食品安全审核标准要求Word文件下载.docx

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食品安全培训记录不完整。

1.6

未对百事国际有关法定审查接待事宜的书面程序进行存档。

1.8

生产日期和时间代码不清除、未采用永久方式标注或字迹不清晰。

生产日期和时间代码受污但字迹仍清晰。

“Aquafina”品牌产品上仅标注一个代码日期。

1.9

液态甜味剂、砂糖和二氧化碳的分析报告和合格证未存档。

1.10

未进行世界卫生组织每年规定的试验。

1.11

未制定出入货运车辆检查方案。

出入货运车辆检查方案书面文件丢失。

1.12

未备有供应商批准方案。

1.13

未进行召回练习；

未遵守召回程序

1.14

未依照相关法规要求制定危害分析与关键控制点方案。

未完全遵照危害分析与关键控制点方案的所有规定。

2.0人员

2.1

并非所有洗手站、休息室、洗手池均备有冷热水和肥皂。

2.2

休息室的门开向生产区或食品加工区。

休息室、餐厅或吸烟区内未张贴“洗手”标记。

2.3.4.1

作业现场未张贴与人员衣着和首饰要求有关的说明。

2.3.4.1.2

与食品接触的手套未采用适当的材料制造，或未正确保养。

在使用手套的场合，未制定相应的手套控制程序。

2.3.4.2

灌装区域内的人员未佩戴发网。

非灌装区域内的人员未佩戴头发限制装置（帽子、发网）。

2.3.4.3

灌装区域内的人员佩戴或使用首饰、人造指甲、指甲油等,或工厂政策禁止的其它松散物件。

非灌装区域内的人员佩戴首饰或其它松散物件。

2.3.5

员工被目睹在指定区域以外食用食物、饮用饮料、吸烟或咀嚼口香糖。

有证据表明存在员工在指定区域之外食用食物、饮用饮料、吸烟或咀嚼口香糖的现象。

2.3.6.2

配料和灌装区域内的人员将个人物品（温度计、铅笔、钢笔）被放置于腰部以上部位。

个人物品（烟草制品、衣服等）被存放于生产区内非指定位置。

非配料区域内的人员将个人物品（温度计、铅笔、钢笔）被放置于腰部以上部位。

个人物品（烟草制品、衣服等）在生产区域之外随意存放。

2.3.7

带有感染性溃疡或伤口的人员与产品接触或在产品区内工作。

员工用手接触瓶子和/或盖子内部。

3.0检查

3.1

未组建由各类专业人士组成的审核团，无后续检查以及整改记录。

已建立由各类专业人士组成的食品安全委员会或审核团，并保存相应的会议记录，但其中并未包含管理团队成员。

3.2

在使用电子验瓶机的情况下，每个检查员对可回收瓶子的目测检查速度超过200只/分钟；

在未使用电子验瓶机的情况下，每个检查员对可回收瓶子的目测检查速度超过150只/分钟。

3.3

（可能适用）

运入厂内的液态甜味剂未进行封条、固形物、口味、气味、外观和温度检查。

4.0异物管理

4.0.1

简单糖浆（砂糖）未至少按照30微米的精度进行过滤。

糖浆过滤装置（配料后）未达到至少100目的精度。

4.0.2

未安装在线碳滤器对二氧化碳蒸汽进行精处理。

4.0.3

灌装之前瓶子/易拉罐未进行冲洗。

喷嘴未正确设置。

4.0.3.1

灌装之前，“Aquafina”产品瓶子未采用臭氧水进行冲洗。

4.0.4

无法提供对不符合规格的糖进行活性炭处理的证明文件。

4.1

无爆瓶处理政策，或在处理接收、储存、拆垛、清洗、冲洗、灌装或封盖过程中处理爆瓶时未遵守上述政策。

未针对玻璃和易碎或硬塑料制定相应的控制政策。

4.1.1

玻璃瓶爆瓶处理程序（5步骤）未粘贴于灌装机上和/或未被遵守。

4.2

发现产品受到异物直接污染。

产品区内存在破损、松散、破碎、磨损的塑料、聚碳酸酯纤维、绝缘材料等。

产品加工或包装区内存在用于绝缘材料上的大头钉/订书钉。

加工或包装设备或产品区发现有金属与金属之间的摩损。

生产区内发现15个松散的非产品异物。

生产区域内存在木屑或捆带条等垃圾。

生产区内发现15个松散物件。

4.2.4

最终滤网/终滤器未安装、损坏或过滤精度不符合要求。

滤网/过滤器的检查记录内容矛盾。

4.2.5

已对一次性容器采取防污染措施，但措施并未始终有效（例如：

无遮盖、喷嘴堵塞等）。

空气去离子器上的真空不工作或未过滤。

无为确保设备效能而进行检查的检查记录。

4.4

通风系统（供暖和空调系统、风道、气室等）未被妥善维护或存在霉菌或异物。

便携式风扇未经适当保养和清洁即吹向产品区。

便携式风扇未经适当保养和清洁即在产品区以外的其它区域使用。

4.5

产品区内发现剥落的铁锈、油漆、标签或混凝土等。

产品接触面生锈、被氧化、焊接不良、未采用基体金属进行焊接等。

非产品区内发现剥落的铁锈、油漆、标签或混凝土等。

产品接触面下面生锈、被氧化、焊接不良、未采用基体金属进行焊接等。

4.6

配料或成品容器被用于指定用途以外的其它用途。

4.7

生产中在产品区使用已损坏的工具。

被发现使用不卫生/不适当的用具对瓶盖、瓶子进行定位等操作。

使用损坏的配料容器（部件缺失或存在裂缝）。

4.7.1

直立容器未遮盖或未采取其它保护措施。

储存过程中瓶子和盖子未加以遮盖。

4.7.2

成品/原材料储存于有危害的环境中（直接日照、高温等）。

4.8

产品加工区或包装区内存在未被发现的顶棚漏缝。

加工或包装等生产区域内的顶棚存在漏缝且未采取控制措施。

储存区域（原材料、成品等）内的顶棚存在漏缝且未采取控制措施。

4.9

产品加工或包装区内发生设备泄漏（蒸气、油脂、冷凝水等）现象。

包装区（非产品区）内发生设备泄漏（蒸气、油脂等）现象且未采取整改措施。

4.10

4.10（续）

生产区域内未配备足够的照明装置（或照明装置无法使用）。

生产区域内存在未加防护的玻璃灯泡（且未在玻璃政策中加以解释和说明）。

加工区、包装区或原材料/配料储存区内灯泡上的防爆罩缺失或被烧穿。

原材料储存区域内未配备足够的照明装置（或照明装置无法使用）。

非生产区域内存在未加以防护的玻璃灯泡（且未在玻璃政策中加以解释和说明）。

产品区内灯泡罩翘曲。

产品储存区内灯泡上的防破碎罩缺失。

加工区、包装区或原材料储存区内灯泡防爆罩爆裂。

4.11

未针对灌注阀部件制定相应的预防性维护方案。

4.12

产品区内存在损坏或装配不当的垫圈。

4.13

未制定灌注针遗失处理政策。

5.0微生物控制和过敏原

5.1

未进行环境监测。

现场实验室不符合GLP要求。

无法证明使用业经认证的实验室进行微生物学检验。

产品区内存在可检测数量的霉菌、生物黏膜或其它微生物。

加工或包装区域内存在霉菌或生物黏膜。

有迹象表明主要生产区内有发酵气味或其它恶臭异味。

集尘或空调装置内存在霉菌或生物黏膜。

5.3

原水和处理水不符合规范或法定要求。

原水和处理水未经百事国际（或Cork）每年检测。

一年内所采用的水源未经百事国际检验认可。

每个工厂均应至少进行以下处理：

介质过滤（1微米过滤精度）、消毒、活性炭处理、精处理、紫外线照射（对于热处理饮料，消毒步骤采用巴氏消毒法进行）。

未进行水质检测或无法提供水质检测记录。

未对氯残留水平进行常规监测。

隧道式冷却装置中使用非饮用水。

最后冲洗水中氯的含量超过1ppm。

5.3.1

井口未上锁。

井口位于工厂外部，但未被保护于附属建筑物内或盖有盖子。

井口位于工厂内部但未妥善维护（地表水渗入或碎屑等落入）。

5.3.2

井口位于地表但未采取相应的表面径流控制措施。

5.4

胶瓶空气传送带上的空气未经充分过滤。

瓶盖空气传送带上的空气未经充分过滤。

空气除离子装置失效。

用于产品或产品接触面的压缩空气未进行过滤。

用于冲瓶的空气未经正确过滤。

空气冲瓶机、水冲瓶机和除离子器的喷嘴位置设置不当或工作气压或水压不当。

5.5

无法证明已进行过敏原检测。

5.6

未每周对25％数量的灌装机阀门进行冲洗水微生物检测，或每次卫生操作中未至少使用10％的去臭氧水。

商业生产线未达到“A或B级”状态。

有关每周对25％数量的灌装机阀门进行冲洗水微生物检测以及每次卫生操作中至少使用10％的去臭氧水的记录不完整。

未记录酵母菌、霉菌和大肠杆菌总数（Aquafina）。

5.7

液态储糖罐未装配紫外线灯。

并非所有安装用于储糖罐内的紫外线灯均功能完好。

未对紫外线灯每年的更换进行书面记录。

5.9

头顶建筑结构、天花板、墙壁或管道上的冷凝物滴入配料罐槽罐或瓶处理系统中。

产品区内头顶建筑结构、天花板、墙壁或管道上存在冷凝物。

生产区内头顶建筑结构、天花板、墙壁或管道上存在冷凝物。

5.10

（仅对于低酸度产品），“杀菌工艺”未经百事公司热处理部门批准。

未制定正式的“工艺变更管理”和“工艺偏差批准”程序。

未制定“产品出厂程序”。

6.0虫害控制

6.1

未按照标签指示使用杀虫剂

发现工厂存放或使用通用杀虫剂，但现场不存在经认证的虫害控制操作员。

6.1.1

在工厂中使用溴甲烷。

杀虫剂未附有标签或材料安全数据表。

6.1.1.2

未正确填写或无法提供杀虫剂记录。

未指派专人对虫害控制程序中的杀虫剂记录和应用进行监控以确保符合相关法规要求。

6.2

产品区内发现昆虫活动。

生产区域内发现活蟑螂。

加工区、包装区或原材料区内可能发生产品污染的部位发现蚂蚁。

产品区内和附近发现果蝇飞动。

其它工厂区域内发现活蟑螂。

原材料储存区、加工区或包装区内发现死蟑螂。

加工区、包装区或原材料区内不可能发生产品污染的部位发现蚂蚁。

原材料或包装物中发现果蝇，或仓储区域内多次发现果蝇。

6.2.1

工厂内发现活的鼠类。

加工或包装区域内发现鼠类排泄物。

原材料或成品上发现鼠类排泄物。

发现鼠类在原材料或成品中，或在生产区、包装区或食品储存区中筑巢。

工厂内（包括捕鼠器内、粘鼠板上等）发现已经腐烂的鼠类尸体。

原材料储存区、成品储存区、仓库和其它产品存储区域内发现鼠类排泄物。

加工区、包装区或原材料储存区的假平顶内发现鼠类排泄物。

6.2.4

鼠患控制装置未按照工厂鼠