第三章.投资基金的参与者优质PPT.ppt
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的经验及连续盈利的记录;
nn基金发起人有健全的组织机构和管理制度,基金发起人有健全的组织机构和管理制度,基金发起人有健全的组织机构和管理制度,基金发起人有健全的组织机构和管理制度,财务状况良好,经营行为规范。
财务状况良好,经营行为规范。
BB、基金发起人的义务、基金发起人的义务1.1.1.1.必须公告招股说明书;
必须公告招股说明书;
2.2.2.2.在基金设立时基金发起人必须认购并在基金存在基金设立时基金发起人必须认购并在基金存在基金设立时基金发起人必须认购并在基金存在基金设立时基金发起人必须认购并在基金存续期间持有符合规定比例的基金单位(目前我国续期间持有符合规定比例的基金单位(目前我国续期间持有符合规定比例的基金单位(目前我国续期间持有符合规定比例的基金单位(目前我国规定为规定为规定为规定为1%1%1%1%);
);
3.3.3.3.遵守基金契约;
遵守基金契约;
4.4.4.4.承担基金亏损或者终止时的有限责任;
承担基金亏损或者终止时的有限责任;
5.5.5.5.基金发起人不得从事任何有损基金及其他基金基金发起人不得从事任何有损基金及其他基金基金发起人不得从事任何有损基金及其他基金基金发起人不得从事任何有损基金及其他基金持有人利益的活动;
持有人利益的活动;
6.6.6.6.当基金不能成立时应及时退还所募集资金本息当基金不能成立时应及时退还所募集资金本息当基金不能成立时应及时退还所募集资金本息当基金不能成立时应及时退还所募集资金本息和按比例承担费用;
和按比例承担费用;
7.7.7.7.法律、法规规定的其他义务法律、法规规定的其他义务法律、法规规定的其他义务法律、法规规定的其他义务
(二)
(二)基金份额持有人基金份额持有人是基金单位的出资者,又称受是基金单位的出资者,又称受益人,他们是基金资产的最终拥有益人,他们是基金资产的最终拥有人,享有基金资产的一切权益,并人,享有基金资产的一切权益,并对此资产负有限责任。
对此资产负有限责任。
AA、基金持有人的权利基金持有人的权利(11)出席或者委派代表出席基金持有人大会)出席或者委派代表出席基金持有人大会(22)取得基金收益;
)取得基金收益;
(33)监督基金经营情况,获取基金业务及财)监督基金经营情况,获取基金业务及财务状况的资料;
务状况的资料;
(44)转让基金单位;
)转让基金单位;
(55)取得基金清算时的剩余资产;
)取得基金清算时的剩余资产;
(66)本基金契约规定的其他权利。
)本基金契约规定的其他权利。
每份基金单位具有同等的合法权益。
BB、基金持有人的义务基金持有人的义务(11)遵守基金契约;
)遵守基金契约;
(22)交纳基金认购款项及规定的费用;
)交纳基金认购款项及规定的费用;
(33)承担基金亏损或者终止的有限责任;
)承担基金亏损或者终止的有限责任;
(44)不从事任何有损基金及其他基金持有)不从事任何有损基金及其他基金持有人利益的活动。
人利益的活动。
(三)(三)基金管理人基金管理人基金管理人,是指凭借专门的知识和机构,基金管理人,是指凭借专门的知识和机构,运用所管理基金的资产,根据法律、法规及运用所管理基金的资产,根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定,按照科学的投基金章程或基金契约的规定,按照科学的投资组合原理进行投资决策,谋求所管理基金资组合原理进行投资决策,谋求所管理基金资产不断增值,并使基金持有人获取尽可能资产不断增值,并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。
多收益的机构。
一、一、一、一、基金管理人是负责基金的具体投资操作和日常管理基金管理人是负责基金的具体投资操作和日常管理的机构。
基金管理人由基金管理公司担任,通常由证券的机构。
基金管理人由基金管理公司担任,通常由证券公司、信托投资公司发起成立,具有独立法人地立。
公司、信托投资公司发起成立,具有独立法人地立。
A、基金管理人的基本职责基金管理人的基本职责1.1.1.1.按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产;
基金资产;
2.2.2.2.及时、足额向基金持有人支付基金收益;
及时、足额向基金持有人支付基金收益;
3.3.3.3.保存基金的会计帐册、记录保存基金的会计帐册、记录保存基金的会计帐册、记录保存基金的会计帐册、记录15151515年以上;
年以上;
4.4.4.4.编制基金财务报告,及时公告,并向中国证监编制基金财务报告,及时公告,并向中国证监编制基金财务报告,及时公告,并向中国证监编制基金财务报告,及时公告,并向中国证监会报告;
会报告;
5.5.5.5.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值;
净值;
6.6.6.6.基金契约规定的其他职责。
基金契约规定的其他职责。
基金管理人的作用基金管理人的作用nn中心地位,核心作用。
中心地位,核心作用。
nn发售基金份额、进行财产的投资管理,实发售基金份额、进行财产的投资管理,实现资产的保值增值。
现资产的保值增值。
nn与基金募集与管理有关的其他事务性工作。
与基金募集与管理有关的其他事务性工作。
B、基金管理公司的资格基金管理公司的资格1.1.1.1.主要主要主要主要发发起人起人起人起人为为按照国家有关按照国家有关按照国家有关按照国家有关规规定定定定设设立的立的立的立的证证券公券公券公券公司、信托投司、信托投司、信托投司、信托投资资公司;
公司;
2.2.2.2.主要主要主要主要发发起人起人起人起人经营经营状况良好,最近状况良好,最近状况良好,最近状况良好,最近3333年年年年连续连续盈利;
盈利;
3333.主要股主要股主要股主要股东实东实收收收收资资本不少于本不少于本不少于本不少于3333亿亿元;
元;
4.4.4.4.拟设拟设立的基金管理公司的注册立的基金管理公司的注册立的基金管理公司的注册立的基金管理公司的注册资资本金不低于本金不低于本金不低于本金不低于1111亿亿元;
5.5.5.5.有明确可行的基金管理有明确可行的基金管理有明确可行的基金管理有明确可行的基金管理计计划;
划;
6.6.6.6.有合格的基金管理人才;
有合格的基金管理人才;
7.7.7.7.中国中国中国中国证监证监会会会会规规定的其他条件。
定的其他条件。
C、基金管理人的退任基金管理人的退任1.1.1.1.基金管理人解散、依法被撤销、破产或者由接基金管理人解散、依法被撤销、破产或者由接基金管理人解散、依法被撤销、破产或者由接基金管理人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产的;
管人接管其资产的;
2.2.2.2.基金托管人有充分理由认为更换基金管理人符基金托管人有充分理由认为更换基金管理人符基金托管人有充分理由认为更换基金管理人符基金托管人有充分理由认为更换基金管理人符合基金持有人利益的;
合基金持有人利益的;
3.3.3.3.代表代表代表代表50505050以上基金单位的基金持有人要求基金以上基金单位的基金持有人要求基金以上基金单位的基金持有人要求基金以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的;
管理人退任的;
4.4.4.4.中国证监会有充分理由认为基金管理人不能继中国证监会有充分理由认为基金管理人不能继中国证监会有充分理由认为基金管理人不能继中国证监会有充分理由认为基金管理人不能继续履行基金管理职责的。
续履行基金管理职责的。
基金管理公司的主要业务基金管理公司的主要业务nn1.证券投资业务证券投资业务nn2.受托资产管理业务(客户委托的初始资受托资产管理业务(客户委托的初始资产不得低于产不得低于5000万元人民币)万元人民币)nn3.投资咨询服务投资咨询服务nn4.社保基金管理及企业年金管理业务社保基金管理及企业年金管理业务nn5.QDII业务业务5.QDII业务业务nn符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格,符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格,符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格,符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格,开展境外证券投资业务。
条件:
开展境外证券投资业务。
nn申请人的财务稳健,资信良好。
净资产不少于申请人的财务稳健,资信良好。
净资产不少于2222亿元人民亿元人民亿元人民亿元人民币;
经营证券投资业务达币;
经营证券投资业务达2222年以上,在最近一
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