江西省2017年上半年基金从业资格:技术分析考试题Word格式文档下载.docx
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D.改变本身资产负债结构
5、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制
B.具备基金销售费率的监控机制
C.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制
D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
6、在制定基金销售业务基本规程时,基金销售机构应注意__。
A.基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制
B.自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则,建立科学的销售决策机制
C.通过制度建设,防止商业贿赂和不正当交易行为的发生
D.在交易被拒绝或确认失败时,应主动通知投资人
7、股票风险的内涵是指预期收益的__。
A.可接受性
B.确定性
C.永久性
D.不确定性
8、基金销售市场细分中,主要的人口因素变量不包括__。
A.家庭规模
B.社会阶层
C.家庭生命周期D.交通通信条件
9、基金销售业务的风险主要包括__。
A.合规风险
B.操作风险
C.技术风险
D.不可抗力风险
10、我国《证券发行与承销管理办法》规定,首次公开发行股票要以询价方式确定股票的__。
A.票面价格
B.开盘价格
C.发行价格
D.票面价值
11、下列关于非交易过户主要类型的说法,正确的有__。
A.继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承
B.捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形
C.司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书,将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织
D.任何情况下,接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件
12、下列关于基金分类的说法,正确的有__。
A.根据运作方式的不同,可以将基金分为封闭式基金与开放式基金
B.依据投资目标的不同,可以将基金分为主动型基金与被动型基金
C.特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等
D.根据组织形式的不同,可以将基金分为契约型基金与公司型基金
13、下列关于封闭式基金利润分配的规定,正确的有__。
A.每年不得少于1次
B.年度收益分配比例不得低于已实现收益的90%
C.当年利润应先弥补上一年度亏损
D.利润分配后基金份额净值不能低于面值
14、下列各项中,属于我国基金销售渠道的有__。
A.商业银行
B.证券公司
D.证券投资咨询公司
15、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。
下列不属于公司证券的是____
A:
股票
B:
公司债券
C:
商业票据
D:
金融债券
16、份额净值保持在1元人民币不变的是__。
A.股票基金
B.债券基金
C.混合基金
D.货币市场基金
17、封闭式基金的交易原则是__。
A.机构投资者优先
B.价格优先,时间优先
C.单笔交易量大者优先
D.大宗交易优先
18、债券的特征包括__。
A.偿还性
B.流动性
C.安全性
D.收益性
19、目前,我国开放式基金的销售体系以__代销和基金管理公司直销为主。
A.保险公司
B.银行
C.交易所
D.证券公司
20、基金销售行业自律管理的方式主要有__。
A.制定行业自律规则和业务标准
B.建立行业从业人员教育培训体系
C.对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究
D.开展基金业宣传活动
21、在我国,基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的____承担。
商业银行
证券公司
基金管理公司
信托公司
22、关于基金管理人和基金托管人的税收,下列说法正确的是__。
A.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收营业税
B.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收企业所得税
C.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定不征收企业所得税
D.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定不征收营业税
23、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定,下列说法正确的有__。
A.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足12个月的除外
B.基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较,应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间
C.基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果
D.基金宣传推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金未来投资业绩
24、基金是一种____投资工具。
直接
间接
实业
债权
25、证券投资基金专业管理的表现在__。
A.管理人负责基金的投资运作,基金财产的保管由独立于管理人的托管人负责
B.基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理
C.基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员,掌握较为全面的专业知识
D.深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析
26、基金托管协议是明确__与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。
A.基金管理人
B.基金份额持有人
C.基金注册登记机构
D.基金销售代理人
27、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时,不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。
A.3
B.6
C.9
D.10
28、我国现行法规规定,包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资,但仅限于投资____
国债
基金
证券衍生产品
29、处于家庭衰老期的家庭投资应以__为主。
A.偏保守的平衡资产配置
B.偏进取的平衡资产配置
C.长期投资的权益投资工具
D.固定收益工具
30、中国证监会基金监管部的主要职能有__。
A.负责涉及基金行业的重大政策研究
B.草拟或制定基金行业的监管规则
C.全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管
D.对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、对基金经理操作风格的考察要点有__。
A.基金经理持股集中度情况
B.基金股票周转率情况
C.基金经理行业偏好情况
D.基金经理投资哲学
32、采用投资组合保险技术,保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金是__。
A.增长型基金
B.收入型基金
C.平衡型基金
D.保本基金
33、开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是__。
A.基金资产总值
B.基金资产净值
C.基金份额总值
D.基金份额净值
34、开放式基金的直销一般通过__等实现。
A.邮寄
B.电话
C.直属的分支机构网点
D.直销队伍
35、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利,红利为每年4元/股,必要的收益率为8%,则该公司股票的理论价格为__元/股。
A.32
B.40
C.50
D.80
36、以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则____
合法、合规性原则
健全性原则
相互制约原则
成本效益原则
37、证券市场是指__。
A.证券发行和交易市场
B.证券的流通市场
C.证券的发行市场
D.证券的交易市场
38、根据规定,基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于____元人民币。
5000万
2000万
1000万
1亿
39、基金可供分配利润在数值上等于截至收益分配基准日__。
A.基金未分配利润
B.未分配利润中已实现收益
C.基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰高数
D.基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数
40、目前我国主要的场外交易市场有__。
A.证券交易所
B.代办股份转让系统
C.非上市股份有限公司股份报价转让试点
D.银行间债券市场
41、基金募集的步骤一般包括__。
A.申请
B.核准
C.发售
D.基金合同生效
42、普通股票股东是否具有优先认股权,取决于__。
A.认购时间与股权登记日的关系
B.认购时间
C.股权登记日
D.持有股票时间的长短
43、证券投资交易的买卖价差越小,投资人为达成交易所需要付出的成本和代价____
越大
不变
越小
不能判定
44、下列关于基金分析与评价的一致性原则,说法正确的有__。
A.对同一类基金进行分析评价时,应保持标准、方法等的一致性
B.对同一类基金进行分析评价时,可以不用保持标准、方法等的一致性
C.对不同类别的基金进行分析评价时,应根据每一类基金的特性,选取适合的标准和方法
D.对不同类别的基金进行分析评价时,也应保持标准、特点等的一致性
45、由于__的不确定性,各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实内在价值的估计值。
A.未来收益
B.账面价值
C.年度预算
D.市场利率
46、基金管理人不得免收持有期低于__年的投资人的后端申购(认购)费用。
B.5
C.6
D.8
47、金融衍生工具的功能包括__。
A.套期保值功能
B.价格发现功能
C.投机功能
D.套利功能
48、我国____规定“基金管理公司向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动的具体管理办法,由国务院根据本法的原则另行规定。
”
《证券投资基金法》
《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《中华人民共和国刑法》
49、__无须定期披露基金份额净值信息,而是需要进行收益情况的公告。
A.股票基金
B.债券基金
C.混合基金
50、在我国,承担基金份额注册登记工作的主要有__。
B.基金销售机构
C.中国登记结算公司
D.基金托管人
51、关于开放式基金基金份额的赎回费,以下描述正确的有__。
A.赎回费在投资人赎回基金份额时收取
B.通常情况下,投资
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