福建省基金从业资格终值现值和贴现考试题Word文档下载推荐.docx
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A.有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施,基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试,测试结果符合国家规定的标准B.制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度C.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3,部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历D.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
4、在公告的____日前,基金管理人应向中国证监会报送更新的招募说明书,并就更新内容提供书面说明。
A:
15B:
30C:
45D:
60
5、基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A.3B.5C.10D.15
6、对于不收取申购.赎回费的货币市场基金,还可以按照不高于____的比例从基金资产中计提一定的费用,专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。
5‰B:
1.5‰C:
2.5‰D:
0.5‰
7、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法,不正确的是__。
A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.防范和化解经营风险,提高经营管理效益C.确保基金信息真实、准确、完整、及时D.实现公司利润最大化
8、基金对所投资的上市公司的__变动,必须进行基金会计核算。
A.资产B.利益C.净资产D.负债
9、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度,包括__。
A.销售人员持续培训制度B.基金销售业务制度C.基金份额持有人账户和资金账户管理制度D.档案管理制度
10、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有__。
A.采用讲座方式销售基金B.采取抽奖方式销售基金C.募集期间对认购费打折D.采用送基金份额的方式销售基金
11、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中,涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A.5B.10C.15D.20
12、基金募集期间应披露的信息不包括__。
A.基金合同和托管协议B.基金份额发售公告C.招募说明书D.季度报告
13、下列有价证券中,属于商品证券的有__。
A.提货单B.商业汇票C.运货单D.仓库栈单
14、在投资组合报告中,货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有__。
A.偏离度绝对值在0.25%~0.5%间的次数B.偏离度的最高值C.偏离度的最低值D.偏离度绝对值的简单平均值
15、在我国,基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的____承担。
商业银行B:
证券公司C:
基金管理公司D:
信托公司
16、对表现好的基金衡量会涉及到____的选择问题。
业绩计算时期B:
操作策略C:
风险水平D:
比较基准
17、股票的内在价值就是股票未来收益的__。
A.当前价值B.期望价值C.价值总和D.期望价格
18、下列职权中,应该由经理行使的是____A:
提议召开临时股东会B:
决定公司内部管理机构的设置C:
决定公司的经营计划和投资方案D:
制定公司的具体规章
19、以下关于契约型基金的表述正确的是____A:
基金经理层是基金最高权力机构B:
基金董事会是基金的最高权力机构C:
基金依据基金契约或合同而设立D:
基金依据托管协议而设立
20、如果两只基金的时间加权收益率相等,下列说法正确的是__。
A.早分红的基金比晚分红的基金收益率高B.两只基金的表现相同C.分红次数多的基金收益率高D.分红额高的基金收益率高
21、基金年度报告应该在会计年度结束后__日内经过审计后予以公告。
A.15B.45C.60D.90
22、基金合同一旦中止,基金财产就进入____程序。
准备B:
运作C:
募集D:
清算
23、为保证本金安全或实现最低回报,保本型基金通常会将大部分资金投资于__。
A.与基金到期日一致的债券B.股票C.衍生工具D.活期存款
24、链表不具有的特点是A.不必事先估计存储空间B.可随机访问任一元素C.插入删除不需要移动元素D.所需空间与线性表长度成正比
25、证券投资基金的主要投资风险不包括____A:
市场风险B:
管理风险C:
汇率风险D:
巨额赎回风险
26、债券型基金与股票型基金相比,其波动性__。
A.相同B.大小无法确定C.较大D.较小
27、股票风险的内涵是指预期收益的__。
A.可接受性B.确定性C.永久性D.不确定性
28、对基金管理人而言____营销成功与否关系到企业的生存和发展。
封闭式基金B:
开放式基金C:
私募基金D:
公募基金
29、企业补充流动资金的重要手段是__。
A.发行股票B.发行短期债券C.发行长期债券D.购买政府债券
30、基金托管人应当对基金管理人编制的__等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。
A.基金资产净值B.基金份额申购、赎回价格C.基金定期报告D.定期更新的招募说明书
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、基金从业人员不得投资封闭式基金,持有的开放式基金份额的期限不得少于____个月。
3B:
6C:
9D:
12
32、基金合同终止时,对基金财产进行清算的清算组应由__等构成。
A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.相关中介服务机构
33、根据是否可以投资于股票,可将债券型基金分为__两种。
A.价值型B.成长型C.纯债型D.偏债型
34、在我国基金市场中,__承担基金的产品设计、营销、注册登记、估值等重要职责。
A.商业银行基金代销部门B.商业银行基金托管部门C.基金管理人D.基金托管人
35、下列情况中,符合基金管理公司的公司治理结构中有关独立董事制度规定的有__。
A.甲公司董事会共5人,其中独立董事2人B.乙公司董事会共10人,其中独立董事3人C.丙公司董事会共11人,其中独立董事4人D.丁公司董事会共9人,其中独立董事3人
36、开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时,为巨额赎回。
A.3%B.5%C.10%D.20%
37、关于债券与股票,下列说法错误的是__。
A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票的收益率是相互影响的C.债券通常有规定的利率,而股票的股息红利不固定D.债券和股票都是筹资手段,因而都属于公司资本金
38、股票最基本的特征是__。
A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性
39、根据《证券投资基金法》,国务院证券监督管理机构可以授权__依照法定条件和程序核准基金份额上市交易。
A.基金托管银行B.证券交易所C.各地证监局D.中国证券业协会
40、股票所载有权利的有效性是始终不变的,因为它是一种无限期的法律凭证。
股票的有效期与公司的存续期间相联系,两者是并存的关系。
这是指股票的__特征。
A.永久性B.持续性C.参与性D.收益性
41、假定某基金的总资产为65亿元,总负债为5亿元,基金份额总数为60亿份,那么该基金份额净值为__元。
A.1B.1.05C.1.13D.1.24
42、一般而言,基金投资管理流程的环节有__。
A.交易部依据基金经理的投资指令执行交易B.研究部门提供研究报告C.投资决策委员会决定基金总体投资计划D.基金经理制订投资组合具体方案
43、代办股份转让系统又称为__。
A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.三板市场
44、证券市场本质上是__直接交换的场所。
A.价值B.价格C.估值D.有价证券
45、基金销售机构应制定客户服务标准,对__进行规范。
A.服务对象B.服务内容C.服务理念D.服务程序
46、已知市场的无风险收益率是3%,某股票的风险补偿是5%,预计该年度的通货膨胀率是4%,则该股票的预期收益率为__。
A.4%B.5%C.8%D.12%
47、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定,申请设立证券投资咨询的机构应当有__名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,并且注册资本达到__万元人民币以上。
A.5;
500B.5;
100C.10;
100D.10;
500
48、概括地讲,股票型基金的投资风险包括__。
A.系统性风险B.非系统性风险C.赎回风险D.管理运作风险
49、关于基金认购与申购,下列说法错误的是__。
A.两者申请购买基金份额的时期不同B.认购期购买基金的费率比申购期优惠C.认购期内产生的利息,经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额D.在交易时间内,投资者可以多次提交认购/申购申请
50、在我国,可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金代销业务的有__。
A.证券公司B.商业银行C.专业基金销售机构D.证券投资咨询机构
51、我国______的认购价格采用1元基金份额面值加计______元发售费用的方式加以确定。
__A.封闭式基金;
0.02B.开放式基金;
0.01C.开放式基金;
0.02D.封闭式基金;
0.01
52、下列选项中,属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有__。
A.基金概况B.持有人户数C.持有人结构及前20名持有人D.重大事件揭示
53、国家股、法人股等是按__来划分的。
A.股票上市地点B.股票投资主体的不同性质C.股票上市主要监管部门D.股票是否公开发行
54、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法,正确的有__。
A.赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五B.基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准C.认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除D.基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准
55、保险投资产品是以获得______为主要目标的理财产品,而基金是以获取______为主要目标的产品。
__A.保障;
投资收益B.保障;
利息C.保障与投资收益;
投资收益D.保障与投资收益;
利息
56、基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得__。
A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B.以低于成本的销售费率销售基金C.在基金募集期间对认购费打折D.承诺利用基金资产进行利益输送
57、公开披露的基金信息,不可以包括__。
A.基金募集情况B.对证券投资业绩的预测
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