证券从业资格考试证券市场基础知识全真模拟1Word文件下载.docx
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5.【单选】我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券自发行结束之日()各月后方可转化为公司股票。
12
8
6
1
6.【单选】我国《证券投资基金》规定,基金管理公司的注册资金不得低于()人民币。
3亿元
2亿元
亿元
5000万元
7.【单选】证券公司接受客户委托代客户买卖邮件证券的业务被称为()。
资产管理业务
融资融卷业务
投资银行业务
证券经济业务
8.【单选】将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按()的不同划分的。
投资者的买卖行为
基础工具
时间标准
合约旅行时间
9.【单选】证券公司设立的流程顺序是()。
证监批准——申领营业执照——申请经营证券业务许可证
证件批准——申请经营证券业务许可证——领取营业执照
工商局批准——证监会批准——申请经营证券业务许可证
证监会批准——工商局批准——领取营业执照
10.【单选】证券投资基金筹集的资金主要投向()。
实业
金融工具
房地产
金融机构
11.【单选】我国《证券法》规定,证券业协会的权利机构为()。
理事会
股东大会
董事会及
会员大会
12.【单选】以下()不属于证券交易所交易系统。
报盘系统
柜台终端
参与者交易义务单元或交易席位
交易主机
13.【单选】无论是哪一种金融衍生工具,都会影响交易者的未来一段时间内或未来某时点上现金流,A:
这体现了金融衍生工具的()特征。
跨期性
联动性
杠杆性
不确定性或高风险性
14.【单选】下列对金融债券的说法中错误的是()。
金融债券的期限以短期较为多见
发行金融债券是金融机构的主动负债
金融债券的发行主体一般信用度较高,所以金融债券往往也有良好的信誉
金融机构发行金融债券可能是为了改变本身的资产发债结构
15.【单选】金融期货的交易对象是()。
债券
股票
外汇
金融期货合约
16.【单选】股票的清算价值是公司清算时的一股份所代表的()。
实际价值
资产价值
清算资金
账面价值
17.【单选】人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要便现在(),从而引发了1997年东南亚金融危机。
过于依赖国际市场的融资
过于依赖股票市场的直接融资
过于依赖银行体系的间接融资
过于依赖债券市场的直接融资
18.【单选】证券市场的行车与()无关。
信用度的发展
股份制的发展
加强金融监管
社会话大生产和商品经济的发展
19.【单选】一下债券信用风险最小的是()。
短期金融债券
国库券
长期金融债券
短期公司债券
20.【单选】国家为弥补财政赤字所发行的债券称之为()。
重点建设债券
国家建设债券
特别债券
之子国债
21.【单选】期限相同的企业债券利率比政府债券利率高,这主要是对()的补偿。
购买力风险
信用风险
通胀风险
利率风险
22.【单选】债券是实际运用的()证书。
流动资本
固定资本
实收资本
真实资本
23.【单选】公司债券上市交易后,公司未按照公司债券募集办法履行义务,有证券交易所决定()[0.5分]
终止某公司债券上市交易
对公司债券交易做退市风险警示
对某公司债券交易做特别处理
暂停某公司债券上市交易
24.【单选】股票发行后股息率不再变动的优先股票,称为()[0.5分]
参与型优先股票
固定利息率优先股票
固定盈利优先股票
股息率固定优先股票
25.【单选】以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的()
[0.5分]
资本公积金
盈余公积全
任意公积金
股本
26.【单选】以下关于债券的说法错误的是()。
我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额
凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券
实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券
发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账式债券
27【单选】普通股股东在股份公司解散清算时。
有权要求取得公司按规定清偿后的()。
[0.5分]
银行存教
剩余资金
剩余资产
注册资本
28.【单选】公司股权分置改革的动议,原则上应当由全体()
一致同意提出。
董事
股东
非流通股股东
流通股股东
29.【单选】无记名股票与记名股票的差别主要表现在().[0.5分]
剩余资产分配权
分红方式
股票的记载方式
股东权利
30.【单选】下列说法错误的是()。
金融互换是最基础的金融衍生工具之一
:
在交易所交易的期权分为标准化期权和奇异型期权两大类
我国商业银行销售的“挂钩理财产品”本质土是结构化金融衍生工具
金融远期合约根据交易双方需求在场外协商确定
31.【单选】在计算股价指致时.先计算各样本股的个别指救.再加总求算术平均数.这是般票价格指数计算方祛中的()[0.5分]
相对法
基期加权法
计耳期加权法
综合法
32.【单选】中国证监会对被调查当事人的资金账户、证卷帐户和银行帐户,有权进行查询和()[0.5分]
冻结或i封、扣划
冻结成查封
冻结或百封、处置
冻结或查封、变卖
33.【单选】以下不是证券交易所理事会职责的是()。
执行会员大会的决议
制定、修改证券交易所的业务规则
审定总经理提出的工作计划
选举和罢免会员理事
34.【单选】中国证券l记结月公司仅为《》开立结算账户,专用于证券交易成交后的清算交收,具有结算版约约担保作用[0.5分]
基金公司
证券公司
合格机构投资者
35.【单选】中央银行提高法定存款准备金率,则商业银行可贷资金()。
不受影响
不确定
增加
减少
42.【单选】对于投资者尤其是机构投资者来说()是他们避险套利的重要工具。
指数基金
股票基金
债券基金
衍生证券投资基金
43.【单选】作为反映证券市场容量重要指标的证券化率是指()。
证券市值/GDP
证券市值/GNP
证券面值/GDP
证券面值/GNP
73.【多选】股份有限公司发行的股票在证券交易所主板上市,应当符合()等条件。
[1分]
股票经国务院证券监督机构核准已向社会公开发行
公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上,公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为百分之十以上
公司股本总额不少于人民币五千万元
公司最近三年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
74.【多选】下列项目中,属于股票应载明的事项有()。
股票的编号
公司成立的日期
公司名称
股票种类
75.【多选】在一级市场,机构投资者可以在交易时间()。
以ETF指定的一篮子股票和债券申购ETF份额
全部以现金申购ETF份额
以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额
以ETF份额赎回一篮子股票
76.【多选】一般来讲,证券市场监管的对象包括()。
证券服务机构
证券经营机构
证券投资者
证券发行主体
6.77.【多选】按发行对象不同,证券发行分为()[1分]
间接发行
直接发行
公募发行
私募发行
78.【多选】下列表述正确的是()。
当大多数投资者对股市持观望态度时,市场交易量就会增加
当大多数投资者对股市持观望态度时,市场交易量就会减少
当大多数投资者对股市持观望态度时,股价往往呈现盘整格局
当大多数投资者对股市持观望态度时,股价往往呈现上涨格局
79.【多选】有关LOF和ETF的不同之处的表述,正确的有()。
[1分】
LOF申购和赎回不可以现金进行
LOF可以在场内外申购、赎回
LOF不一定采用指数基金模式
LOFR寸申购和赎回没有规模限制
80.【多选】债务投资风险相对低于股票投资,是因为()。
债券利息支付先于股息红利分配
债券市场价格相对稳定
债券市场价格波动性大,收益率高
倘若公司破产,债券偿付在前,股票偿付在后
81.【多选】用于向参加网下配售的询价对象配售的股票数量,其限量为()。
公开发行股票数量在41亿.股以上的,配售数量不超过本次发行总量的50%
公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的20%
公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50'
%
公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本谈发行总量的30%
82.【多选】期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投执交易()[1分]
预计价格下跌的投机者会建立期货空头
预计价格上涨的投机者会建立期货空头
预计价格上涨的投机者会建立期货多头
预计价格下跌的投机者会建立期货多头
83.【多选】有限售条件股份包括()。
外资持股
国有法人持股
国家持股
其他内资持股
84.【多选】我国证券业的自律性管理机构主要包括()。
基金管理公司
证券业协会
85.【多选】权证的行权结算方式分为()。
证券给付结算方式
现金结算方式
转账结算方式
电子结算方式
86.【多选】债券收盖的表现形式有()。
本金收入
红利收入
利息收入
资本损益
87.【多选】根据证监会的规定,可以接受证券公司提供IB业务的期货公司有()
[1分]
证券公司全资拥有的期货公司
与证券公司被同一机构控制的期货公司
证券公司控股的期货公司
与证券公司有其他关联关系的期货公司
88.【多选】中证规模
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