山西省基金从业资格衍生工具考试试题文档格式.docx
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4、下列关于中国证监会职责的说法,正确的有__。
A.负责行业性法规的起草B.负责监督有关法律法规的执行C.负责保护投资者的合法权益D.维持公平而有序的证券市场
5、根据《证券投资基金管理公司管理办法》,以下不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是__。
A.为依其所在国家或者地区法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系C.实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币D.最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
6、开放式基金的分红方式有__。
A.赋予份额期权B.现金分红方式C.股利分红D.红利再投资
7、为保证本金安全或实现最低回报,保本型基金通常会将大部分资金投资于__。
A.与基金到期日一致的债券B.股票C.衍生工具D.活期存款
8、开放式基金应当至少__公告一次基金的资产净值和份额净值。
A.每月B.每周C.每三个交易日D.每个交易日
9、关于债券与股票的比较,下列说法错误的是__。
A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票的收益率是相互影响的C.债券通常有规定的利率,而股票的股息红利不固定D.债券和股票都是筹资手段,因而都属于负债
10、基金销售的规范从内容上主要涉及对__的规范。
A.基金投资者B.基金销售服务机构C.基金销售行为D.基金销售人员
11、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系,在总结证券市场发展的经验教训过程中,确立了指导证券市场健康发展的“__”的八字方针,初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。
A.法制、监管、自律、规范B.公平、公正、公开、公信C.调整、改革、整顿、提高D.开拓、求实、严谨、效率
12、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。
A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金管理暂行办法》D.《开放式证券投资基金试点管理办法》
13、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当具备的条件不包括__。
A.注册资本不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本B.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务工作经历C.持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
14、下列关于基金管理公司的说法,正确的有__。
A.基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由基金托管人聘任,对基金托管人负责,对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B.基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系,制定科学完善的内部监控制度C.基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统,公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D.基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统
15、下列关于基金托管运作管理的说法,正确的有__。
A.在签署基金合同阶段,基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜B.在基金募集阶段,如果基金募集不成立,则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责C.在基金运作阶段,基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨D.在基金终止阶段,基金托管人要参与基金终止清算
16、营销组合四大要素不包括____A:
产品B:
费率C:
促销D:
售后服务
17、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定,下列说法正确的有__。
A.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足12个月的除外B.基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较,应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间C.基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果D.基金宣传推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金未来投资业绩
18、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是____A:
投资标的不同B:
投资目标不同C:
组织形式不同D:
交易方式不同
19、我国目前的基金监管法律法规体系是以__为核心。
A.《证券投资基金法》B.《证券投资基金运作管理办法》C.《证券投资基金管理暂行办法》D.《基金公司管理条例》
20、关于基金管理人和基金托管人的税收,下列说法正确的是__。
A.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收营业税B.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收企业所得税C.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定不征收企业所得税D.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定不征收营业税
21、以下属于我国证券投资基金交易费的是__。
A.印花税B.开户费C.过户费D.经手费
22、基金与股票、债券的共同之处在于__。
A.同属间接投资工具B.风险相对分散C.价格会随市场波动而变化D.投资理念、管理风格及投资策略大同小异
23、__是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。
A.股份回购B.股票分割与合并C.股利政策D.增发、配股与转增股本
24、基金按____,可分为封闭式基金和开放式基金。
____A:
投资标的划分B:
基金的组织形式不同C:
投资目标划分D:
是否可自由赎回和基金规模是否固定
25、债券与股票的相同点包括__。
A.二者都是债权债务关系的凭证B.二者的收益率相互影响C.二者都是筹措资金的手段D.二者都有较高的风险
26、__是指通过一些理财规划的工具帮助客户评估目前的资产配置是否合理,发掘客户的理财需求,提出相应的改善意见。
A.财务诊断B.风险评价C.资产配置D.理财规划
27、股票型基金的分析一般从__入手。
A.业绩B.风险C.久期D.投资组合
28、下列关于基金促销手段的说法,正确的是__。
A.基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的,并不需要与目标市场沟通B.一般来说,针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者,基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C.基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息,一般并不运用于品牌和形象推广D.公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系
29、__是满足投资者需求的手段。
A.产品B.价格C.渠道D.促销
30、根据《公司法》,有限责任公司(非投资公司)注册时公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的__,也不得低于法定的注册资本最低限额,其余部分由股东自公司成立之日起__内缴足。
A.20%;
2年B.30%;
3年C.30%;
2年D.20%;
3年
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、ETF与投资者交换的是__。
A.现金B.一篮子股票C.一篮子债券D.基金份额
32、对基金营销反应弱的客户更加重视__。
A.基金产品的未来收益B.新产品、新服务C.销售机构的营销和服务D.基金产品的外在表现形式
33、____是以某一时点的股价作为参考基准,预先设定一个股价上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准,即如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比,就买入该股票;
而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比,就卖出该股票。
A:
简单过滤器规则B:
移动平均法C:
上涨和下跌线D:
相对强弱理论
34、对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。
A.人员推销B.持续营销C.营业推广D.公共关系
35、基金在初创阶段主要投资于海外实业和债券,在类型上主要是____A:
封闭式基金B:
开放式基金C:
偏股基金D:
偏债基金
36、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取,也可以在赎回时从赎回金额中扣除,但费率不得超过认购和申购金额的____A:
3%B:
4%C:
5%D:
6%
37、基金销售机构应严格按照约定的时间进行申购资金划付,超过约定时间的资金应当__。
A.说明情况后受理B.作为异常交易处理C.继续受理D.拒绝受理申请
38、投资人在申购赎回开放式基金单位时直接承担的费用有__。
A.管理费B.转换费C.申购费D.托管费
39、在评估基金历史业绩时,可以考察其风险调整后收益。
其中,以资本资产定价理论为基础,比较相同风险水平下的超额收益大小的指标有__。
A.夏普指标B.特雷诺指标C.Stutzer指标D.詹森指标
40、通常,基金管理人的风险控制体系包括__。
A.风险控制的组织体系B.风险控制的决策体系C.风险控制的内控体系D.风险控制的制度体系
41、基金账户可用于__的认购和交易。
A.基金B.国债C.企业债券D.公司股票
42、在基金募集和运作过程中,负有信息披露义务的主要当事人不包括__。
A.基金管理人B.基金托管人C.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人D.基金监管机构
43、下列关于货币市场基金的说法,正确的有__。
A.货币市场基金是一种投资工具,具有完全替代银行活期存款的作用B.货币市场基金的分析主要是看收益率和流动性风险的大小C.日每万份基金净收益指标和7日年化收益率指标是反映其收益的短期指标D.货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率来反映
44、封闭式基金的报价单位是____A:
每份基金价格B:
每10份基金价格C:
每100份基金价格D:
每1000份基金价格
45、____是通过计算投资组合在不同时期的所有现金流,然后计算使现金流的现值等于投资组合市场价值的利率,即投资组合内部收益率。
加权平均投资组合收益率B:
投资组合内部收益率C:
现实复利收益率D:
到期收益率
46、下列不属于基金销售市场细分中的行为因素变量的是__。
A.追求的利益B.购买渠道C.投资需求D.忠诚度
47、____认为,在一定的期限范围内,资金供求的失衡将引导借款人与贷款人趋向于对自己有利的期限,因而需要能明确反映对价格或再投资风险厌恶程度的合适的风险补偿,而只有所有投资者都打算在近期卖掉其投资,并且所有借款人都急于借到长期债务时,风险补贴才必然随期限增长而增加。
完全预期理论B:
集中偏好理论C:
市场分割理论D:
优先置产理论
48、按照____的规定,我国基金份额持有人享有以下权利分享基金财产收益,参与分配清算后
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