银行现场检查操作规程格式25页Word文档下载推荐.docx
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项目名称
立项依据及事由
检查内容
检查时间
年
月
日
至
年
日
检查程序
□标准程序
□简易程序
审批意见
部门负责人
主管局领导
备
注
注:
此表一式二份,由主管局领导审批签字后交办公室进行编号,一份留办公室备案,一份留本处存档。
附件1格式2:
编号:
中国银行业监督管理委员会廊坊监管分局
检查通知书
×
银行:
依据《中华人民共和国银行业监督管理法》,兹派出检查组对你单位进行现场检查。
检查内容:
检查时间:
201年×
月×
日至201年×
请你单位积极配合现场检查,并提供必要的工作条件。
检查组组长:
主查人:
成员:
二○一×
年×
日(盖章)
附件1格式3:
中国银行业监督管理委员会河北监管局
现场检查方案
检查项目名称:
被查单位名称:
被查单位负责人:
被查单位地址:
二○一×
检查目的:
检查对象及范围:
检查内容及重点:
对被查单位收集资料的初步分析:
检查步骤及方法:
检查要求:
检查组成员及分工:
检查依据:
检查组组长签字:
年月日
检查方案审批人签字:
表格中的文字为仿宋小三字体,行距为“最小值25磅”。
附件1格式4:
现场检查进点会谈记录
年月日
被查单位(部门)
会谈地点
会谈主持人
会谈记录人
参加人员
检查组参加人员
会
谈
内
容
被查单位(部门)负责人签字:
检查组组长/主查人签名:
表格内的字体均采用仿宋四号,行距为“最小值25磅”。
附件1格式5:
现场检查询问笔录
被询问人
询问地点
询问人
询问记录人
询
问
询问人签字:
被询问人签字:
附件1格式6中国银行业监督管理委员会河北监管局现场检查资料调阅清单
被查单位:
序号
调阅资料名称
数量
资料日期
调阅日期
调阅人签名
归还日期
收回人签名
附件1格式7:
现场检查记录
时间:
201年月日检查人:
检查人员使用统一的格式对检查情况进行初步记录,在其基础上形成电子版的工作底稿后可自行留存。
第 页(共 页)
附件1格式8:
现场检查工作底稿
年月日编号
检查人
复核人
检查基本情况:
发现的问题:
评价和意见:
附件1格式9:
现场检查事实确认书
201年月日共号第号
被查单位(部门):
项目名称:
检查事实:
被查单位(部门)意见:
年月日
检查人签字
复核人签字
主查人签字
被查单位对现场检查事实描述的确认必须有明确的意见。
附件1格式10:
现场检查事实与评价
201年月日
基本情况及总体评价:
检查发现的问题
监管要求
检查组主查人签字:
附件1格式11:
现场检查总结会谈记录
年月日
被查单位(部门)参加人员
检查组组长/主查人签字:
附件1格式12-1:
现场检查主卷目录
检查准备
1
2
现场检查通知书
3
现场检查前问卷及答卷
……
4
现场检查方案
检查实施
5
进点会谈记录
6
调阅清单
7
现场检查事实确认书
检查报告
8
各组检查小结
9
检查事实与评价
10
总结会谈记录
11
各分局报告
12
现场检查汇总报告
检查处理
13
现场检查意见书
14
被查机构整改报告
人员评价
15
现场检查人员评价表
归档人:
归档日期:
附件1格式12-2:
现场检查副卷目录
内容
页码
备注
检查前收集的材料
检查前的培训资料
工作底稿1
检查及取证材料
工作底稿2
附件1格式12-3:
现场检查目录
现场检查工作底稿及取证材料
现场检查事实与评价
现场检查报告
附件1格式13:
中国银行业监督管理委员会河北监管局×
现场检查档案
(共×
卷,第×
卷)
检查部门:
保管期限:
附件1格式14-1:
档案盒正面的格式
河北银监局201年度优秀现场检查项目评选档案
检查成员:
档案盒的正面贴长16厘米、宽9厘米的纸型。
附件1格式14-2:
档案盒盒脊格式
河北银监局201年度优秀现场检查项目评选档案(共×
档案盒盒脊贴长20厘米、宽4.5厘米的纸型。
字体采用宋体四号。
附件1格式15:
现场检查人员评价意见表
检查项目
检查人员
职务
主要分工情况
专业知识水平
工作作风方面
检查成效方面
廉洁自律方面
存在的不足
检查组组长意见
附件1格式16:
(四号楷体)(行距:
最小值24磅)
(从此行往下行距皆为最小值30磅)
标题(2号小标宋加黑)
——副标题(3号楷体居中)
(201×
日)(3号楷体居中)
正文(3号仿宋体)
一、内文一级标题(3号黑体)
(一)内文二级标题(3号楷体)
内文(3号仿宋体)
附件2:
河北银监局现场检查纪律执行情况评价表
检查纪律内容
有无违反
情况说明
1.不准无“现场检查通知书”和有效证件进入被检查单位实施现场检查,现场检查不得少于两人。
□有□无
2.不准有被检查单位安排食宿。
3.不准无偿使用被检查单位的交通工具。
4.不准要求被检查单位超出现场检查期限保留现场检查所用办公场所。
5.不准参加被检查单位安排的宴请、旅游、高消费娱乐(健身)等活动。
6.不准接受被检查单位和相关人员赠送的任何纪念品、礼品、电话充值卡、支付凭证和有价证券。
7.不准向无关人员泄漏现场检查相关信息和被检查单位的商业秘密。
8.不准向被检查单位提出与现场检查工作无关的要求。
被
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