“新三板”助力创新企业腾飞PPT文件格式下载.ppt
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业板、场外交易市场和产权交易市场在内的多层次资本市场体系。
新三板新三板创业板创业板中小板中小板主板主板汇聚财智共享成长2.新三板和老三板的区别新三板和老三板的区别老三板老三板新三板新三板股份代办转让系统股份代办转让系统20012001年年77月月1616日开启日开启两网公司两网公司退市公司退市公司挂牌企业范围挂牌企业范围股份报价转让系统股份报价转让系统2006年年1月启动月启动北京中关村高科技企业北京中关村高科技企业挂牌企业范围挂牌企业范围汇聚财智共享成长3.新三板市场现状(挂牌和交易情况)新三板市场现状(挂牌和交易情况)截止2010年8月末,共有70家创新性科技企业在新三板市场上市交易。
截止2010年8月,新三板市场四年总成交笔数达2482笔,总成交股数为2.68亿股,总成交金额达13.22亿。
新三板挂牌和交易情况新三板挂牌和交易情况20062007200820092010年年7月月年度新增挂牌企业(家)年度新增挂牌企业(家)1014171811累计挂牌企业(家)累计挂牌企业(家)1024415970年度总交笔数(笔)年度总交笔数(笔)194499479874436累计成交笔数(笔)累计成交笔数(笔)194693117220462482年度总成交股数(万股)年度总成交股数(万股)1,332.634,324.835,380.6510,702.255,061.14累计成交股数(万股)累计成交股数(万股)1,332.635,657.4611,038.1121,740.3626,801.50年度总成交金额(万元)年度总成交金额(万元)6,49822,47229,25948,21625,787累计成交金额(万元)累计成交金额(万元)6,49828,97058,229106,445132,232平均单笔成交股数(万股)平均单笔成交股数(万股)6.878.6711.2312.2511.61平均单笔成交金额(万元)平均单笔成交金额(万元)33.545.0361.0855.1759.14平局单股成交价格(元)平局单股成交价格(元)4.885.205.444.515.10数据来源:
中国证券业协会信息股份转让信息披露,长江证券新三板业务部数据来源:
中国证券业协会信息股份转让信息披露,长江证券新三板业务部汇聚财智共享成长3.新三板市场的现状(再融资情况)新三板市场的现状(再融资情况)截至2010年8月,新三板已有11家挂牌公司完成12次定向增资,增资均价为4.33元/股,定向增资的最高市盈率为30倍(中科软),最低为7.5倍,平均市盈率约为18倍。
公司名称公司名称增资市盈率增资市盈率增资价格(元增资价格(元/股)股)增资金额(万元)增资金额(万元)增资完成时间增资完成时间北京时代18.184.005,000.002006.12.27北京时代9.084.052,454.282009.2.2中科软29.982.006,000.002007.1.12盖特佳29.293.00874.922007.12.19指南针7.515.007,315.002008.1.8现代农装14.085.505,500.002008.3.28合纵科技20.893.003,000.002008.4.14恒业世纪26.172.302,300.002008.5.8北陆药业11.325.336,662.502008.7.3紫光华宇16.419.103,185.002009.4.1世纪瑞尔18.914.358,700.002010.1.8联飞翔22.863.203,340.802010.3.9汇聚财智共享成长4.新三板面临的发展机遇新三板面临的发展机遇新三板市场新三板市场新三板市场新三板市场未来发展未来发展试点扩大试点扩大试点扩大试点扩大个人投资者个人投资者个人投资者个人投资者转板机制转板机制转板机制转板机制做市商做市商做市商做市商汇聚财智共享成长二、企业挂牌新三板的好处二、企业挂牌新三板的好处提高知提高知名度名度形成市形成市场价格场价格规范法规范法人治理人治理结构结构提高融资提高融资能力能力增强股份增强股份的流动性的流动性基本实现基本实现上市功能上市功能挂牌快挂牌快融资迅速融资迅速加快上市加快上市财政支持财政支持低成本低成本挂牌新三板的特点挂牌新三板的特点汇聚财智共享成长三、企业挂牌新三板的条件三、企业挂牌新三板的条件1.公司注册地在国家级高新园区内公司注册地在国家级高新园区内2.公司合法续存满公司合法续存满2年年3.公司股份制改造,净资产不少于公司股份制改造,净资产不少于500万万5.公司治理结构合理,运作规范公司治理结构合理,运作规范4.公司主营业务突出,有持续经营的记录公司主营业务突出,有持续经营的记录6.公司财务状况良好,内控制度健全公司财务状况良好,内控制度健全汇聚财智共享成长三、企业挂牌新三板的条件(和创业板或主板对比)三、企业挂牌新三板的条件(和创业板或主板对比)指标指标代办系统代办系统主板和中小企业板主板和中小企业板创业板创业板股本要求股本要求挂牌前总股本500万发行前总股本3000万-发行后总股本5000万发行后总股本3000万财务指财务指标要求标要求1)无硬性财务指标要求;
2)主营业务突出,具有2年持续经营记录1)最近三年净利润为正数且累计超过3000万元2)最近三年经营活动现金流量净额累计5000万元;
或最近三年营业收入累计3亿元3)最近一年期末无形资产占净资产的比例20%;
4)最近一期无未弥补亏损1)最近2年连续盈利,净利润累计1000万元,且持续增长;
或最近1年盈利,且净利润500万元,最近1年营业收入5000万元,最近2年营业收入增长率均30%;
2)最近1期末无未弥补亏损实际操作中上市前一年净利润3000万元实际操作中上市前一年净利润2000万元汇聚财智共享成长三、企业挂牌新三板需要的时间三、企业挂牌新三板需要的时间n拟挂牌企业了解新三板市场,企业决策挂牌新三板n选择中介机构:
券商总承包,由券商选择会计及律师事务所n股份改制:
2-3月n尽职调查:
1月n制作挂牌备案材料n中国证券业协会备案审查:
2月n深圳证券登记公司办理股份登记:
n企业在“新三板”挂牌n挂牌后定向融资及持续的信息披露其中:
中介机构由券商牵头,整体时间6个月左右汇聚财智共享成长n企业挂牌新三板的业务流程主要可以分为55个步骤:
项目立项、券商尽职调查、项目立项、券商尽职调查、证券公司内核、报监管机构审核、项目挂牌证券公司内核、报监管机构审核、项目挂牌。
四、企业挂牌新三板各阶段需要完成的工作四、企业挂牌新三板各阶段需要完成的工作汇聚财智共享成长四、企业挂牌新三板各阶段需要完成的工作四、企业挂牌新三板各阶段需要完成的工作召开董事会和股东大会就股份报价转让事项做出决议召开董事会和股东大会就股份报价转让事项做出决议与主办报价券商签订推荐挂牌报价转让协议与主办报价券商签订推荐挂牌报价转让协议向当地政府申请股份报价转让试点企业资格向当地政府申请股份报价转让试点企业资格配合会计师事务所和律师事务所进行独立审计和调查配合会计师事务所和律师事务所进行独立审计和调查项目项目立项期立项期审计报告审计报告法律意见书法律意见书汇聚财智共享成长四、企业挂牌新三板各阶段需要完成的工作四、企业挂牌新三板各阶段需要完成的工作尽职调查尽职调查和材料制和材料制作期作期配合主办报价券商项目小组尽职调查,形成如下文件配合主办报价券商项目小组尽职调查,形成如下文件推荐报告推荐报告尽职调查报告尽职调查报告调查工作底稿调查工作底稿在主办券商的指导下完成股份报价转让说明书在主办券商的指导下完成股份报价转让说明书证券公司证券公司内核内核配合主办券商组织材料接受主办券商内部审核,完成:
配合主办券商组织材料接受主办券商内部审核,完成:
内核底稿内核底稿内核报告内核报告汇聚财智共享成长四、企业挂牌新三板各阶段需要完成的工作四、企业挂牌新三板各阶段需要完成的工作报监管机报监管机构审核构审核与主办券商共同办理股份登记手续和在交易所挂牌与主办券商共同办理股份登记手续和在交易所挂牌股份开始报价转让股份开始报价转让中国证券业协会向主办报价券商出具备案确认函后,到中国证券业协会向主办报价券商出具备案确认函后,到工商部门办理股份登记退出手续。
工商部门办理股份登记退出手续。
配合主办报价券商组织材料向中国证券业协会报备配合主办报价券商组织材料向中国证券业协会报备企业挂牌企业挂牌汇聚财智共享成长四、企业挂牌新三板各阶段需要完成的工作(挂牌后)四、企业挂牌新三板各阶段需要完成的工作(挂牌后)信息披露信息披露持续信息披露持续信息披露临时公告和年报(经审计)临时公告和年报(经审计)接受主办报价券商的监管接受主办报价券商的监管接受公众投资者的咨询接受公众投资者的咨询汇聚财智共享成长五、新三板常见问题解答五、新三板常见问题解答n进入进入“新三板新三板”市场是否影响市场是否影响IPO和境外上市?
和境外上市?
中国证监会发行部和国际部有专门的发言人解答这个问题,答案是不影响,甚至可能会由于企业在“新三板”市场挂牌中表现积极并运作良好而起到促进IPO进程的作用。
n“新三板新三板”市场股权转让的规定是什么?
市场股权转让的规定是什么?
目前股份转让,一般股东每年可转让1/3,董、监事与高管每年可转让1/4。
另外,关于“新三板”市场的融资功能拓展,定向增资和公开发行制度的研究和实践均在积极进行。
汇聚财智共享成长n在新三板在新三板”市场挂牌后对企业重组有何影响?
市场挂牌后对企业重组有何影响?
企业挂牌后取得一个无形资产-壳资源,可以充分利用它进行资本运作。
另外,企业有了知名度后,更容易吸引风险资本投入,引入战略投资者,企业更方便地进行资产并购与重组。
n在在“新三板新三板”市场挂牌后运作成本有多大?
市场挂牌后运作成本有多大?
(1)信息披露费(深圳信息公司收取):
1万元/年;
(2)监管费(主办报价券商收取):
约1万元/年;
(3)交易佣金:
0.15%;
(4)印花税:
0;
(5)
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- 三板 助力 创新 企业 腾飞