贯标内审检查明细文档格式.docx
- 文档编号:15213590
- 上传时间:2022-10-28
- 格式:DOCX
- 页数:19
- 大小:26.48KB
贯标内审检查明细文档格式.docx
《贯标内审检查明细文档格式.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《贯标内审检查明细文档格式.docx(19页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
③)询问管理层、文件清单
3.4
1、查是否确定和配备了质量管理体系有关的资源?
2、是否建立了内部质量管理监督检查和考核机制?
3、是否评审了和改进质量管理体系的适宜性有效性?
3.5
1、提供《文件管理制度》,是否对文件的编制、批准、发放、更改、作废、标识等做出明确的规定?
2、查阅文件发放记录,抽查文件签发稿签字是否齐全?
3、查阅文件发文记录,抽查文件?
4、查阅内部文件的受控情况;
5、抽查3-5份文件的控制情况,文件有无传阅卡及领导批示;
6、依据《文件更改通知单》抽查对更改内容学习情况;
7、查阅文件借阅记录
8、查阅有效文件清单的评审记录;
9、查阅公章使用控制记录情况;
10、作废文件的处置情况;
查阅程序手册和作业指导书是否为运行版本,修订状态如何;
11、《记录管理制度》
12、查前期质量记录,选取记录样本。
查阅记录的完整性
13、记录填写是否规范,是否有专人管理
14、查阅记录保留期限,记录清单
15、查阅记录表格发放台帐
16、查阅记录移交登记清单
17、档案室、资料库、了解记录的归档、编目、贮存情况,检索和借阅及贮存环境
4.组织机构职责管理
1、组织机构图、组织机构编制、定员文件
2、岗位人员任命书、定员配备记录、质量管理人员名单
3、最高管理者对质量方针的制定、批准、评审、修订是否控制?
4、查最高管理者对组织机构的建立考虑了哪些因素?
3、查培养职业质量意识方面开展了哪些工作?
4、是否配备了质量管理需要的资源有哪些?
5、组织简报、会议记录、个人记录
6、查是否明确了专职质量管理部门、岗位的职责权限,形成文件?
7、现场询问各个部门、项目部是否了解质量职责权限
8、查是否明确了其他与质量管理相关部门、岗位的战略管理职责权限,形成文件?
传递到各个有关的管理层次?
9、查当组织机构和职责权限调整后相关的文件是否得到及时更改?
10、管理者代表任命文件
5.人力资源管理
1、查是否建立了人力资源管理制度?
2、人力资源编制规划编制、招聘录用、培训、薪酬体系、绩效考核、员工职业生涯管理等等内容?
3、提供人力资源管理办法?
4、查是否建立了人力资源发展规划(企业发展有关职业生涯)?
规划是否符合企业的时间?
查是否按要求实施了人力资源发展规划
5人力资源管理
1、岗位任职条件规定文件、人员资格确认名单、评价建立
2、查各需持证上岗的岗位人员是否按照要求持证上岗,证书有效期和继续教育是否符合条件要求?
3、、任职通知、人员考核评价建立、人员资格能力确认建立
4、特种作业工种上岗证书、继续教育计划记录
5、人员招聘记录、借用、调动通知
6、查人员考核制度?
7、查考核制度内容是否包括:
内容、标准、方式、频次?
8、查考核结果是否作为人力资源管理评价和改进(薪酬、岗位调整、职业升降、培训)的依据?
9、薪酬、岗位调整、职务升降、有关培训记录
5.3培训
1、查是否根据(外部、内部、岗位、个人情况)提出培训需求?
2、提供培训需求、培训计划、培训变更计划记录
3、查培训查培训内容是否包括方针、目标、质量意识、法律法规、制度、专业技能进行教育?
4、培训计划和记录
5、查是否组织了培训效果的评价?
查评价方法是否符合规定企业:
笔试、面试、实际操作、业绩评价等等?
6、查有效性跟踪评价记录
7、培训心得及总结
6施工机具管理
1、查是否建立投标及合同制度
2、查制度内容是否包括;
管理职责接口、采购计划、配备(采购、租赁、调配、分包)、进场验收、安装调试、使用维护(大修、封存、报废)要求?
3、施工机具管理制度办法
4、查配备计划是否根据需要(进度、方案、工艺安全、环保、技术)配备施工机具?
5、设备采购申请、调配采购计划、设备台账
6.2.2
1、查是否明确了评价标准和办法:
(是否考虑了工程、劳务不同的评价标准与工程的重要程度)?
2、查评价内容是否包括:
营业执照、资质、产品和服务质量、供货能力、风险因素、售后服务、安全环保、信誉业绩等等?
3、查招标(资格审查、考察)、邀标、独家议标的记录?
3、查是否对租赁、分包方进行了定期考核,清除不合格的供应方?
4、查是否收集保存施工机具、分包方的有关资料?
5、查是否保存了评价选择记录?
6、提供采购租赁供应方评价标准、评价和考核记录
6.2.3
1、查是否依法签订了合同(采购、租赁)?
2、查合同内容是否包括:
标的、数量、价格、结算方式、验收、现场服务及保修、违约责任、其他等等?
3、查是否保存了合同文本
4、提供设备采购租赁合同
6.2.4
5、查是否按照要求进行了施工机具验收?
6、查施工机具是否按规定要求在安装、拆卸前制定了方案并且得到批准?
审批是否符合要求?
安装后是否经过验收合格才使用?
7、查是否保存了验收验收记录?
8、提供设备安装拆卸方案和安装验收记录
6.3
1、查施工机具的主管部门是否记录设备台账、对设备的使用管理情况进行监督检查,发现问题是否进行有效处理?
2、查项目部是否按规定要求对施工机具进行了使用、维护保养?
3、提供设备台账、设备定检、运转监控记录
4、提供基础设施维护、维修、验收、保修、封存、报废记录等
5、提供特种设备的检定管理记录
7.1
1、查是否记录投标及合同制度?
2、查建立合同制度的内容是否包括了:
工程信息的收集及评审、资格预审、招标文件的获取和评审、各项调查研究、工程量复核、选择施工方案、投标计算、确定投标策略、正式投标、中标、合同谈判、合同签订、合同交底、合同实施和跟踪、纠偏、工程变更、索赔、合同争议、合同收尾及总结等等?
3、查文件编制审核批准是否符合文件控制要求?
职责接口是否明确合理?
内容适应性、可操作性?
是否进行改进?
提供投标和合同管理制度及办法?
4、查投标和合同签订过程是否守法,有无超资质、围标、串标、骗标、行贿、挂靠等等行为中标情况?
5、查合同主管部门是否对项目部的合同履行情况进行了跟踪?
6、查项目部对合同的执行情况(质量、进度、安全、造价)进行了跟踪、检查与对比?
7、提供工程信息台账、合同台账、投标文件、施工资质、中标通知书、施工合同
8、合同履行记录
7.2
1、查合同主管部门在投标和签订前是否对各项要求进行了评审?
2、查评审是否包括了顾客明示、隐含、法律法规其他要求?
3、查合同实施中的合同变更后项目部是否能及时评审四项要求?
⑴提供对招标文件、协议(合同)草案、电话通知的确定记录。
⑵顾客问询、信函、来访记录、现场答疑、协调会议等记录纪要
4、查是否对合同信息、指标文件、合同、合同变更进行了评审?
5、查是否守法经营,有无超资质、围标、串标、骗标、行贿、挂靠等等行为,中标情况?
6、查是否按照规定保存了评审投标签约的记录?
⑴、提供合同信息、招标文件、投标文件、合同变更评审记录
7.3
1、查主管部门是否对合同信息、对项目部进行了全面充分合同交底?
2、查是否按照规定保存了合同交底的记录?
3、查在合同变更是否建立管理规定?
4、查评审变更是否按规定组织上评审?
5、查是否评审变更按照规定形成了书面文件?
6、查与合同变更有关的文件是否得到了及时的调整和实施?
7、提供合同变更管理规定
8、合同变更评审记录
9、设计变更、工程洽商记录、补充施工合同等等
10、合同变更信息传递记录
11、调整后的施工计划、图纸、材料清单等等
12、查主管部门和项目部是否对合同履行的情况进行了动态分析,纠偏改进?
13、查主管部门和项目部是否记录了合同履行的情况?
14、提供合同履行检查分析记录
15、查主管部门和项目部是否在(投标、履行、保修阶段)与顾客就合同要求进行了沟通?
16、提供设计变更、工程洽商记录、补充施工合同等等
8.1材料设备管理的一般规定
1、查是否建立了物资管理制度?
2、查物资管理制度内容是否包括了:
原材料料、预制构配件、关成品、计划、供应方评价(资格、现场考察、合格供应付方名册)、招标、合同谈判、合同签订、验收、现场保管(入库验收、库房、现场堆放、库房设施、管理)、运输、收发、产品和检验标识、不合格品、顾客提供的物资等等?
3、提供物资采购计划。
8.2材料设备的采购
1、查(需用、供应、申请、采购)计划,采购计划(整体、月份)内容是否明确了(品种、规格、数量、质量要求、验证供应日期等等)要求?
2、查审批人是否按昭规定进行?
3、提供物资需用、供应、申请、采购计划。
4、查是否明确了评价标准和办法(是否考虑了供应商、生产商不同的评价标准)?
5、查供应方评价记录,评价内容、供应厂家:
企业资质、生产许可证、产品证明书、产品鉴定证明、管理体系建立、价格、交货期准确性、运输费用、售后服务能力、与厂家合作证明等等,经销商:
经营许可证、产品质量证明、合作证明、物资质量、价格、交货期准确性、运输费用、售后服务能力等等?
《合格供应方名册》的批准、发放?
6、查是否对供应方进行了定期考核,清除不合格的供应商?
7、查是否保存了评价选择记录?
8、提供物资供应方评价标准和办法文件,供应方评价记录。
9、提供定期考核供应商记录。
10、查是否进行了再评价(企业定期不定期合同结束、违约时等等?
11、查再评价记录内容是否包括:
物资质量稳定性、及时性、满意度、履约情况、技术更新、体系变化、社会信誉等等?
12、查不合格的供应方是否按规定进行了处理,重新建立了合格供应方名册,通知了有关部门?
13、提供供应商评价、再评价记录、合格供应方名册。
14、提供营业执照、资质证书、合格证、检验报告、调查报告等等。
15、查实际操作过程中对供应方的评价,选择和再评价的标准,方法和职责是否符合管理制度的规定,并保存相应的记录?
16、查采购合同是否按照规定要求进行了签订?
是否根据采购计划订阅采购合同?
17、查采购合同内容(标的、数量、包装、交付、验收、交货期地点、价格、结算、违约责任、特殊条款)、编制、审批是否符合规定要求?
18、查合同的保管是否符合要求?
19、提供采购合同。
8.3材料和设备的验收
1、查是否按照要求对物资进行验收(验收内容:
合格证、质量证明文件、数量、规格、型号、包装、外观、必要的复检)?
2、查验收方法是否符合规定要求(取样标准、见证要求)?
3、查验收的检测设备是否配备和有效?
4、查是否按照规定要求必要时,到供应方的现场进行验收、验收的过程、记录和标识是否符合要求?
5、查未经验收的物资是否用于工程施工?
6、查验收售货员是否经过培训,掌握验收方法?
7、提供验收记录、入库单、点验记录、检验报告、质量证明文件、复试报告等等。
8、提供检测设备合格证、校准记录。
验收人员的能力考核记录。
9、查是否对不合格产品(不符合国家、业主、计划规定要求)按照规定进行了处理(标识、评价、处置、验证、记录
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 贯标 检查 明细