证券从业考试法律法规典型题库Word下载.docx
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A.发行并上市
B.上市
C.发行
D.发行并交付
【答案】D
【解析】《证券法》第三十七条。
4.下列关于国有独资公司的说法,错误的是()。
A.国有独资公司监事会成员不得少于五人,其中职工代表的比例不得低于三分之一
B.国有独资公司设董事会,董事会成员中可以包括公司职工代表
C.国有独资公司章程由国有资产监督管理机构制定,或者由董事会制定报国有资产监督管理机构批准
D.国有独资公司的董事和高级管理人员,未经国有资产监督管理机构同意,不得在其他有限责任公司兼职
【答案】B
【解析】国有独资公司设董事会,董事会成员中应当包括公司职工代表,而不是“可以包括”。
5.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责,情节严重的,公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括()。
A.罚款
B.撤销任职资格或者证券从业资格
C.警告
D.行政拘留
【解析】《证券法》第一百九十二条。
6.除特殊情形外,两名保荐代表人可在主板(含中小企业板)和创业板同时各负责()家在审企业。
A.2
B.4
C.1
D.3
【答案】A
【解析】除特殊情形外,两名保荐代表人可在主板(含中小企业板)和创业板同时各负责2家在审企业。
7.股份有限公司监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定,给公司造成损失的,连续()日以上单独或者合计持有公司百分之一以上的股份的股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
A.—百八十日
B.一百五十日
C.一百二十日
D.九十日
【解析】《公司法》第一百五十一条。
8.收购人的控股股东、利用上市公司收购、损害被收购公司合法权益,给()造成损失的,应当依照《证券法》的规定依法承担赔偿责任。
A.被收购公司
B.收购公司股东
C.被收购公司法定代表人
D.被收购公司及其股东
【解析】收购人的控股股东、利用上市公司收购、损害被收购公司合法权益,给被收购公司及其股东造成损失的,应当依照《证券法》的规定依法承担赔偿责任。
9.证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围,并建立科学合理的证券经纪人(),将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
A.业务提成制度
B.绩效考核制度
C.内部激励制度
D.人员聘任制度
【解析】证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围,并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度,将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
10.证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告,应当经()审计。
A.具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所
B.具有证券、期货相关业务资格的律师事务所
C.律师事务所
D.会计师事务所
【解析】《证券公司监督管理条例》第64条。
11.期货交易所的负责人由()任免。
A.国务院期货监督管理机构
B.当地政府
C.人民银行
D.财政部
【解析】期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
12.我国《证券投资基金法》禁止公开募集基金的基金管理人将其固有财产混同于基金财产从事证券投资,体现了基金财产具有()。
A.盈利性
B.确定性
C.契约性
D.独立性
【解析】本题考查了基金财产的独立性要求。
13.下列关于公司董事、监事、高级管理人员的责任和义务的说法,错误的是()。
A.董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任
B.董事、高级管理人员因擅自披露公司秘密所得的收入应当归公司所有
C.董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产
D.董事、高级管理人员因经营与本公司同类业务所得的收入均应当归本公司所有
【解析】未经股东或股东大会同意,董事、高级管理人员因经营与本公司同类业务所得的收入均应当归本公司所有。
14.公司的经营范围由()规定,并依法登记。
A.公司章程
B.股东大会决议
C.发起人协议
D.董事会决议
【解析】公司的经营范围由公司章程规定,并依法登记。
15.收购人的控股股东,利用上市公司收购,损害被收购公司合法权益,给()造成损失的,应当依照《证券法》的规定依法承担赔偿责任。
A.收购公司股东
B.被收购公司法定代表人
C.被收购公司及其股东
D.被收购公司
【解析】《证券法》第二百一十四条。
16.财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的,应在()个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告,由中国证监会责令改正。
A.15
B.5
C.10
D.20
【解析】财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的,应在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告,由中国证监会责令改正。
17.期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的,()。
A.撤销期货业务许可,没收违法所得
B.罚款5万元以上30万元以下
C.罚款10万元以上50万元以下
D.罚款10万元以上30万元以下
【解析】《期货交易管理条例》第六十九条。
18.证券经纪人不得从事的活动有()。
A.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
B.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
D.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
【解析】证券经纪人应当向客户传递由所服务证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息。
19.内幕信息的公开,是指内幕信息在()上进行披露。
A.任何一家财经类报刊
B.任何一家公开网站
C.证监会指定报刊、网站
D.股票发行公司官网
【解析】内幕信息公开,是指内幕信息在中国证监会指定的报刊、网站等媒体披露。
20.资产净值分别为以下金额的单个客户向证券公司申请开展定向资产管理业务,则资产净值为()的客户不符合规定。
A.200万元
B.300万元
C.150万元
D.90万元
【解析】证券公司申请开展定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于100万。
21.申请证券上市交易,应经()审核同意,双方签订上市协议。
A.中国证券登记结算有限公司
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会
【解析】申请证券上市交易,应当向证券交易所提出申请,经证券交易所依法审核同意,并由双方签订上市协议。
22.下列关于股份有限公司股份转让的情形,不符合《公司法》规定的是()。
A.乙公司收购本公司股票,以奖励本公司优秀职工,收购资金来自公司的税前利润
B.丁公司不接受本公司的股票作为质押权的标的
C.丙公司股东孙某对股东大会作出的公司合并决议持有异议,要求丙公司收购其股份,丙公司同意并回购了其股份
D.甲公司经过股东大会决议,决议收购本公司股份以减少公司注册资本
【解析】用于收购本公司股份的资金应当从公司的税后利润中支出。
23.下列主体中能够成为基金管理人的是()。
A.具有基金从业资格的个人
B.具有投资顾问资格的个人
C.政府机关
D.合伙企业
【解析】基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。
24.公司分配当年税后利润时,应当提取利润的()列入公司法定公积金。
A.25%
B.20%
C.15%
D.10%
【解析】公司分配当年税后利润时,应当提取利润的10%列入公司法定公积金。
25.担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾()年,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
A.两
B.三
C.一
D.五
【解析】《公司法》第一百四十六条。
26.《证券发行与承销管理办法》属于()。
A.行政法规
B.法律
C.自律管理规则
D.部门规章
【解析】《证券发行与承销管理办法》属于部门规章。
27.甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外订了一份货物买卖合同。
根据《公司法》规定,()。
A.该合同有效,其民事责任由分公司承担,甲公司负补充责任
B.该合同无效,甲公司和分公司均不承担民事责任
C.该合同有效,其民事责任由分公司独立承担
D.该合同有效,其民事责任由甲公司承担
【解析】本题考核分公司的法律地位。
分公司是总公司管理的分支机构,不具有法人资格,但可以从事生产经营活动,其民事责任由设立分公司的总公司承担。
28.关于证券公司开展经纪业务的相关规定,以下说法正确的是()。
A.证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,不需将收费项目、收费标准公示
B.证券公司不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招榄、客户服务等活动
C.客户证券账户内的证券不足的,可以接受其卖出委托
D.客户证券账户内的资金不足的,可以接受其买入委托
【解析】证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撒销任职资格或者证券从业资格。
29.关于证券承销,下列说法错误的是()。
A.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
B.证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券发行人的承销方式
C.证券公司承销证券,应当同发行人签订代销协议
D.证券公司承销证券,应当先行出售给认购人,而不是为本公司预留
【解析】证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或包销协议。
30.期货公司从事资产管理业务的,应当依法()。
A.取得行政资质
B.向期货业协会申请登记备案
C.向证监会申请
D.向证券业协会申请
【解析】期货公司从事资产管理业务的,应当依法向证监会申请。
31.证券公司()报告
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