企业双控体系管理制度Word文件下载.docx

企业双控体系管理制度Word文件下载.docx

《企业双控体系管理制度Word文件下载.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《企业双控体系管理制度Word文件下载.docx（10页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

状态，是指物的状态和环境的状态等。

3.风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以与在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合，风险点有时亦称为风险源。

4.风险辨识是识别企业整个围所有存在的风险并确定其特性的过程，风险管控流程见图1。

图1风险管控流程

第四条安全风险辨识围

公司井上、井下所有区域，包括所有系统与生产经营活动的区域和地点。

遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、围清晰的原则，组织对生产全过程进行风险点排查，形成风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等级等容的基本信息。

第五条安全风险辨识方法

风险评价是对危险源导致的风险进行分析评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以与对风险是否可承受予以确定的过程。

常用的风险评价方法：

作业条件危险性分析法（LEC法）、风险矩阵法（L·

S）。

1.作业条件危险性分析法（LEC）

作业条件危险性分析法用于系统风险有关的三种因素指标值的乘积来评价操作人员伤亡风险大小。

三种因素分别是：

L（事故发生的可能性）、E（人员暴露于危险环境中的频繁程度）和C（一旦发生事故可能造成的后果）。

给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D（危险性）来评价作业条件危险性的大小，即：

D=L×

E×

C。

D值越大，说明该系统危险性大。

根据以往经验和估计，分别对这三个方面划分不同的等级，并赋值，详见表1、表2、表3、表4。

表1事件发生的可能性大小（L）分值

分数值

事故发生的可能性

10

完全可以预料

6

相当可能

3

可能，但不经常

1

可能性小，完全意外

0.5

很不可能，可以设想

0.2

极为不可能

0.1

实际不可能

表2人员暴露于危险环境中的频繁程度（E）分值

暴露于风险环境的频繁程度

连续暴露

每天工作时间

2

每周一次，或偶然暴露

每年几次暴露

非常罕见地暴露

表3事件发生的后果（C）的分值确定

发生事故产生的后果

100

10人以上死亡或50人以上重伤或直接经济损失5000万元以上

40

3-9人死亡或10-49人重伤或直接经济损失1000-5000万元

15

1-2人死亡或10人以下重伤或直接经济损失1000万元以下

7

伤残（严重、重伤、或造成一定财产损失）

重伤（致残、或造成较小财产损失）

轻伤（需要救护、或造成很小财产损失）

表4风险等级评定标准（D）

预警颜色

D≥160

重大风险

70≤D<

160

较大风险

20≤D<

70

一般风险

D<

20

低风险

2.风险矩阵法（L·

S）

风险的数学表达式为：

R＝L×

S。

其中R代表风险值；

L代表发生伤害的可能性；

S代表发生伤害后果的严重程度。

从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控制措施五个方面对危害事件发生的可能性（L）进行评价取值，取五项得分的最高的分值作为其最终的L值，见L、S、R取值围与风险判定标准见表5、表6、表7、表8。

第六条安全风险分级

按照风险辨识方法对危险源所伴随的风险进行定性、定量评价，并根据评价结果划分等级；

安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色表示。

重大风险、较大风险由公司进行监管，风险点所在的区队总体管控，班组或岗位负责责任围的风险管控，一般风险由区队直接监管，班组胡岗位负责管控，低风险由班组或岗位管控或因风险较可直接忽略。

第七条安全风险数据库

依据安全风险类别和等级建立安全风险数据库，绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图。

风险点的定级按照风险点各危险源评价做出的最高风险级别作为该风险点的级别，分别为重大风险、较大风险、一般风险和低风险。

表5事件发生可能性L判定准则

等级

标准

5

在现场没有采取防、监测、保护、控制措施，或危险有害因素的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。

4

危险有害因素的发生不能被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危险有害因素常发生或在预期情况下发生

没有保护措施（如没有防护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危险、有害因素的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下发生过类似事故或事件。

危险有害因素一旦发生能与时发现，并定期进行监测，或现场有防控制措施，并有有效执行或过去偶尔发生危险事故或事件。

操作规程齐全，但偶尔不执行。

有充分、有效的防、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程，极不可能发生事故或事件。

表6事件后果严重性S判定准则

法律、法规与其他要求

人

财产损失

万元

环境影响

停工

公司形象

违反法律、法规、标准

死亡

＞50

大规模公司外

部分装置（大于2套）或设备停工

重大国际国影响

潜在违反法规、标准

丧失劳动能力

＞25

公司严重污染

2套装置停工或设备停工

行业、省影响

不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等

截肢、骨折、听力丧失、慢性病

＞10

公司围中等污染

一套装置或设备停工

地区影响

不符合公司的安全操作规程

轻微受伤、间歇不舒服

＜10

装置围污染

受影响不大，几乎不停工

公司与周边围

完全符合

无伤亡

无损失

没有污染

没有停工

没有受损

表7风险等级判定与控制措施

风险程度

应采取的行动或控制措施

实施期限

20-25红色标识

在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估

立刻

15-16橙色标识

采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量与评估

立即或近期整改

8-12黄色标识

可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训与沟通

2年整改

＜6蓝色标识

无需采取控制措施，但需要保存记录

有条件、有经费时治理

表8风险等级判定

严重性S

可能性L

8

9

12

16

25

第八条安全风险管控措施

根据风险的分级，风险越大，管控级别越高；

上级负责管控的风险，下级必须管控。

风险控制措施包括工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施等。

第九条专项辨识评估

1.年度风险辨识评估

每年由总经理亲自组织，制定年度安全风险辨识评估工作方案，抽调各部门、区队技术人员，重点围绕瓦斯、水、火、煤尘、顶板、提升运输系统与人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合我公司生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件与触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。

2.新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织相关业务部门，重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。

3.在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重大变化时，由各分管副矿长和总工程师组织相关业务部门、区队，重点对作业环境、生产过程、隐蔽灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。

4.启封火区、排放瓦斯与石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广新应用前的风险辨识，由总工程师与各分管副矿长组织相关业务部门、区队，重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果作为安全技术措施编制依据。

5.本公司发生死亡事故或设险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，有总经理组织分管负责人和业务部门开展一次针对性的专项辨识。

第三章风险分级管控

第十条根据安全风险评估，重大风险、较大风险由公司进行监管，风险点所在的区队总体管控，班组或岗位负责责任围的风险管控，一般风险由区队直接监管，班组胡岗位负责管控，低风险由班组或岗位管控或因风险较可直接忽略，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。

第十一条由总经理亲自组织实施，针对重大安全风险等级，按照采取消除、替代、转移、工程、隔离、行政管理、个人防护的顺序制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限。

第十二条由总经理牵头组织召开专题会，每月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果与管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。

第十三条由分管副总经理牵头组织召开专题会，每月各专业系统针对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。

第十四条由安全副总经理牵头，“安全风险分级管控”办公室负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。

第十五条公司领导下井带班上岗过程中，要严格监督检查各区域、作业点安全风险管控措施落实情况，发现问题与时督促整改。

第十六条各业务部门要突出管控重点，对重大危险源和存在高安全风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。

第十七条实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等