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C.直接融资,侧重短期融资D.直接融资,侧重长期融资
3、投资银行的本源业务和核心业务是()。
A.交易业务B.并购业务C.承销业务D.资产管理业务
二、多选题
1、下列属于投资性金融中介机构的有()
A.商业银行B.经纪和交易商公司C.金融公司D.投资银行
2、投资银行具有以下特点()。
A.投资银行业属于金融服务业B.投资银行主要服务于资本市场
C.投资银行业是智力密集型行业D.它的主要业务是代理
3、根据规模大小和业务特色,美国的美林公司属于()。
A.特大型投资银行B.大型投资银行C.次大型投资银行D.专业型投资银行
三、判断题
1、金融学是研究如何在不确定的条件下,对财务资源进行跨时期合理配置的理论和实践的学科。
()
2、投资银行学是从投资银行的角度来考察整个金融学,以研究长期资本市场上的投资、交易,以及各个中介业务、管理、监督等。
它属于金融市场和中介学范畴。
3、目前我国的商业银行是不允许从事投资银行业务的。
4、投资银行的业务主要侧重服务于间接融资。
四、名词解释
1、金融系统2、金融学3、投资银行学4、投资银行5、金融机构6、资本市场
五、简答题
1、投资银行的界定。
2、投资银行学与金融学的关系。
3、比较投资银行与商业银行的异同。
4、国外投资银行是如何分类的?
5、如何理解投资银行业的创新性、专业性和道德性?
六、思考题
1、投资银行学与证券市场学、证券投资学等相关课程的区别在哪里?
2、谈谈你所熟悉的投资银行。
第二章投资银行的产生与发展
1、在1933年,美国的()将商业银行业务与投资银行业务严格分离。
A.《格拉斯—斯蒂格尔法》B.《证券法》C.《证券交易法》D.《投资公司法》
2、1999年12月,美国废除了《格拉斯—斯蒂格尔法》,并新颁布了(),从而为金融业的合业经营扫除了法律上的障碍。
A.《放松管制法》B.《金融服务现代化法案》C.《大爆炸法案》D.《金融制度改正法》
3、以下不属于投资银行业务的是()。
A.证券承销B.兼并与收购C.不动产经纪D.资产管理
4、以下哪项()不属于我国投资银行应对挑战而制订的发展战略。
A.分业经营战略B.混业经营战略C.人才战略D.全球战略
1、20世纪90年代以来,国际投资银行呈现哪些发展趋势()。
A.多样化B.全球化C.专业化D.集中化
2、投资银行的主要业务包括()。
A.证券发行承销B.证券交易C.兼并与收购D.资产证券化
3、根据1999年7月1日实施的《中华人民共和国证券法》,国家对证券公司实行分类管理,分为()。
A.综合类证券公司B.专业经纪公司C.经纪类证券公司D.电信经纪公司
1、从历史发展来看,投资银行要早于商人银行。
2、投资银行业发展早期以美国为典型代表。
3、商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势。
()
1、商人银行2、金融分业经营3、金融混业经营4、金融工程5、风险投资
1、投资银行产生的历史背景是什么?
2、试述投资银行的发展历程。
3、简述现代投资银行的业务范围。
4、目前全球投资银行的发展趋势。
5、试述中国加入WTO后投资银行的发展对策。
六、扩充作业
1、了解我国投资银行业的发展现状以及未来发展趋势。
2、结合一个成功或失败案例,分析投资银行发展定位的确立应重视的问题。
第三章投资银行的作用
1、以下哪一个角色()不是投资银行在证券二级市场中的身份。
A.承销商B.经纪商C.做市商D.自营商
2、以下哪项()不属于投资银行在辅助构建证券一级市场发挥的作用。
A.咨询B.承销C.私募D.做市
1、投资银行的基本功能包括()。
A.提供金融中介服务B.推动证券市场的发展
C.提高资源配置效率D.推动产业集中
2、投资银行业务的本质为()。
A.运用现实资本改良虚拟资本B.让现实资本和虚拟资本相互独立
C.运用虚拟资本改良现实资本D.让现实资本和虚拟资本相互融合
3、以下错误的说法是()。
A.现实资本是指处在社会再生产过程中经营物质生产部门的资本
B.现实资本是指包括证券市场上流通的股票、债券、金融衍生工具,以及长期信贷市场上流通的部分长期借贷资本
C.现实资本又称实际资本
D.现实资本是指社会经济中期待增殖的货币资本
4、虚拟经济影响或改造现实经济的传导机制是()。
A.产权调整 B.发行债券C.自营交易 D.保险业务
5、以下哪项()属于投资银行在辅助构建证券一级市场发挥的作用。
A.咨询B.承销C.私募D.做市
1、虚拟资本总是大于现实资本。
2、资本市场是虚拟资本调整现实资本的载体,在对现实资本的传导过程中,通过融资结构的改变与企业产权的改变来调整现实资本。
3、投资银行是资本供给者和资本需求者的中介机构,发挥了间接融资的功能。
4、证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果:
能产生高投资回报的资本,市场的需求大,其相应的证券价格就高;
反之,证券的价格就低。
5、投资银行在媒介资金供求双方的过程中,发挥了咨询、策划与操作的中介作用,但它并不介入发行者和投资者的权利义务关系之中。
6、在证券交易活动中,投资银行以经纪商、做市商和自营商的身份出现,对稳定证券市场、促进证券流通发挥着重要的作用。
7.企业兼并可以是大企业发起也可以是由小企业发起,由小企业兼并大企业。
8.我国投资银行是公司股票的唯一承销机构,也是企业债券和政府债券的主要承销机构之一。
四、简答题
1、投资银行的基本功能有哪些。
2、投资银行的竞争力体现在哪些方面。
3、投资银行的金融中介作用如何体现。
4、投资银行如何推动证券市场的发展。
5、投资银行如何提高资源的配置效率。
6、发展我国投资银行的意义。
五、思考题
请查阅资料,了解目前我国投资银行在资本市场中所发挥的实际作用。
第二篇投资银行组织管理
第四章投资银行的组织结构
1、以下几种组织结构相比较,哪一种组织分权化程度最大()。
A.直线式组织B.直线职能式组织C.矩阵式组织D.事业部制组织
2、为了完成某一项目,从各职能部门抽调完成该项目所必需的各类专业人员组成项目组,配备项目经理来领导他们的工作。
项目组任务完成后,便宣告解散,各类人员回到原所属部门。
这种“非长期固定性组织”称为()。
3、与高耸型组织相比,以下哪个不是扁平型组织的优点()。
A.管理层次减少,管理人员少,费用下降B.改善了上下级之间的纵向沟通
C.有利于提高决策的民主化程度D.结构严谨,便于上级对下属实施控制
4、在国际企业组织结构设计中,母子公司结构的优点是()。
A.子公司具有所在国法人地位,其正当权益受到所在国法律保护
B.可以加强子公司之间的联系与沟通C.避免内部盲目竞争
D.各子公司可以通过制定内部转移价格进行合法避税
5、作为投资银行分支机构的设立形式,与分行形式相比,附属行具有以下优点()。
A.可借用银行总部的名字和法律义务从事各种银行业务
B.是具有独立实体的股份银行,通常被所在国看成当地银行,可从事一般银行业务
C.机构比较容易设立,人员比较容易配置
D.总行对其经营拥有完全控制权
6、()是投资银行组织架构的软件构造。
A.业务管理B.技术管理C.企业文化D.流程管理
7、以下不属于投资银行一级市场业务部门的是()。
A.企业与项目融资部B.经纪业务部门C.私募证券部D.公共融资部
1、一般来讲,投资银行在进行组织结构设计时,要遵循以下基本原则()。
A.功能分明B.指挥统一C.权责相称D.管理幅度与管理层次适度
2、一个组织中,管理幅度究竟多少为宜,视具体环境条件而定,确定管理幅度时,应考虑以下哪些因素()。
A.组织机构中的层次B.处理问题的难易程度
C.管理人员的才能高低D.领导人是否愿意授权
3、根据投资银行组织结构理论,与高耸型组织结构相比,扁平型结构具有以下优点()。
A.管理层次减少,管理人员少,费用下降B.改善了上下级之间的纵向沟通
C.结构严谨,便于上级对下属实施控制D.有利于提高决策的民主化程度
4、在国际企业组织结构设计中,国际部结构的优点是()。
5、投资银行分支机构的设立形式主要包括()。
A.代理行B.办事处C.附属行D.分行
6、投资银行的主要业务是批发业务,这一业务主要由()来提供。
A.代理行B.办事处C.附属行D.分行
7、下列哪些属于投资银行新的组织架构()。
A.客户驱动型B.业务驱动型C.客户与业务驱动型D.职能型
8、以下属于投资银行一级市场业务部门的是()。
1、根据权变组织理论,对于投资银行来说,任何一种组织结构形式都不可能是普遍最佳的,而只可能是在某种条件下最合适、最适用的。
2、在投资银行内部,如果一个领导所处管理层次越高,其所属管理幅度则应该越窄,即直接领导下属人数应该越少;
处理问题难度越大、决策越复杂,其管理幅度应该越宽。
3、在投资银行内部,如果一个管理人员领导能力越强,其所属管理幅度则应该越宽。
4、传统上,投资银行根据自身的业务情况倾向于采用比较简单的直线型和职能型组织架构。
5、职能式组织结构最大的缺点是政出多门,不符合组织结构设计的指挥统一原则。
6、在直线职能式投资银行内,职能管理人员具有对下级进行指挥和发布命令的权利,而直线管理人员只有筹划与参谋的权利。
7、矩阵式组织是在20世纪50年代开始出现的,其实质是在同一组织结构中,按职能划分部门的形式同按产品划分部门的形式相结合。
8、事业部制组织结构的最主要特点是,实行以责、权、利相结合的全面分权化决策。
9、目前大型跨国投资银行普遍采用金字塔型的管理架构。
10、合伙制投资银行必须有两个以上的合伙人共同出资,共享收益,共担风险。
11、公司制投资银行相对合伙制的主要优点是一般都具有良好的信誉。
12、埃奇法公司和协定公司是美国国会分别在1919年与1916年提出的银行可以设立的附属行形式,它们是根据美国联邦法律和州法律设立的具有独立实体的股份银行。
13、投资银行通过高层
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