海通证券股权融资类业务简介PPT文件格式下载.ppt
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控股股东地位不受影响;
用于融资的单一股票数量占总股本比例可达到14.4%。
注意事项注意事项上市公司董监高不能参与;
提现率约为33%。
客户开立客户开立信用账户信用账户转入股权转入股权作为担保物作为担保物融资买入融资买入融券卖出融券卖出提取现金提取现金证券投资证券投资特定交易将融资资金转为可用资金,转出账户T+1日资金可取套现资金为股票市值的33%融资买入标的证券特定交易将融资资金转为可用资金,买入非标的证券T日资金可用22-1.-1.模式详解模式详解(22)约定式购回约定式购回独特优势独特优势折算率最高可达到65%;
控股股东地位不受影响。
注意事项注意事项用于融资的单一股票数量占总股本比例不超过3.99%;
存在税收问题与减持信息披露问题。
非流通股、限售流通股、B股和个人持有的解除限售存量股及持有该存量股的账户通过二级市场买入的该品种流通股等证券不得不得用于约定购回式证券交易。
客户向券商卖出股票券商向客户支付资金客户向券商支付现金券商归还客户股票客户客户券商券商初始交易初始交易融资融资购回交易购回交易归还归还客户持股比例客户持股比例可用比例可用比例备注备注30%30%(含)以下(含)以下3.99%30%30%32%32%30%以上部分客户持股31.8%,只能做1.8%32%32%(含)(含)50%50%(含)(含)2%否则需履约要约收购义务50%50%54%54%50%以上部分持股52.4%,只能做2.4%54%54%以上(含)以上(含)3.99%董监高董监高每年不得超过其所持股份总数的25%若持有的是未完成税收义务的解除限售流通股,则不能做约定购回相关限制约定购回相关限制交易比例交易比例14324个关键词融资期限大于6个月购回期限不得短于6个月;
6个月内不允许提前购回;
6个月内因司法等原因必须提前购回,公司卖出客户股份,现金了结债务。
客户可能面临短线交易处罚。
购回日前后6个月初始交易日前后六个月之内,禁止买入;
购回交易完成后六个月内,禁止卖出。
大股东总股本的3.99%用于约定购回交易的股份最高不得超过总股本的3.99%;
持股30%50%的股东不超过2%董监高持有本公司股份总数的25%董监高在任职期间每年用于约定购回式证券交易,且在与其他交易行为合并计算的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。
约定购回相关限制约定购回相关限制董监高及董监高及5%5%以上股东以上股东22-1.-1.模式详解模式详解(33)股票质押回购股票质押回购独特优势独特优势限售股、国有股、高管锁定股都可参与;
不存在过户税收问题;
注意事项注意事项用于融资的单一股票数量占总股本比例不超过15%;
折算率高于信用套现、低于约定购回。
客户证券账户客户证券账户客户客户券商券商股票办理质押股票办理质押资金融通资金融通资金归还资金归还股票解除质押股票解除质押初始交易购回交易股票质押式回购业务优势(股票质押式回购业务优势(11)与传统质押比较与传统质押比较股票质押式回购股票质押式回购传统质押业务传统质押业务便捷性便捷性实现无纸化交易,通过交易指令完成质押登记及解除质押必须签订主合同及质押合同,且需前往中登临柜办理公证手续公证手续一般无须办理公证手续一般均需办理公证手续违约处置违约处置融入方违约时,可在质押状态下直接通过二级市场抛售标的证券,收回债权若双方无法协商一致,须通过司法途径解决折扣率折扣率相对较高相对较低利率利率相对较低相对较高股票质押式回购业务优势(股票质押式回购业务优势(22)与约定购回业务比较与约定购回业务比较股票质押式回购股票质押式回购约定购回约定购回形式形式证券无需过户,在融入方证券账户内进行质押登记证券需过户至券商专用证券账户内集中度集中度可接受总股本的比例不受5%的限制最多只能接受总股本的4.99%股份。
标的证券标的证券范围范围限售股、个人解除限售流通股均可作为标的证券限售股、个人解除限售流通股不得作为标的证券交易限制交易限制无持股5%以上的股东或董监高,受短线交易、要约收购、时间窗口限制信息披露信息披露按质押相关要求进行披露(占总股本5%以上股份被质押时需公告)初始交易、购回交易遵循股份出售、买入有关权益变动和信息披露的规则交易费用交易费用较低(质押登记费、佣金)较高(印花税、佣金、固定交易费)交易期限交易期限最长3年最长1年融出方融出方公司、集合资产管理计划、定向资产管理客户公司交收时点交收时点T0T1快融宝业务简介快融宝业务简介15“快融宝快融宝”业务定义业务定义标的证券为非限售流通A股(含基金和债券)、融资期限3年以内且单一融资主体融资金额累计不超过300万元(含)的股票质押式回购交易。
注意:
单一融资主体融资金额可根据业务实际情况临时调整。
该业务是以股票质押回购为业务基础的创新产品。
“快融宝快融宝”业务优势业务优势开通易网上自助开通,审批简便速度快交易次日资金可取门槛低单笔交易金额最低5000元期限活期限最长3年,可提前还款用途广打新股、买股票、取现金22-2.-2.问题问题
(1)
(1)客户准入条件客户准入条件不能融资买入或融券卖出自己所任职的上市公司股票6个月不满六个月的客户通过定向资管专户3030万元万元10万以上一定条件一定条件董监高董监高准入条件准入条件信用套现信用套现约定购回约定购回无无限制无无限制无无限制质押回购质押回购无限制无限制无无限制l开户时间开户时间l资产规模资产规模l客户身份客户身份66个月个月22-2.-2.问题问题
(2)
(2)股份性质要求股份性质要求6个月股份性质股份性质信用套现信用套现约定购回约定购回质押回购质押回购l普通流通股普通流通股6个月l机构解禁限机构解禁限售股份售股份6个月l个人解禁限个人解禁限售股份售股份6个月l限售股限售股注:
个人解禁限售股完税后可正常参与信用套现及约定购回业务。
22-3.-3.问题问题(3)(3)融资要素融资要素8-9%8-9%融资要素融资要素信用套现信用套现约定购回约定购回8-9%8-9%质押回购质押回购8-9%8-9%融资成本融资成本33%33%30-65%30-65%20-55%20-55%折算率折算率66个月以内个月以内11年以内年以内融资期限融资期限T+1T+1融资效率融资效率33年以内年以内提前还款收罚息提前还款收罚息T+2T+2T+1T+122-66.综合融资方案综合融资方案综合方案综合方案提高折扣率提高折扣率借新还旧借新还旧信息披露信息披露其他特殊要求其他特殊要求保持控股权保持控股权组合运用多项类贷款业务,满足客户个性化融资需求为客户解决控股权、信息披露、已质押股份再融资、部分解禁限售股融资多种个性化融资需求1920谢谢!
谢谢!
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