、总结、通报等。

度考核记录、总结、通报等。

27271144人员配备人员配备（11）配备了适应工作需要的档案管理人员）配备了适应工作需要的档案管理人员一看相关的文件材料，二看被检查项一看相关的文件材料，二看被检查项目档案工作的完成情况目档案工作的完成情况28281144人员配备人员配备档案管理人员经过档案专业岗位培训档案管理人员经过档案专业岗位培训主要看建设单位和监理单位提供的相关主要看建设单位和监理单位提供的相关人员培训证书。

人员培训证书。

29291155合同管理合同管理（11）项目文件材料的收集、整理和归档纳入合同管）项目文件材料的收集、整理和归档纳入合同管理理抽查建设单位与设计、监理、施工单位签订的抽查建设单位与设计、监理、施工单位签订的合同文本。

合同文本。

30301155合同管理合同管理（22）要求明确）要求明确抽查建设单位与设计、监理、施工单位签订的合抽查建设单位与设计、监理、施工单位签订的合同文本。

同文本。

31311155合同管理合同管理（33）控制措施有力）控制措施有力一看建设单位的合同要求，二看建设单位的结算规定，一看建设单位的合同要求，二看建设单位的结算规定，三看各参建单位文件材料归档情况。

三看各参建单位文件材料归档情况。

32321166办公设备办公设备（11）保证档案工作所需经费）保证档案工作所需经费一看相关的文件或记录，二看项目档案工作的一看相关的文件或记录，二看项目档案工作的条件。

条件。

33331177信息化信息化采用先进信息技术，实现项目档案管理的信息化。

采用先进信息技术，实现项目档案管理的信息化。

重点从基础设施、资源建设、应用效果三方面重点从基础设施、资源建设、应用效果三方面考核。

考核。

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（二）案卷质量

（二）案卷质