北京下半年证券从业资格考试金融远期期货与互换试题Word格式.docx
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D.提请中华人民共和国证监会解决
5.辅导机构应督促辅导对象实现独立运营,做到()独立完整,主营业务突出,形成核心竞争力。
A.生产、资产、人员、财务、机构
B.业务、资产、人员
C.业务、资本构造、人员、财务、机构
D.业务、资产构造、人员、财务、管理
6.下列关于证券公司账户体系说法中,不对的有__。
A.融券专用证券账户,用于记录证券公司持有拟向客户融出证券和客户归还证券,不得用于证券买卖
B.信用交易资金交收账户,用于客户融资融券交易证券结算
C.融资专用资金账户,用于存储证券公司拟向客户融出资金及客户归还资金
D.客户信用交易担保证券账户,用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权证券
7.假设投资者在7月24[3(周五)申购了份额,那么基金利润从__开始计算。
A.7月24日
B.7月25日
C.7月26日
D.7月27日
8.针对股票分红,在股票分红期间持有该股票,同步卖出股指期货合约就构成一种__方略。
A.期现套利
B.跨市套利
C.Alpha套利
D.跨品种价差套利
9.次级债券由银行或保险公司发行,固定期限不低于()年。
A.3
B.5
C.10
D.15
10.依照有关规定,权证发行人应在权证发行结束__个工作日内将权证发行成果报送证券交易所。
A.1
B.2
C.5
D.7
11.β系数__。
A.不不大于0且不不大于1
B.是证券市场线斜率
C.是衡量资产系统风险指标
D.是运用回归风险模型推导出来
12.恒生指数挑选了__种有代表性上市股票为成分股。
A.30
B.33
C.65
D.225
13.欧洲美元债券属于__。
A.本国债券
B.外国债券
C.欧洲债券
D.武士债券
14.下列说法,对的是()。
A.股票是虚拟资本,而债券不是
B.债券是虚拟资本,而股票不是
C.股票和债券都是虚拟资本
D.股票和债券都是真实资本
15.属于分期付息债券是__。
A.附息债券
B.贴现债券
C.零息债券
D.一次还本付息债券
16.股份有限公司注册资本最低限额为人民币__万元。
A.300
B.500
C.1000
D.
17.在期货交易中,因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均正好匹配期货合约,导致不能完全锁定将来钞票流,而带来风险称为__。
A.基差风险
B.保值风险
C.代替风险
D.流动性风险
18.上市公司股东大会在董事选举中应积极履行()。
A.记名投票制度
B.无记名投票制度
C.累积投票制度
D.无累积投票制度
19.普通来说,证券买卖委托受理过程不涉及__。
A.验证
B.审单
C.查验资金和证券
D.审查投资者证券投资风险承受能力
20.在深圳证券交易所法人结算模式之下,深圳证券交易所会员须以法人名义在证券交易登记结算机构指定()。
A.B股联合席位
B.风险资金账户
C.法人结算席位
D.结算经办人
21.交易佣金是投资者付给经纪人,委托其代为买卖证券报酬,在国内普通被称为“手续费”。
从5月1日起,国内证券交易交易佣金收取实行是__。
A.固定佣金制
B.比率佣金制
C.浮动佣金制
D.最低佣金制
22.NASDAQ采用模式是孪生式或称为附属式,即把创业板市场分为__。
A.占总市值90%左右NASDAQ全国市场,占总市值10%左右NASDAQ小型资我市场
B.占总市值85%左右NASDAQ全国市场,占总市值15%左右NASDAQ小型资我市场
C.占总市值95%左右NASDAQ全国市场,占总市值5%左右NASDAQ小型资我市场
D.占总市值80%左右NASDAQ全国市场,占总市值20%左右NASDAQ小型资我市场
23.通过各种通讯方式,不通过集中交易所,实行分散、一对一交易衍生工具属于__
A.内置型衍生工具
B.交易所交易衍生工具
C.信用创造型衍生工具
D.OTC交易衍生工具
24.咱们证券交易所规定,在无撤单状况下,委托__。
A.当天有效
B.永久有效
C.当周有效
D.即时有效
25.属于分期付息债券是__。
26.如下属于控制权变更型资产重组是__。
A.公司分立
B.资产配负债剥离
C.收购公司
D.股权免费划拨
27.债券发行人信用度越低,投资者所规定收益率__;
债券发行人信用度越高,投资者所规定收益率__。
A.越高;
越低
B.越高;
越高
C.越低;
D.越低;
28.投资者申购、赎回基金成功后,注册登记机构普通在__日为投资者办理增长权益或减少权益登记手续。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
29.证券组合理论以为,证券组合风险随着组合所包括证券数量增长而__。
A.上升
B.减少
C.不变
D.无规律变动
30.依照1985年国家记录局分类,属于第三产业是__。
A.建筑业
B.工业
C.交通运送业
D.采集业
31.各种交易方式中最基本、最普通交易方式是()。
A.现货交易
B.信用交易
C.期货交易
D.期权交易
32.证券从业人员职业道德规范内容涉及__四个方面。
A.在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责
B.正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法
C.一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法
D.自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民
33.影响股价宏观经济与政策因素不涉及__。
A.战争
B.财政政策
C.经济增长
D.货币政策
34.不属于证券发行公司信息披露重要文献是__。
A.招股意向书
B.招股阐明书
C.上市公示书
D.定期报告文献
35.国际债券记价货币普通是__,以便在国际资我市场筹集资金。
A.外国货币
B.国际通用货币
C.本国货币
D.本国货币或外国货币
36.发行人应在招股阐明书中披露本次发行前持有发行人——股权股东名单及其简要状况。
A.3%以上
B.5%以上
C.6%以上
D.10%以上
37.记录数据直接来源是__。
A.第二手资料
B.年鉴资料
C.第一手资料
D.报刊资料
38.证券投资技术分析目是预测证券价格涨跌趋势,即解决__
A.买卖何种证券问题
B.投资何种行业问题
C.何时买卖证券问题
D.投资何种上市公司问题
39.如果注册会计师在审计过程中,由于审计范畴受到委托人、被审计单位或客观环境严重限制,不能获取必要审计证据,以致无法对会计报表整体刊登审计意见时,应当出具()审计报告。
A.保存意见
B.否定意见
C.无保存意见
D.回绝表达意见
40.基金年度报告中不必披露财务指标是__。
A.基金本期利润
B.期末可供分派利润
C.资产负债率
D.本期份额净值增长率
41.波浪理论以为一种完整上升价格循环周期由__个上升波浪和__个下降波浪构成。
A.4;
4
B.3;
5
C.5;
3
D.6;
2
42.国内法律对基金信息披露规范重要体当前6月1日起施行__中。
A.《证券投资基金信息披露指引》
B.《基金合同内容与格式》
C.《基金信息披露管理办法》
D.《证券投资基金法》
43.证券__是指证券变现难易限度。
A.流动性
B.有效性
C.收益性
D.风险性
44.按照收入资本化定价办法,一种资产内在价值__预期钞票流贴现值。
A.不等于
B.必定不大于
C.必定不不大于
D.等于
45.遗传工程、太阳能等行业正处在行业生命周期__。
A.幼稚期
B.成长期
C.成熟期
D.衰退期
46.假设某证券近来6天收盘价分别为22、21、22、24、26、27,那么今天BIAS(5)等于__。
A.12.0%
B.12.5%
C.12.8%
D.13.0%
47.无涨跌幅限制证券其大宗交易成交价格,由买卖双方在前收盘价上下30%或者是__来拟定。
A.当天最高和最低成交价格之间
B.当天已成交平均价
C.当天最高成交价
D.当天最低成交价
48.根据三次突破原则办法是__
A.速度线
B.扇形线
C.甘氏线
D.比例线
49.__用于记录证券公司持有拟向客户融出证券和客户归还证券,不得用于证券买卖。
A.融资专用资金账户
B.信用交易证券交收账户
C.客户信用交易担保证券账户
D.融券专用证券账户
50.__是指公司内部组织构造及其互相之间运作制约关系。
A.外部控制机制
B.外部控制制度
C.内部控制机制
D.内部控制制度
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