201证券考试帮考网买的交易押题卷一Word格式文档下载.docx

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B解析内容申购日后的第三个交易日，中国结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。

（3）根据中国证券业协会的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是（）。

A办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

B受托办理股份转让公司股权确认事宜

C对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导

D指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

187-188

B解析内容“受托办理股份转让公司股权确认事宜”属于主办券商的代办业务，其他三项属于代办股份转让主办券商的主办业务。

（4）根据上海证券交易所的现行规定，上海证券交易所B股的申报价格最小变动单位为（）。

A0.01元人民币

B0.001元人民币

C0.001美元

D0.01港元

36

C解析内容各类证券的申报价格最小变动单位：

A股、债券交易和债券买断式回购交易为0.01元人民币；

基金、权证为0.001元人民币；

深圳B股为0.01港元。

（5）证券公司需向开户的投资者讲解有关业务合同和协议的内容，并签署（）确认，这是进行投资者教育的一个服务重点。

A《证券交易委托代理协议书》

B《风险揭示书》

C《买者自负承诺书》

D《客户资金第三方存管协议书》

118

B解析内容考察投资者教育与适当性管理。

（6）以下关于交易单元的说法，正确的是（）。

A深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元

B会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，可以用同一个交易单元进行

C会员可以通过其他会员的网关进行交易申报

D深圳证券交易所会员可以自由将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用

20-21

中

A解析内容会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行；

会员不得通过其他会员的网关进行交易申报；

经深证证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。

（7）国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（）。

A追溯调整

B不追溯调整

C部分追溯调整

D无法判断

299

B解析内容国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金不追溯调整。

（8）投资者通过基金管理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金，应使用中国结算公司深圳（）。

A证券投资基金账户

B证券账户

C人民币普通股票账户

D开放式基金账户

177

D解析内容投资者通过基金管理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金，应使用中国结算公司深圳开放式基金账户，通过交易所认购应持深圳市场人民币普通股票账户或证券投资基金账户。

（9）下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（）。

A证券结算风险基金

B佣金

C过户费

D印花税

47

A解析内容投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。

证券结算风险基金由证券交易所和证券公司来交，不属于投资者缴纳的交易费用。

（10）证券公司应当在每个年度结束之日起（）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告。

A5

B10

C20

D60

244

D解析内容证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告。

（11）投资者信用证券账户的明细数据由（）负责维护。

A证券公司

B证券登记结算机构

C商业银行

D证券交易所

262

B解析内容证券公司应当委托证券登记结算机构，根据清算、交收结果等对客户信用证券账户内的数据进行变更。

（12）在自营业务运作流程方面，以下说法错误的是（）。

A投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责

B应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制

C交易指令执行可以不经审核，但是必须留痕

D应建立健全自营业务数据资料备份制度，并由专人负责管理

203

C解析内容交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕。

（13）根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，每一申购单位为（）股。

A100

B1000

C50

D500

162

B解析内容每一申购单位为1000股。

（14）对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日（）前，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料。

A5个交易日

B4个交易日

C3个交易日

D2个交易日

165

A解析内容对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料。

（15）下列不属于证券结算风险的是（）。

A结算银行风险

B信用风险

C流动性风险

D收益的不确定性

318-319

D解析内容考核证券结算风险。

（16）从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括（）。

A专设账户、单独管理

B证券公司自营情况报告

C刑事处罚

D中国证监会的监管

210，211

C解析内容考察证券自营业务的监管。

（17）中国结算公司上海分公司在买断式回购到期购回交收日进行资金交收时，若融资方结算人备付金账户中当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则（）。

A判定该笔交易为融券方违约，进行该笔交易的资金交收

B判定该笔交易为融券方违约，不进行该笔交易的资金交收

C判定该笔交易为融资方违约，进行该笔交易的资金交收

D判定该笔交易为融资方违约，不进行该笔交易的资金交收

301

D解析内容考察买断式回购到期购回结算业务流程。

（18）证券投资基金是一种（）投资方式。

A集合

B专业

C联合

D合作

4

A解析内容证券投资基金是一种以投资组合的方法进行利益共享、风险共担的集合投资方式。

（19）以下关于证券自营业务的描述不正确的是（）。

A自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益

B证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等

C证券自营业务有交易的风险性

D自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利

200

A解析内容收益的不确定性是自营业务的特点之一。

（20）从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于（）人民币。

A1000万元

B5000万元

C1亿元

D5亿元

198

B解析内容从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于5000万元人民币。

（21）做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。

A客户资金或证券，买卖证券差价

B自有资金或证券，买卖证券差价

C客户资金或证券，手续费收入

D自有资金或证券，手续费收入

13

B解析内容做市商以自有资金或证券与投资者交易，收入来源是买卖证券的差价。

（22）下列不属于证券经纪业务的特点的是（）。

A交易对象的特定性

B客户资料的保密性

C客户指令的权威性

D证券经纪商的中介性

84

A解析内容证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性而不是特定性。

证券经纪业务的特点包括：

1、业务对象的广泛性；

2、证券经纪商的中介性；

3、客户指令的权威性；

4、客户资料的保密性。

（23）我国证券交易所的决策机构是（）。

A会员大会

B理事会

C专门委员会

D总经理

10

B解析内容我国证券交易所的决策机构是理事会。

（24）下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）。

A网上委托、变更和撤销

B违约责任和免责条款

C投资范围和投资限制

D变更和撤消

86

C解析内容《证券交易委托代理协议》的内容包括：

双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。

（25）证券交易所交易席位的实质包含了（）的意义。

A经营权限

B席位资格

C交易资格

D委托权限

19

C解析内容证券交易所交易席位的实质包含了交易资格的意义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。

（26）在国外，新股网上竞价发行也可以称为（）。

A分销购买方式

B包销购买方式

C承销购买方式

D招标购买方式

160

D解析内容新股网上竞价发行也称招标购买方式。

（27）（）年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。

A1991

B1990

C2005

D2004

2

C解析内容2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。

（28）按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。

A向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务

B发布关于所推荐股份转让公司的分析报告

C根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

D受托办理股份转让公司股权确认事宜

B解析内容常识题，其他三项都属于代办业务。

（29）按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。

A证券交易所

B证监会

C证券