内部稽核术语理解优质PPT.ppt
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n评价对法律法规要求的符合性;
n确定所实施的管理体系满足规定目标的有效性审核范围审核范围是指“某一给定审核的深度及广度。
例如:
1.锅炉的设计开发、制造安装和服务;
2.工业和民用建筑的施工、安装和服务;
3.电子类产品塑胶外壳制造,包括喷涂及丝印审核准则用作依据的一组方针、程序或要求。
包括以下四个方面:
1.ISO/TS16949:
2002标准2.公司质量体系文件3.客户的要求4.法律法规的要求不合格(不符合)指“未满足要求”。
要求可由不同的相关方提出,包括三个方面:
1.明显的要求,规定要求是经明示的要求,如在文件中的阐明;
2.习惯上隐含的要求;
3.必须履行的需求或期望。
缺陷指“未满足与预期或规定的用途有关的要求”。
缺陷与用途有关,是影响顾客满意程度的直接因素,并与产品责任问题有关,故在审核中对缺陷均应开具不符合项报告。
不符合事项不符合事项不符合事项在“ISO/TS16949:
2002认证规则”中的定义是“不符合规定的要求”。
在质量体系审核中可以发现的不符合分类有:
严重不符合事项严重不符合事项n严重不符合事项主要指以下情况缺少所要求的质量体系要素或多个轻微不符合事项发生在一个要素上;
不合格品可能装运,导致产品或服务的规定性能降低或破坏的情况;
由经验和判断可能导致体系失效或严重降低产品和过程能力。
轻微不符合事项轻微不符合事项轻微不符合事项主要指以下情况:
轻微不符合事项主要指以下情况:
在执行或控制中的一个孤立的或小的缺失;
文件化体系有部分缺失;
根据经验和判断不会导致出现如下问题的不根据经验和判断不会导致出现如下问题的不符合情况符合情况:
1.1.导致体系失误;
导致体系失误;
2.2.降低过程控制能力;
降低过程控制能力;
3.3.导致不合格产品发运。
导致不合格产品发运。
观察事项观察事项严重不符合和一般不符合的区分在有些情况下会成为一件困难的事情。
因为其界线很难准确划定。
这种区分往往取决于审核组长和审核员的经验和技巧。
有些时候也可以给出另外一种类似的报告,称为“观察事项”。
主要指以下情况:
观察事项观察事项证据稍不足,但估计存在的问题,需要提醒注意事项;
已经发现问题,但尚不能构成不符合事项,如发展下去就有可能成为不符合事项;
其他需要提醒被审核方注意的事项。
“观察事项”报告不属于不符合报告,通常也不列入最后的审核报告中。
“观察事项”的设置对于缓解审核气氛会带来好处。
使用得当,也会促进被审核方对可能出现的问题进行改进。
不符合事项报告举例:
案例:
在检查在检查20042004年度的管理评审年度的管理评审记录时,审核员发现管理记录时,审核员发现管理评审内容未包括纠正预防评审内容未包括纠正预防行动及客户投诉。
行动及客户投诉。
报告方法:
方法方法11分点式分点式问题:
管理评审中,没有对纠正问题:
管理评审中,没有对纠正预防行动及客户投诉进行评审。
预防行动及客户投诉进行评审。
证据:
20042004年的管理评审记录年的管理评审记录结论:
违反结论:
违反ISO/TS16949ISO/TS16949条文条文5.65.6的要求。
的要求。
方法方法22述句式述句式在在20042004年度的管理评审中,没有年度的管理评审中,没有纠正及预防行动及客户投诉进行纠正及预防行动及客户投诉进行评审。
评审。
违反违反ISO/TS16949ISO/TS16949条文条文5.65.6的要求。
不符合事项报告内容不符合事项报告内容一份完整的不符合事项报告应该包括以下内容:
被审核部门的名称;
被审核的人员;
审核员;
日期;
不符合事项的描述;
不符合事项的结论(违反标准或文件的条款或章节);
不符合事项报告内容不符合事项报告内容不符合的类型(按违反的严重程度判定为类,类,或是观察项目);
被审核方的确认;
限定的完成期限;
采取的纠正措施及验证记录。
抽样调查抽样调查必须注意,审核活动中所进行的调查,是一必须注意,审核活动中所进行的调查,是一必须注意,审核活动中所进行的调查,是一必须注意,审核活动中所进行的调查,是一个抽样调查。
审核员切勿企图对所有记录全个抽样调查。
审核员切勿企图对所有记录全部检查,因为这是不切实际。
在查核一个过部检查,因为这是不切实际。
在查核一个过程时,也不一定需要对每一单独步骤都进行程时,也不一定需要对每一单独步骤都进行程时,也不一定需要对每一单独步骤都进行程时,也不一定需要对每一单独步骤都进行追查,审核员需按实际情况及审核经验以作追查,审核员需按实际情况及审核经验以作追查,审核员需按实际情况及审核经验以作追查,审核员需按实际情况及审核经验以作出判断。
出判断。
审核时,可以随机抽取一个样本(记录),审核时,可以随机抽取一个样本(记录),审核时,可以随机抽取一个样本(记录),审核时,可以随机抽取一个样本(记录),然后以这个样本为中心,跟查相关的资料然后以这个样本为中心,跟查相关的资料然后以这个样本为中心,跟查相关的资料然后以这个样本为中心,跟查相关的资料(文件及记录)。
(文件及记录)。
抽样调查抽样调查以一份采购单为例,可跟查的上游资料包括:
以一份采购单为例,可跟查的上游资料包括:
采购单采购单采购单采购单申购单申购单申购单申购单合格分供方名单合格分供方名单合格分供方名单合格分供方名单合格分供方评审方法(文件)合格分供方评审方法(文件)合格分供方评审方法(文件)合格分供方评审方法(文件)相关合格分供方评审记录相关合格分供方评审记录相关合格分供方评审记录相关合格分供方评审记录分供方的监控记录分供方的监控记录分供方的监控记录分供方的监控记录(包括质量和交期)(包括质量和交期)(包括质量和交期)(包括质量和交期)可跟查的下游资料包括:
可跟查的下游资料包括:
采购单采购单采购单采购单采购单上资料是否完整采购单上资料是否完整采购单上资料是否完整采购单上资料是否完整是否由受权人员审批是否由受权人员审批是否由受权人员审批是否由受权人员审批审批权限的要求(文件)审批权限的要求(文件)审批权限的要求(文件)审批权限的要求(文件)入库记录入库记录入库记录入库记录进料检验记录进料检验记录进料检验记录进料检验记录检查表检查表检查表是保证审核顺利进行的最重要的条件,应检查表是保证审核顺利进行的最重要的条件,应检查表是保证审核顺利进行的最重要的条件,应检查表是保证审核顺利进行的最重要的条件,应仔细准备。
可以准备检查表以列出审核的目的和仔细准备。
可以准备检查表以列出审核的目的和范围。
范围。
检查点检查点检查点检查点虽然可以对程序实施情况的要点进行重复性的审虽然可以对程序实施情况的要点进行重复性的审虽然可以对程序实施情况的要点进行重复性的审虽然可以对程序实施情况的要点进行重复性的审核,但是仍然不建议使用标准检查表。
每次审核核,但是仍然不建议使用标准检查表。
每次审核的重点应有所不同;
的重点应有所不同;
检查表作为审核记录检查表作为审核记录检查表作为审核记录检查表作为审核记录可以在所用的检查表和每个检查项目后面可以在所用的检查表和每个检查项目后面可以在所用的检查表和每个检查项目后面可以在所用的检查表和每个检查项目后面留出空间来记录对各个项目的检查结论或留出空间来记录对各个项目的检查结论或留出空间来记录对各个项目的检查结论或留出空间来记录对各个项目的检查结论或注明所发现的证据。
注明所发现的证据。
检查表检查表检查表中主要列入内容有两个方面,第一检查表中主要列入内容有两个方面,第一检查表中主要列入内容有两个方面,第一检查表中主要列入内容有两个方面,第一方面是计划审核的项目,第二个方面是打方面是计划审核的项目,第二个方面是打方面是计划审核的项目,第二个方面是打方面是计划审核的项目,第二个方面是打算寻找的证据。
此外,还可以将所依据的算寻找的证据。
此外,还可以将所依据的文件要点和抽样的数量及计划完成的时间文件要点和抽样的数量及计划完成的时间文件要点和抽样的数量及计划完成的时间文件要点和抽样的数量及计划完成的时间列出检查表中。
设检查表时应控制以下几列出检查表中。
设检查表时应控制以下几个方面:
个方面:
AAAA、应对照质量体系标准及企业的质量体系应对照质量体系标准及企业的质量体系应对照质量体系标准及企业的质量体系应对照质量体系标准及企业的质量体系文件;
文件;
BBBB、应选择典型的质量问题;
应选择典型的质量问题;
检查表检查表CC、应突出要审核区域的主要职能;
应突出要审核区域的主要职能;
DD、抽样必须具有代表性,要选好准备抽样必须具有代表性,要选好准备审核的项目及要寻找的客观证据;
审核的项目及要寻找的客观证据;
EE、应考虑审核员的经验,知识等,不应考虑审核员的经验,知识等,不熟练的审核员需要较详细的检查表;
熟练的审核员需要较详细的检查表;
检查表检查表有了检查表,虽然可以带来使审核工作有序,有了检查表,虽然可以带来使审核工作有序,有了检查表,虽然可以带来使审核工作有序,有了检查表,虽然可以带来使审核工作有序,按计划进行并提高效率的好处,但也容易陷入机按计划进行并提高效率的好处,但也容易陷入机按计划进行并提高效率的好处,但也容易陷入机按计划进行并提高效率的好处,但也容易陷入机械呆板的泥坑。
灵活有效地使用检查表需要一个械呆板的泥坑。
灵活有效地使用检查表需要一个经验积累和熟练的过程。
所以,对刚开始从事审经验积累和熟练的过程。
所以,对刚开始从事审核工作的审核员就该着重注意以下方面:
核工作的审核员就该着重注意以下方面:
AAAA、不应仅采用不应仅采用不应仅采用不应仅采用YES/NOYES/NOYES/NOYES/NO问答的模式问答的模式问答的模式问答的模式BBBB、审核员进入一个部门或区域时,应请有关人审核员进入一个部门或区域时,应请有关人审核员进入一个部门或区域时,应请有关人审核员进入一个部门或区域时,应请有关人员介绍工作是如何运作的;
员介绍工作是如何运作的;
检查表检查表CCCC、询问执行人员如何工作的,是否有文件证明询
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