银华300基金合同Word下载.docx
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指数证券投资基金(LOF)
目
录
一、前言.............................................................................................................................................
1
二、释义.............................................................................................................................................
2
三、基金的基本情况..........................................................................................................................
6
四、基金份额的发售..........................................................................................................................
7
五、基金备案.....................................................................................................................................
9
六、基金份额的上市交易、申购、赎回与转换............................................................................
10
七、基金合同当事人及权利义务....................................................................................................
17
八、基金份额持有人大会................................................................................................................
23
九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序........................................................................
30
十、基金的托管................................................................................................................................
32
十一、基金份额的登记....................................................................................................................
33
十二、基金的投资............................................................................................................................
34
十三、基金的财产............................................................................................................................
39
十四、基金资产的估值....................................................................................................................
40
十五、基金的费用与税收................................................................................................................
45
十六、基金的收益与分配................................................................................................................
47
十七、基金的会计和审计................................................................................................................
49
十八、基金的信息披露....................................................................................................................
50
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算........................................................................
54
二十、违约责任................................................................................................................................
57
二十一、争议的处理........................................................................................................................
58
二十二、基金合同的效力................................................................................................................
59
二十三、其他事项............................................................................................................................
60
一、前言
(一)订立本基金合同的目的、依据和原则
1.订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益,明确基金合同当事人的权利义务,规
范基金运作。
2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中
华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》
(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关法律法规。
3.订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。
(二)基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,其他与基金相
关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与基金合同有冲突,均以
基金合同为准。
基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义
务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。
基金投资人自依本
基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
(三)银华沪深300
指数证券投资基金(LOF)由基金管理人依照《基金法》、基金合同及
其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。
中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或
保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。
(四)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其内容涉及界
定基金合同当事人之间权利义务关系的,如与基金合同有冲突,以基金合同为准。
二、释义
在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1.基金或本基金:
指银华沪深300
指数证券投资基金(LOF)
2.基金管理人:
指银华基金管理有限公司
3.基金托管人:
指中国建设银行股份有限公司
4.基金合同或本基金合同:
指《银华沪深300
指数证券投资基金(LOF)基金合同》及对
本基金合同的任何有效修订和补充
5.托管协议:
指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《银华沪深300
指数证券投资
基金(LOF)托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6.招募说明书:
指数证券投资基金(LOF)招募说明书》及其定期的更
新
7.基金份额发售公告:
指数证券投资基金(LOF)份额发售公告》
8.法律法规:
指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9.《基金法》:
指2003
年10
月28
日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议
通过,自2004
年6
月1
日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时
做出的修订
10.《销售办法》:
指中国证监会2004
月25
日颁布、同年7
日实施的《证券投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11.《信息披露办法》:
月8
日实施的《证
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- 银华 300 基金 合同