资产管理合同88Word格式.docx
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甲方委托乙方进行资产管理并将委托资产存入在丙方开立的托管专户内。
甲方保证委托资产的来源及用途合法,并在签订本合同前已经阅知本合同全文,了解相关权利、义务和风险,产生的投资风险及损失由甲方自行承担。
本资产管理合同的委托人为“12号定向资产管理计划”的管理人,受“12号定向资产管理计划”的委托人的授权委托,以受托资产投资于本资产管理项目。
2、XX管理股份有限公司(以下简称“乙方”或“管理人”)是根据中国法律成立并有效存续的资产管理公司,具有从事资产管理业务的资格。
3、XX银行股份有限公司(以下简称“丙方”或“托管人”)是经中国人民银行正式批准设立的股份商业银行,具有资产托管业务资格,且依法可以从事客户交易结算资产存管业务。
为保护资产委托人合法权益,明确《委托资产管理合同》当事人的权利与义务,根据《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)等相关规定,甲乙丙三方在平等自愿、诚实信用、充分保护资产管理合同各方当事人合法权益的原则基础上,特订立本《委托资产管理合同》(以下简称“本合同”)。
合同当事人
甲方(委托人):
法定代表人:
办公地址:
邮政编码:
注册资本:
联系人:
联系电话:
传真:
乙方(管理人):
邮编:
丙方(托管人):
XX银行股份有限公司
一、释义
除非文意另有所指,下列词语在本合同中具有如下含义:
本合同指本《委托资产管理合同》及其附件,以及对该合同任何有效的修订和补充
法律法规指中华人民共和国(不包括台湾、香港和澳门)现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件
元指中华人民共和国(不包括台湾、香港和澳门)法定货币人民币元
委托人指资金托管方(12号定向资产管理计划)
管理人指XX管理股份有限公司
托管人指XX银行股份有限公司
本合同当事人指受本合同约束,根据本合同享受权利并承担义务的法律主体,包括委托人、管理人和托管人
本合同生效日指委托资产运作起始日
专户X号指本合同项下,管理人为委托人委托资产设立的专户资产管理计划,该计划不属于保险资产管理产品。
委托资产指委托人拥有合法处分权并委托管理人管理、由托管人托管的作为本合同标的的财产
托管专户指管理人以“XX管理股份有限公司-专户X号”名义在托管人指定营业机构开立的专用账户,该账户仅用于:
(1)存放本合同项下委托人的委托现金资产和办理本委托资产投资交易发生的资金清算;
(2)用于支付本合同项下发生的管理费、托管费和相关税费等
银行间市场债券账户也称B类或乙类账户,指管理人为本委托资产在银行间市场清算所股份有限公司和中央国债登记结算有限责任公司开立的专用债券账户,用于委托资产银行间债券交易的清算、交割和存管
组合是指资金托管方(12号定向资产管理计划)在本合同项下的委托资产
投资收益指组合投资所得的债券利息、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益和因运用委托资产带来的成本或费用的节约
组合资产总值指组合所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本组合应收的追加款以及其他投资所形成的价值总和
组合资产净值指组合资产总值扣除负债后的净资产值
组合资产估值指计算评估组合资产和负债的价值,以确定组合资产净值的过程
管理费指依据本合同之规定,因乙方向甲方提供委托资产管理服务,而由甲方向乙方支付的费用。
托管费指依据本合同之规定,因丙方向甲方提供的委托资产托管服务,而由甲方向丙方支付的费用。
季度第一季度:
1月-3月;
第二季度:
4月-6月;
第三季度:
7月-9月;
第四季度:
10月-12月
交易日指上海证券交易所和深圳证券交易所以及银行间市场的正常交易日
工作日托管人办理日常业务的营业日
不可抗力指本合同当事人不能预见、不能避免、不能克服的客观情况。
包括但不限于火灾、地震等自然灾害,非因管理人、托管人自身原因导致的技术系统异常事故,政策法规的修改及其导致的合同一方或几方无法继续履行本协议。
二、声明与保证
1、甲方的声明与保证
1)甲方不存在法律法规及其他相关规定禁止或限制参与本合同项下资产管理业务的情形;
2)甲方保证委托资产的来源及用途合法,投资于本合同第五条约定的投资品种合法,若委托资产为筹集资金的,甲方应向乙方提供合法筹集的证明文件;
3)甲方保证委托资产来源不存在任何权利瑕疵,也不存在任何其他可能妨碍乙方对该委托资产进行投资管理的障碍;
4)甲方保证有完全及合法的权利委托乙方进行资产管理;
5)甲方承诺以真实合法身份参与本合同项下的资产管理业务;
6)甲方保证其向管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承诺能力等基本情况,以及其他甲方所提供信息和资料的真实、完整、准确、合法,不存在任何重大遗漏或误导,前述信息资料如发生任何实质性变更时,甲方将及时书面告知管理人;
7)甲方保证已听取了乙方的相关讲解,并充分理解本合同全文,了解相关权利、义务及所投资品种的风险收益特征,且愿意承担组合资产相应的投资风险和损失;
本合同项下的委托事项符合其业务决策程序的要求,且甲方已就本合同项下的委托事项完成了全部必须的内部决策程序。
8)甲方声明乙方有权基于对委托资产的运作和管理而与第三方签订相关合同、协议、函件等其他法律文件,其中约定的权利、义务、责任均由甲方以其委托资产承担,因第三方违约、破产等导致的委托资产损失,乙方没有过错的,甲方不向乙方追偿责任并以委托资产承担损失。
2、乙方的声明与保证
1)乙方是依法设立的资产管理公司,具有从事本合同项下资产管理业务的资格;
2)乙方保证遵守法律法规及其他相关规定,遵循公正、公平原则,并依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用委托资产;
坚持公平交易,避免利益冲突,禁止利益输送,保护客户合法权益;
3)乙方保证已在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式,同时揭示了相关风险;
4)乙方保证已经了解委托人的风险偏好、风险认知能力和承受能力,对委托人的财务状况进行了充分评估;
5)乙方承诺不以任何形式向甲方保证委托资产的本金不受损失,也不对委托资产的投资收益作任何承诺并承担责任。
乙方对委托资产未来的收益预测仅供甲方参考,不构成乙方关于保证委托资产不受投资损失或取得最低收益的任何承诺;
6)乙方保证有完全及合法的权利接受甲方委托进行资产管理。
3、丙方的声明与保证
1)丙方保证其具有合法的从事资产托管业务的资格;
2)丙方承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则履行安全保管委托资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为等职责及本合同约定的其他义务;
3)丙方保证所提供资料和信息的真实、准确、完整、合法;
4)丙方不保证客户委托资产本金不受投资损失或取得最低收益。
三、当事人及权利义务
(一)甲方的权利与义务
1、甲方的权利
(1)行使委托资产投资形成的委托人权利。
(2)根据本合同的规定取得其委托资产投资运作产生的收益。
(3)监督乙方及丙方履行投资管理和托管义务的情况。
(4)按照本合同的规定追加或提取委托资产。
(5)制定委托资产的投资指引,也可以直接向乙方发送具体的投资指令。
具体的投资指令是指甲方根据本合同投资范围向乙方发送的交易指令。
(6)依据本合同约定的时间和方式向乙方及丙方查询委托资产的投资运作、托管等情况。
(7)依据本合同及相关规定,定期从乙方处获得资产管理业务相关报告。
(8)享有委托资产投资于证券所产生的权利,并可授权乙方或丙方代为行使部分因委托资产投资于证券所产生的权利。
(9)根据市场变化,经甲乙双方协商一致后补充或修改本合同中关于投资品种的条款。
(10)国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
2、甲方的义务
(1)按照本合同的规定,及时、足额地向乙方、丙方交付委托资产,分别由乙方和丙方进行资产管理和资产托管。
(2)及时、全面、准确地向乙方告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况。
(3)及时全面向乙方提供有关文件(包括但不限于甲方身份信息资料、指令发送人信息、合法筹集资金的证明文件等),同时保证该等文件的真实性。
在向乙方、丙方提供的各种资料、信息发生变化时,立即书面通知乙方、丙方。
(4)及时、准确地向乙方发送投资指引或指令。
投资指令内容应当符合法律法规、监管规定和本合同的约定。
甲方不得违反本合同的规定干涉乙方根据本合同规定及投资指令进行投资的行为。
认可乙方按照投资指令进行的投资行为,如果委托资产的投资运作结果无法满足预期目标,甲方承诺自行承担委托资产到期无法收回的损失,并同意乙方以扣除本合同约定的费用后的剩余委托资产为限向其进行分配;
(5)协助丙方办理相关账户的开立、使用、转换和注销等手续,提供丙方开立相关帐户所需要的批准文件等,并且不得将该等账户以出租、出借、转让或其他方式提供他人使用。
(6)依据相关法律法规等规定承担相应的税费,并按照本合同的规定缴纳资产管理业务的管理费、托管费,承担因委托资产运作产生的其他费用。
保证托管账户内资金可以足额支付上述费用。
(7)甲方自行承担委托资产的投资风险。
(8)甲方应承担因其自身违约、甲方单方面提前终止本合同以及乙方因执行甲方指令而对乙方和/或丙方造成的损失。
(9)甲方履行本合同的有关经办人员发生变动时,应立即电话通知乙方。
(10)保守商业秘密,不得泄露委托资产投资品种、投资意向等,但法律法规及有权机关要求的除外。
(11)甲方承担因本合同提前终止而导致的委托资产的投资损失(合同中另有约定的情形除外)
(12)委托人应当按照反洗钱相关法律法规向受托人提交委托人的身份资料(包括但不限于营业执照复印件、组织机构代码证复印件、金融业务许可证等),配合受托人履行反洗钱义务。
(13)国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
(二)乙方的权利与义务
1、乙方的权利
(1)按照有关规定,要求甲方提供与其身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等相关的信息和资料。
(2)自本合同生效之日起,按照本合同的规定,对委托资产进行投资运作及管理。
(3)依照本合同的规定,及时、足额获得资产管理费报酬。
(4)根据本合同及其他有关规定,监督丙方,对于丙方违反了本合同或有关法律法规规定的行为,对委托资产及其他当事人的利益造成重大损失的,应及时采取措施制止。
(5)经甲方授权,代理甲方行使部分因委托资产投资于证券所产生的权利。
(6)国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
2、乙方的义务
(1)向甲方介绍本合同项下的资产管理业务,以及乙方的资产管理能力,披露相关投资的风险。
(2)根据甲方提供材料了解甲方的资产性质、风险承受能力以及投资偏好等基本情况。
(3)自本合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用委托资产。
(4)按照且仅按照甲方下达的投资指引或投资指令进行委托资产的投资和管理。
(5)配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作委托资产。
(6)建
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- 关 键 词:
- 资产 管理 合同 88