从业资格考试法律法规模拟试题Word格式.docx
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3年
5年
10年
20年
5.()对期货市场实行集中统一的监督管理。
A:
中国期货业协会
中国证监会
C:
中国证券业协会
D:
期货交易所
6•期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是()。
与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B:
任用不具备资格的期货从业人员
挪用客户保证金
向客户作获利保证,分享利益,共担风险
7•期货经纪公司因()情形解散的,不需要报告中国证监会审批。
营业期限届满,股东大会决定不再延续
股东大会决定解散
破产
因合并或者分立需要解散
8•期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
9•期货交易所会员应当委派()进入交易所场内进行期货交易。
客户代表
公司的交易部经理
公司的运作部经理
出市代表
10.我国的期货交易必须在()内进行。
商品交易市场
商品产地
买卖双方约定的场所
11.期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行
情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿
责任,赔偿额不超过损失的()。
百分之六十
百分之八十
百分之二十
百分之四十
12.对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚,由()决定。
国家工商行政管理局
中国人民银行
13.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未
能提供证据证明已发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成的扩大损失,期货公司应承担
的赔偿额()。
不超过50%
不超过20%
不超过80%D:
不超过60%
14.在我国,有三分之一以上的会员联名提议时,期货交易所应该召开临时()。
理事会
董事会
会员大会
职工代表大会
15.在我国,期货交易所会员大会由()召集,一般情况下每年召开一次。
总经理
理事长
16.
()主持。
《期货交易所管理办法》规定,期货交易所会员大会由
会员代表
17.投资者对交易结算报告的内容有异议的,应当在()内向期货经纪公司提出书面异议。
交易完成15日
交易完成30日
收到结算报告的当天
期货经纪合同约定的时间
18.期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所,必须在更换后()内向中国
证监会派出机构报告并说明原因。
3天
3个工作日
一周
一个月
19.中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进
行专项审计或稽核,发生的费用由()支付。
期货经纪公司
中国证监会派出机构
期货经纪公司股东
20•期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证,情节严重的,由中国期货业协会()。
暂停从业人员资格6个月至12个月
撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请
撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
公开通报批评
21.《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是()。
职业纪律
专业胜任能力
职业品德
职业创新能力
22.期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时,不要求必须提供的资料是()。
身份证复印件并加盖推荐公司公章
学历证书复印件并加盖推荐公司公章
《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》
人事部门的鉴定材料
23.中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起()个工作日内,做出
是否批准的决定。
A.7个工作日
B.10个工作日
C.15个工作日
D.20个工作日
24.
()元。
申请金融期货交易结算业务资格,注册资本不低于人民币
3000万
5000万
1亿
10亿元
25.证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起()内做出批准或不批准的决定。
10个工作日
15个工作日
1个月
3个月
26.期货公司应当保留书面风险监管报表,不少于()。
1年
27.期货公司应当按照分类、()、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
A.流动性B.流动资产
C.净资本D.流动负债
28•期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时,必须有()位具有期货,证券,基金或
者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。
3
2
5
1
措施和
29.期货经纪公司(),是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作,实现其既定的工作目标,防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、方法的总称。
内部控制制度
内部控制文本制度
内部监督体系
内部控制模式
30•期货从业人员资格申请人违反规定,提供虚假或误导性材料且情节严重的,由中国期货业协会在()年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。
31.《期货从业人员执业行为准则》是()对期货从业人员进行纪律处分的依据。
中国证监会期货部
32.()是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
《期货高管人员任职资格管理办法》
《期货从业人员执业行为准则》
《期货从业人员行为规范》
《期货从业人员经纪业务规范》
33.审查期货公司是否透支交易,应当以()为标准。
期货交易所规定的保证金比例
期货经纪公司规定的保证金比例
客户实际交纳的保证金
中国证监会规定的保证金比例
34.期货经纪公司总经理、畐U总经理在职期间在其他营利性组织兼职,所在公司隐瞒不
报,情节严重的,该公司将被罚款()。
1万以上
3万以上
1-3万
3万以下
35.期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由
于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要
赔偿责任,赔偿额不超过损失的()。
36•我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有:
每一季度结束后()日内,每一年度结
束后()日内,提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
5;
10
10;
20
15;
30
7;
14
37.期货交易所中层管理人员的任免应报()备案。
本交易所会员大会
本交易所理事会
38.期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所,必须在更换后()内向中国
39•我国期货交易所作为市场主体之一其性质是()。
非盈利企业法人
非盈利民间团体
官方机构
按其章程实行自律性管理的法人组织
40•在我国,期货交易所不以营利为目的,按照其章程规定实行()管理。
监督
自律
市场
计划
41.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()。
42.期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。
服务周到
技能熟练
诚实信用
小心谨慎
43•下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法,正确的有
高级管理人员离开推荐公司后,其高管任职资格仍有效
3个工作
高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的,期货经纪公司应当在被处罚之日起日内向中国证监会报告
经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案
期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行
44.首席风险官向()负责。
期货公司董事会
45.首席风险官发现期货公司存在违法违规行为,应先向()提出整改意见。
期货公司总经理或相关责任人
期货公司董事长或董事会
期货公司股东大会
期货公司监事会
46.期货投资者保障基金实行()。
A.全额补偿
B.半额补偿
C.三分之一补偿
D.比例补偿
47•企业从事境外期货业务须经()批准。
国务院
商务部
国家外汇管理局
48.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的()原则,维护期货交易各方的合法
权益。
公开、公平、公证
公平、公证、公信
公正、公开、公信
公开、公平、公正
49.提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括()。
采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户
开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
50.期货业协会的权力机构是()。
A.会员大会
B.理事会
C.期货部
D.理事长
51.为保证期货从业人员不断提高专业水平,中国期货业协会应当每年组织()。
岗位培训
后续职业培训
分析师培训
学历教育
52•期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应()。
及时向主管部门报告
公平对待该投资者
及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险
了解投资者的投资目标
53.期货公司在与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容,并未让客户签字或盖章,造成客户在交易中损失的,属于()。
双方违约行为
违背诚实信用原则的行为
恶意进行磋商
单方违约行为
54.申请设立期货公司,主要股东以及实际控制人最近()无重大违法违规记录。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
55.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货
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