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n掌握委托指令的内容;
掌握委托指令的内容;
n掌握委托受理的手续和过程;
掌握委托受理的手续和过程;
n掌握委托执行的申报原则和申报方式;
掌握委托执行的申报原则和申报方式;
n掌握证券交易的竞价原则和竞价方式;
掌握证券交易的竞价原则和竞价方式;
n掌握各类交易费用的含义和收费标准。
掌握各类交易费用的含义和收费标准。
o熟悉熟悉n熟悉证券经纪业务的含义和特点;
熟悉证券经纪业务的含义和特点;
n熟悉熟悉证券交易委托代理协议书证券交易委托代理协议书的主要内容;
的主要内容;
n熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务;
熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务;
n熟悉证券委托的形式;
熟悉证券委托的形式;
n熟悉委托指令撤销的条件和程序。
熟悉委托指令撤销的条件和程序。
n熟悉竞价的结果。
熟悉证券买卖中交易费用的种类;
熟悉竞价的结果。
n熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序;
熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序;
n熟悉经纪业务内部控制主要内容和要求;
熟悉经纪业务内部控制主要内容和要求;
n熟悉经纪业务主要环节的操作规范;
熟悉经纪业务主要环节的操作规范;
n熟悉投资者教育的重点内容;
熟悉投资者教育的重点内容;
n熟悉经纪业务中的禁止行为。
熟悉经纪业务中的禁止行为。
n熟悉证券经纪业务的风险种类;
熟悉证券经纪业务的风险种类;
n熟悉经纪业务的风险防范措施;
熟悉经纪业务的风险防范措施;
n熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。
熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。
第一节第一节证券经纪业务的含义与特点证券经纪业务的含义与特点本节主要知识要点:
本节主要知识要点:
o证券经纪业务的含义证券经纪业务的含义o证券经纪业务的特点证券经纪业务的特点:
n业务对象的广泛性业务对象的广泛性;
n证券经纪商的中介性证券经纪商的中介性;
n客户指令的权威性客户指令的权威性;
n客户资料的保密性客户资料的保密性.第一节第一节证券经纪业务的含义与特点证券经纪业务的含义与特点一、证券经纪业务的含义一、证券经纪业务的含义o证券经纪业务的含义证券经纪业务的含义(不赚差价不赚差价,只收佣金只收佣金)P26P26o证券经纪业务的要素证券经纪业务的要素(委托人委托人,证券经纪商证券经纪商,证券交易所证券交易所,证券交易的对象证券交易的对象)P26P26o证券经纪商证券经纪商P26P26o证券经纪商(证券公司)的作用证券经纪商(证券公司)的作用:
P27:
P27n充当证券买卖的媒介充当证券买卖的媒介,n提供信息服务提供信息服务第一节第一节证券经纪业务的含义与特点证券经纪业务的含义与特点o二、证券经纪业务的特点二、证券经纪业务的特点n业务对象的广泛性业务对象的广泛性P27n证券经纪商的中介性证券经纪商的中介性P27n客户指令的权威性客户指令的权威性P28n客户资料保密性客户资料保密性P28第二节第二节证券经纪关系的建立证券经纪关系的建立本节主要知识要点:
o证券经纪关系的建立证券经纪关系的建立;
o证券交易结算资金第三方存管证券交易结算资金第三方存管;
o委托人和证券商的权利与义务委托人和证券商的权利与义务.第二节第二节证券经纪关系的建立证券经纪关系的建立一、证券经纪关系的确立一、证券经纪关系的确立P28P28o讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署风险揭示书风险揭示书和和客户须知客户须知P29P29o签订签订证券交易委托代理协议证券交易委托代理协议和和客户交客户交易结算资金第三方存管协议易结算资金第三方存管协议P29P29o开立开立资金帐户资金帐户(客户证券资金台帐客户证券资金台帐)与建立第三方存与建立第三方存管关系管关系P31P31n开立资金帐户须开立资金帐户须实名实名实名实名;
客户客户本人临柜办理本人临柜办理本人临柜办理本人临柜办理;
自行设自行设置密码置密码.第二节第二节证券经纪关系的建立证券经纪关系的建立二、客户交易结算资金第三方存管二、客户交易结算资金第三方存管P31P31o指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的存管银行指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的存管银行,以每个客户的名义单独以每个客户的名义单独立户管理立户管理.(出纳功能由券商转到了银行出纳功能由券商转到了银行)与以往的结算模式相比,体现与以往的结算模式相比,体现55大根本性变化大根本性变化:
P32:
P32o只能存放在指定的存管银行只能存放在指定的存管银行,不能存入其他任何机构不能存入其他任何机构;
o指定的存管银行必须为每个客户建立管理帐户指定的存管银行必须为每个客户建立管理帐户,用以记录客户资用以记录客户资金的明细变动及余额金的明细变动及余额;
o客户、证券公司和指定的存管银行通过签定合同的形式明确具客户、证券公司和指定的存管银行通过签定合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项;
o客户的交易结算资金的存取客户的交易结算资金的存取,全部通过指定的存管银行办理全部通过指定的存管银行办理;
o指定的存管银行必须保证客户能够随时查询客户的交易结算资指定的存管银行必须保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额和变动情况金的余额和变动情况.n第三方存管是从制度上保证客户资金安全、维护投资者利益、控制证第三方存管是从制度上保证客户资金安全、维护投资者利益、控制证券行业风险、维护市场稳定的全新结算资金管理制度。
券行业风险、维护市场稳定的全新结算资金管理制度。
第二节第二节证券经纪关系的建立证券经纪关系的建立o三、委托人和经纪商的权利与义务三、委托人和经纪商的权利与义务o建立经纪关系建立经纪关系-确立代理关系确立代理关系;
办理具体委托办理具体委托(下单下单)-)-形成实质的委托关系形成实质的委托关系:
n客户客户:
委托人委托人/授权人授权人;
n证券经纪商证券经纪商:
受托人受托人/代理人代理人第二节第二节证券经纪关系的建立证券经纪关系的建立o三、委托人和经纪商的权利与义务三、委托人和经纪商的权利与义务o委托人的权利委托人的权利:
P33n选择经纪商的权利选择经纪商的权利;
n要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利;
n对自己购买的证券享有持有权和处置权对自己购买的证券享有持有权和处置权;
n对证券交易过程的知情权对证券交易过程的知情权;
n寻求司法保护权寻求司法保护权;
n享受经纪商按规定提供其他服务的权利享受经纪商按规定提供其他服务的权利.第二节第二节证券经纪关系的建立证券经纪关系的建立o三、委托人和经纪商的权利与义务三、委托人和经纪商的权利与义务o委托人的义务委托人的义务:
P33-34n认真阅读认真阅读风险揭示书风险揭示书和和委托代理协议委托代理协议,了解风险了解风险,签署相关协议和文件并遵守约定签署相关协议和文件并遵守约定;
n按要求如实提供有关证件按要求如实提供有关证件,填写开户书填写开户书,并接受证券经纪商并接受证券经纪商的审核的审核;
n了解交易风险了解交易风险,明确买卖方式明确买卖方式;
n按规定缴存交易结算资金按规定缴存交易结算资金;
n采用正确的委托手段采用正确的委托手段;
n接受交易结果接受交易结果;
n履行交割清算业务履行交割清算业务.第二节第二节证券经纪关系的建立证券经纪关系的建立o三、委托人和经纪商的权利与义务三、委托人和经纪商的权利与义务o经纪商的权利经纪商的权利:
P34n有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利;
n有按规定收取服务费用的权利有按规定收取服务费用的权利;
(佣金佣金)n对违约或损害经纪商自身权益的客户对违约或损害经纪商自身权益的客户,经纪商有经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利或赔偿的权利.第二节第二节证券经纪关系的建立证券经纪关系的建立o三、委托人和经纪商的权利与义务三、委托人和经纪商的权利与义务o经纪商的义务经纪商的义务:
P34-36n客户开户时客户开户时,讲解业务规则讲解业务规则,书面揭示风险书面揭示风险;
n按规定签署委托代理协议并严格遵守协议按规定签署委托代理协议并严格遵守协议;
n坚持了解客户原则坚持了解客户原则;
(同时也是反洗钱的要求同时也是反洗钱的要求)n必须忠实办理受托业务必须忠实办理受托业务;
n为客户保密为客户保密;
n如实记录客户资金和证券的变化如实记录客户资金和证券的变化;
n不接受全权委托不接受全权委托.第三节第三节委托买卖委托买卖本节主要知识要点:
o委托指令与委托形式委托指令与委托形式;
o委托受理委托受理;
o委托执行委托执行;
o委托撤消委托撤消.第三节第三节委托买卖委托买卖o委托指令与委托形式委托指令与委托形式P37-P44P37-P44委托指令委托指令:
基本要素包括基本要素包括:
证券帐号证券帐号,日期日期,品种品种,买卖方向买卖方向,数量数量,价价格格,时间时间,有效期有效期,签名签名,其他内容其他内容委托形式委托形式:
包括包括:
柜台委托柜台委托,非柜台委托非柜台委托(电话委托电话委托,自助终端委托自助终端委托,网网上委托上委托,传真委托和函电委托传真委托和函电委托)第三节第三节委托买卖委托买卖o关于委托数量关于委托数量(买卖申报数量买卖申报数量)交易内容交易内容上交所上交所深交所深交所买入股票、买入股票、基金、权证基金、权证100100股(份)或其整数倍股(份)或其整数倍100100股(份)或其整数倍股(份)或其整数倍卖出股票、卖出股票、基金、权证基金、权证余额不足余额不足100100股(份)的部分应一次性股(份)的部分应一次性申报卖出申报卖出余额不足余额不足100100股(份)的部分应一股(份)的部分应一次性申报卖出次性申报卖出买入债券买入债券11手或其整数倍手或其整数倍1010张或其整数倍张或其整数倍卖出债券卖出债券11手或其整数倍手或其整数倍余额不足余额不足1010张部分,应当一次性申张部分,应当一次性申报卖出报卖出债券质押式债券质押式回购交易回购交易100100手或其整数倍手或其整数倍1010张或其整数倍张或其整数倍债券买断式债券买断式回购交易回购交易10001000手或其整数倍手或其整数倍第三节第三节委托买卖委托买卖o关于委托数量关于委托数量(单笔申报最大数量单笔申报最大数量)交易内容交易内容上交所上交所深交所深交所股票、基金、权证股票、基金、权证交易交易不超过不超过100100万股(份)万股(份)不超过不超过100100万股(份)万股(份)债券交易债券交易不超过不超过11万手万手不超过不超过1010万张万张债券质押式回购交债券质押式回购交易易不超过不超过11万手万手不超过不超过1010万张万张债券买断式回购交债券买断式回购交易易不超过不超过55万手万手第三节第三节委托买卖委托买卖o关于价格关于价格o限价限价;
o市价市价:
n上交所上交所:
最优最优55挡即时成交剩余撤消申报挡即时成交剩余撤消申报;
最优最优55挡即时成交剩余挡即时成交剩余转转(本方最优本方最优)限价申报限价申报;
其
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