上半年安徽省证券从业资格考试金融衍生工具概述考试题Word文档下载推荐.docx

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3.我国基金信息披露制度体系的层次包括（）。

A．国家法律B．部门规章C．规范性文件D．自律性规则

4.下列传递机制正确的是__A．本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加B．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加C．本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降D．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降

5.一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，其中，A席位为A和B的债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是__。

A．A、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手B．A和B席位分别增加某实物券100手和500手C．B和C席位均增加某实物券300手D．A和C席位均增加某实物券300手

6.__是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。

A．投资决策委员会B．风险控制委员会C．投资部D．研究部

7.证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响__机制来引起的。

A．数量关系B．市场秩序C．供求关系D．价格关系

8.下列说法错误的是__。

A．期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利B．看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权C．期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡D．金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同

9.中国证监会于__发布了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号》。

A．2009年7月1日B．2009年7月10日C．2009年7月15日D．2009年7月20日

10.武士债券的面值为__。

A．美元B．日元C．发行国货币D．国际货币单位

11.证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起__。

A．1年B．18个月C．2年D．30个月

12.证券营业部接受投资者委托后的申报原则是__。

A．价格优先、时间优先B．价格优先、客户优先C．时间优先、客户优先D．数量优先、客户优先

13.在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下__或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。

A．5%B．10%C．15%D．30%

14.上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在__手（含）以上，可采用大宗交易方式进行。

A．5000B．10000C．50000D．80000

15.公认的最早的基金机构是__。

A．英国信托基金B．英国皇家信托组织C．英国国际信托组织D．海外和殖民地政府信托组织

16.下列不符合可转换证券筹资特点的是__。

A．可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本B．可转换证券有利于资本结构调整C．如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权D．利用可转换债券筹资的成本要低于普通股

17.投资者运用应急免疫策略管理其债券组合，组合当前面值100元，利率为10%，要求在持有的2年内，组合的价值不能低于115元，1年以后，当组合价值为（）元时，需要采用利率免疫策略。

A．104.5B．100C．97.5D．95.04

18.某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么可以判断这种证券组合属于（）。

A．收入型证券组合B．增长型证券组合C．收入和增长混合型证券组合D．避税型证券组合

19.下列关于证券自营业务的说法_中，正确的是（）。

A．买卖对象为上市证券&

nbsp;

B．主要收入为佣金收入&

C．证券公司都有自营资格&

D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

20.对于不收取申购、赎回费的基金．还可以按照不高于__的比例从基金资产中计提一定的费用，专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。

A．0.15%B．0.2%C．0.25%D．0.3%

21.结算所实行的结算制度是__。

A．逐日盯市制度B．限仓制度C．大户报告制度D．即时结算制度

22.基金会计必须以__为会计核算主体。

A．所管理的所有基金B．所管理的每只基金C．所投资的上市公司D．公司自身资产

23.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于__。

A．证券承销与保荐业务B．证券经纪业务C．融资融券业务D．资产管理业务

24.信用交易是指投资者通过交付保证金取得__信用而进行的交易。

A．证券登记结算公司B．证券交易所C．证券经纪商D．投资者保护基金

25.公认的最早的基金机构是__。

A．英国信托基金B．英国皇家信托组织C．英国国际信托组织D．海外和殖民地政府信托组织

26.债权人自接到合并通知书之日起（）日内，未接到通知书的公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保。

A．15B．20C．25D．30

27.__可申请转让向证券公司租用的A股席位。

A．基金管理公司B．保险公司C．财务公司D．资产管理公司

28.以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止，以（）作为中标商各自最终的中标收益率。

A．中标商各个价位上的投标收益率B．各中标商收益率的简单平均C．所有投标商的最高收益率D．各中标商收益率的加权平均

29.存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的_______；

存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的_______。

__A．20%，5%B．20%，10%C．30%，5%D．30%，10%

30.根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是__。

A．制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事C．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告D．制定、修改证券交易所的业务规则

31.股票价格与市场利率的关系是__。

A．利率提高，股票价格下降B．利率与股票价格同方向变动C．利率提高，股票价格上升D．随机变动

32.根据我国现有关规定，基金当年获得收益在弥补上一年亏损后若有盈余，分配形式和分配方式分别是__。

A．现金，每年至少一次B．基金单位，每年至少2次C．现金或基金单位，每年至少2次D．现金或基金单位，每两年至少一次

33.持有股票可能产生经济利益损失的特性是__。

A．收益性B．流动性C．风险性D．参与性

34.1981～1994年，我国面向个人发行的国债一直只有一种，这种国债是__。

A．记名国债B．无记名国债C．凭证式国债D．记账式国债

35.场外申购赎回ETF采用__的方式。

A．金额申购、份额赎回B．份额申购、份额赎回C．份额申购、金额赎回D．金额申购、金额赎回

36.在我国，新股网上竞价发行是指主承销商按照__确定的底价将公开发行的股票发售给投资者的过程。

A．中国证监会B．主承销商C．上市的证券交易所D．股票发行人

37.基金资产净值是指__。

A．基金资产总值除以基金总份额后的价值B．基金资产总值减去基金管理费后的价值C．基金资产总值减去负债后的价值D．基金资产总值减去基金管理费和基金托管费后的价值

38.下列选项中，《公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定内容不包括__。

A．董事的产生，临时董事会的召集，经理的聘任或者解聘B．监事会的设立及监事的产生，监事会的召集和主持，监事会的议事方式和表决程序C．公司章程的完整内容，注册资本的规定，出资形式，认缴出资的义务以及出资人的条件限制D．股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序

39.特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，但其处分不包括__。

A．会员范围内通报批评B．公开批评C．取消会籍D．在中国证监会指定媒体上公开谴责

40.假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。

A．9%B．10%C．11%D．12%

41.在要约收购中，收购人以现金进行支付的，应当在作出提示性公告的同时，将不少于收购总金额__的履约保证金存放在证券登记结算机构指定的银行账户，并办理冻结手续。

A．10%B．15%C．20%D．25%

42.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，证券交易所可以决定__。

A．停牌B．复牌C．摘牌D．挂牌

43.关于股份公司分立，下列说法正确的是__。

A．股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司B．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立C．新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续D．派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。

公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单

44.证券投资基金在__和__被称为“证券投资信托基金”。

A．英国B．美国C．日本D．我国台湾

45.取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向__申请融资融券交易权限。

A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．国务院

46.根据货币时间价值概念，货币终值的大小不取决于__。

A．计息的方法B．现值的大小C．利率D．市场价格

47.下列关于现货市场与期货市场投机的区别的说法，不正确的是__。

A．目前我国股票市场实行T＋0清算制度，而期货市场是T＋1B．期货市场可以进行日内投机C．期货投机具有较高的杠杆率D．期货交易的保证金制度使期货投机具有更高的风险性

48.关于上市公司发行的可交换公司债券的发行价及面值，下列说法正确的是__。

A．发行价和面值必须保持一致，即每张100元B．面值为每张100元，发行价由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定C．面值为每张100元，发行价由中国证监