证券从业资格考试证券投资分析真题Word文档下载推荐.docx
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4.( )是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象,应用数学和逻辑的方法,探索出一些典型变化规律,并据此预测证券市场未来变化趋势的技术方法。
A.宏观经济分析
B.行业分析
C.公司分析
D.技术分析
5.K线起源于200多年前的( )。
A.中国
B.美国
C.英国
D.日本
6.一般来说,免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率( )。
A.高
B.低
C.一样
D.都不是
7.( )是影响债券定价的内部因素。
A.银行利率
B.外汇汇率风险
C.税收待遇
D.市场利率
8.根据债券定价原理,如果一种附息债券的市场价格等于其面值,则其到期收益率( )其票面利率。
A.大于
B.小于
C.等于
D.不确定
9.在贷款或融资活动进行时,贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分,或者说市场是低效的。
这是( )观点。
A.市场预期理论
B.合理分析理论
C.流动性偏好理论
D.市场分割理论
10.以下()不属于常见的长期投资策略。
A.买入持有策略B.固定比例持有
C.投资组合保险策略D.惯性策略
11.下列有关内部收益率的描述,错误的是( )。
A.是能使投资项目净现值等于零时的折现率
B.前提是NPV取0
C.内部收益率大于必要收益率,有投资价值
D.内部收益率小于必要收益率,有投资价值
12.市盈率的计算公式为( )。
A.每股价格乘以每股收益
B.每股收益加上每股价格
C.每股价格除以每股收益
D.每股收益除以每股价格
13.假设某公司在未来无限时期支付的每股股利为5元,必要收益率为10%。
当前股票市价为45元,其投资价值( )。
A.可有可无
B.有
C.没有
D.条件不够
14.()是一种典型的被动型投资策略,通常与价值型投资向关系,具有最小的交易成本和管理费用,但不反映环境的变化。
A.固定比例策略B.投资组合保险策略
C.买入持有策略D.战术性投资策略
15.在计算股票内在价值中,关于可变增长模型的说法中,正确的是( )。
A.与不变增长模型相比,其假设更符合现实情况
B.可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型
C.可变增长模型的计算较为复杂
D.可变增长模型考虑了购买力风险
16.1975年( )开展房地产抵押券的期货交易,标志着金融期货交易的开始。
A.芝加哥商品交易所
B.纽约期货交易所
C.纽约商品交易所
D.伦敦国际金融期货交易所
17.金融期货交易的基本特征不包括( )。
A.交易的标的物是金融商品
B.是非标准化合约的交易
C.交易采取公开竞价方式决定买卖价格
D.交割期限的规格化
18.金融期权与金融期货的不同点不包括( )。
A.标的物不同,且一般而言,金融期权的标的物多于金融期货的标的物
B.投资者权利与义务的对称性不同。
金融期货交易的双方权利与义务对称,而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性
C.履约保证不同。
金融期货交易双方均需开立保证金账户,并按规定缴纳履约保证金,而金融期权交易中,只有期权出售者才需开立保证金账户
D.从保值角度来说,金融期权通常比金融期货更为有效
19.可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值( )。
A.之下
B.之上
C.相等的水平
20.某公司可转换债券的转换比率为50,当前该可转换债券的市场价格为1000元,那么,( )。
A.该可转换债券当前的转换平价为50元
B.当该公司普通股股票市场价格超过20元时,行使转换权对该可转换债券持有人有利
C.当该公司普通股股票市场价格低于20元时,行使转换权对该可转换债券持有人有利
D.当该公司普通股股票市场价格为30元时,该可转换债券的转换价值为2500元
21.对于可以持续经营的企业一般用()来计算其资产价值。
A.历史成本法B.重置成本法
C.清算价值法D.公允价值法
22.证券组合管理理论最早由( )系统地提出。
A.詹森
B.马柯威茨
C.夏普
D.罗斯
23.关于有效证券组合,下列说法中,错误的是( )。
A.有效证券组合一定在证券组合的可行域上
B.在图形中表示就是可行域的上边界
C.上边界和下边界的交汇点是一个特殊的位置,被称作“最小方差组合”
D.有效证券组合中的点一定是所有投资者都认为最好的点
24.关于套利组合,下列说法中,不正确的是( )。
A.该组合中各种证券的权数满足x1+x2+…+Xn=1
B.该组合因素灵敏度系数为零,即x1b1+x2b2+…+xnbn=0
C.该组合具有正的期望收益率,即x1E(r1)+x2E(r2)+…XnE(rn)>0
D.如果市场上不存在(即找不到)套利组合,那么市场就不存在套利机会
25.ACIIA会员共有四类,即联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员。
其中,联盟会员有( )个。
A.1
B.2
C.3
D.4
26.()的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离,其规范方式是事前与事后查处相结合。
A.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
27.著名的有效市场假说理论是由( )提出的。
A.沃伦·
巴菲特
B.尤金·
法默
C.凯恩斯
D.本杰明·
格雷厄姆
28.在国务院领导下制定和实施货币政策的宏观调控部门是( )。
A.中国证券监督管理委员会
B.国务院国有资产监督管理委员会
C.中国人民银行
D.商务部
29.在( )中,证券价格总是能及时充分地反映所有相关信息,包括所有公开的信息和内幕信息。
A.强势有效市场
B.半强势有效市场
C.弱有效市场
D.所有市场
30()是利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种方法,具有“使用大量数据、模型和电脑”的显著特点,广泛应用于解释证券估值、组合构造与优化、策略制定、绩效评估、风险计量与风险管理等投资相关问题,是继传统的基本分析和技术分析后发展起来的一种重要的证券投资分析方法。
A.量化分析法B.基本分析法
C.技术分析法D.证券组合分析法
31()对市场上的“羊群效应”、股价瞬间暴涨等非理性现象的解释,为人们理解金融市场提供了一个新的视角。
A.基本分析流派B.有效市场理论
C.个体心理解释D.行为金融学
32.证券投资基本分析法的缺点主要有( )。
A.预测的时间跨度太短
B.考虑问题的范围相对较窄
C.对市场长远的趋势不能进行有益的判断
D.对短线投资者的指导作用比较弱
33.依靠核心CPI来判断价格形势这种方法最早是由美国经济学家()于1975年提出的。
A.詹森B.凯恩斯
C.戈登D.米勒
34.政府债券收益率与公司债券收益率相比,一般性的结论是,两者( )。
A.大致相等
B.前者低于后者
C.前者高于后者
D.不相关
35.以下关于影响债券投资价值的内部因素的说法中,不正确的是( )。
A.在其他条件不变的情况下,债券的期限越长,其市场价格变动的可能性就越大
B.在其他条件不变的情况下,债券的票面利率越低,债券价格的易变性也就越大
C.在其他条件不变的情况下,在市场利率提高的时候,票面利率较低的债券的价格下降较快
D.在其他条件不变的情况下,债券的期限越长,投资者要求的收益率补偿越低
36.将半年利率y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系为( )。
A.一样大
B.没有相关关系
C.前者较小
D.前者较大
37.所谓“摩尔定律”,即微处理器的速度会()翻一番,同等价位的微处理器的计算速度会越来越快,同等速度的微处理器会越来越便宜。
A.每6个月B.每12个月
C.每18个月D.每24个月
38.下列有关收入总量目标的论述不正确的是()。
A.着眼于近期的宏观经济总量平衡
B.着重处理积累和消费、人们近期生活水平改善和国家长远经济发展的关系
C.着重公共消费和私人消费、收入差距等问题
D.着重于失业和通货膨胀的关系
39.()全面反映了企业的股东权益在年度内的变化情况,便于会计信息使用者深入分析企业股东权益的增减变化情况,并进而对企业的资本保值增值情况做出正确判断,从而提供对决策有用的信息。
A.资产负债表B.利润表
C.现金流量表D.所有者权益变动表
40.甲以75元的价格买入某企业发行的面额为100元的3年期贴现债券,持有2年以后试图以10.05%的持有期收益率将其卖给乙,而乙意图以10%作为其买进债券的最终收益率,那么成交价格为( )。
A.91.58元
B.90.91元
C.在90.83元与90.91元之间
D.不能确定
41.金融期权合约是一种权利交易的合约,其价格( )。
A.是期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而需支付的费用
B.是期权合约规定的买进或卖出标的资产的价格
C.是期权合约标的资产的理论价格
D.被称为协定价格
42.无风险利率是影响权证理论价值的变量之一。
一般来说,当其他影响变量保持不变时,无风险利率的增加导致( )。
A.认股权证的价值不变
B.认股权证的价值减少
C.认沽权证的价值增加
D.认沽权证的价值减少
43.我国央行用( )符号代表狭义货币供应量。
A.M0
B.M1 C.M2
D.准货币
44.一般而言,年通胀率低于10%的通货膨胀是( )。
A.疯狂的通货膨胀
B.恶性的通货膨胀
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