证券市场基本法律法规内部压题第三套内容资料Word文档下载推荐.docx
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金融资产管理公司
第3题
担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾( )年,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
5
2
3
1
第4题
证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的,注册资本最低限额为人民币( )。
5000万元
1亿元
2亿元
5亿元
第5题
证券公司成立后,无正当理由超过( )个月未开始营业的,由公司登记机关吊销其公司营业执照。
6
12
第6题
证券公司设立私募基金子公司,应满足最近( )个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定。
9
第7题
证券公司( )负责制订融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度。
业务执行部门
业务决策机构
分支机构
董事会
第8题
甲企业是一家有限合伙企业,下列有关甲企业的做法,不符合规定的是( )。
甲企业由40名合伙人设立
甲企业有5名普通合伙人
甲企业的有限合伙人以劳务出资
甲企业的名称中应当标明“有限合伙”字样
第9题
下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法,错误的是( )。
诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主观方面可以是过失
因诱骗投资者买卖证券、期货合约而应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金的,其财产不足以同时支付时,先承担民事赔偿责任
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益
第10题
关于“沪伦通”,下列说法错误的是( )。
沪伦通是指符合条件的两地上市公司,依照对方市场的法,律法规,发行存托凭证并在对方市场上市交易
沪伦通包括南、北两个业务方向
沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券
沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式
第11题
下列有关合伙事务执行的规定,说法正确的是( )。
委托1个或者数个合伙人执行合伙事务的,其他合伙人仍可继续执行合伙事务
不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务合伙人执行合伙事务的情况
受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的,其他合伙人可以决定撤销该委托
合伙协议未约定或者约定不明确的,实行出席会议的合伙人过半数通过的表决方法
第12题
下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法中,错误的是( )。
董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过3年
监事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过5年
董事任期届满,连选可以连任
监事任期届满,连选可以连任
第13题
期货公司业务实行许可制度,由( )按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
中国人民银行
国务院期货监督管理机构
期货交易所
中国期货业协会
第14题
下列关于违反证券交易的法律责任的说法,错误的是( )。
证券公司经纪人李某使用其父亲的账户买卖股票,被没收违法所得
王某在成为证券公司员工以前持有的股票,入职后不用转让
证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易,应当从重处罚
为甲证券营业部做装修工作的赵某,可以买卖股票
第15题
下列关于证券自营业务的说法中,错误的是( )。
禁止从自营账户中提取现金
自营买卖必须在以证券公司自身名义开设的证券账户交易
经总部批准,证券公司的营业部可以从事自营业务
自营业务应由非自营业务部门负责自营账户的管理
第16题
下列关于证券经营机构执行投资者适当性管理过程中应遵循的基本原则,错误的是( )。
勤勉尽责原则
差异性原则
投资者利益优先原则
主观性原则
第17题
对证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括( )。
谨慎、诚实、勤勉尽责
完整、客观、准确地运用有关信息、资料
规范在传播媒体上发表的投资咨询文章、报告、意见
引用有关信息、资料时严格保密,不得注明出处和著作权人
第18题
第19题
参加证券业从业人员资格考试的人员,扰乱考场秩序的,在( )年内不得参加资格考试。
第20题
下列关于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件,说法正确的是( )。
证券投资咨询人员具有从事证券业务5年以上的经历
期货投资咨询人员具有从事期货业务3年以上的经历
通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试
具有硕士研究生以上学历
第21题
下列关于证券公司变更章程重要条款规定的说法,错误的是( )。
甲证券公司名称变更需经国务院证券监督管理机构批准
乙证券公司住所变更需经国务院证券监督管理机构批准
丁证券公司客户证券交易信息系统变更需经国务院证券监督管理机构批准
丙证券公司对外投资的内部审批程序变更需经国务院证券监督管理机构批准
第22题
根据客户资产保护相关规定,下列说法中,正确的是( )。
指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况
客户的交易结算资金的存取,可通过任意商业银行办理
客户的交易结算资金存管合同应由证券公司及客户双方签订
客户的交易结算资金存管合同应由商业银行及客户双方签订
第23题
根据《证券公司流动性风险管理指引》,证券公司场外融资方式不包括( )。
同业拆借
短期融资券
银行借款
交易所债券回购
第24题
下列关于恐怖活动资产冻结工作的说法,正确的是( )。
证券公司可以自行解除冻结措施
证券公司应当严格按照公安部发布的恐怖活动组织名单,依法对相关资产进行查封
证券公司发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产,应立即采取冻结措施
没有规定的,参照公安机关的相关规定对被采取冻结措施的资产进行管理及处置
第25题
根据《证券业从业人员资格管理办法》,从业人员拒绝协会调查或者检查,协会责令其改正但却拒不改正,情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业( ),或者吊销其执业证书的处罚。
3个月至12个月
1个月至3个月
6个月至12个月
3个月至6个月
第26题
根据《证券公司合规管理实施指引》,证券公司总部合规部门中具备3年以上相关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的( )。
1%
2%
1.5%
0.5%
第27题
根据《证券公司全面风险管理规范》,下列不属于证券公司全面风险管理体系的是( )。
有效的风险应对机制
稳健的风险文化
可操作的管理制度
健全的组织架构
第28题
根据《证券公司全面风险管理规范》,下列说法中,错误的是( )。
流动性风险、声誉风险等风险管理工作不得由证券公司风险管理部门以外的部门负责
证券公司每一名员工对风险管理有效性承担勤勉尽责、审慎防范、及时报告的责任
证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险、及时识别、评估、应对、报告相关风险,并承担风险管理的直接责任
证券公司应将全面风险管理纳入内部审计范畴,对全面风险管理的充分性和有效性进行独立、客观的审查和评价
第29题
根据《证券公司流动性风险管理指引》,以下说法错误的是( )。
证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构,充分考虑压力测试结果,制定有效的流动性风险应急计划,确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求
证券公司应建立并完善融资策略,建立仅限于银行借款、同业拆借、债券的融资渠道
证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试,分析其承受短期和中长期压力情景的能力
在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限不少于30天
第30题
下列关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施的说法中,正确的是( )。
《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促,确保经营机构自觉落实适当性义务
机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,无论情节轻重,中国证监会都可以依法采取市场禁入措施
《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则,针对投资者适当性管理的每一项义务,制定相应的违规罚则
证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按规定对普通投资者进行细化、分类和管理的,可对经营机构给予警告,但不得处以罚款
第31题
下列关于E类证券公司的说法中,错误的是( )。
被依法采取指定其他机构托管的证券公司
被依法采取行政重组的证券公司
被依法采取责令停业整顿的证券公司
评价计分低于60分但高于0分的证券公司
第32题
普通投资者申请转变为专业投资者时,证券经营机构对其告知警示资料及录音录像资料的保存期限,应当不得少于( )。
20
10
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第33题
支持和鼓励发行人按照《科创属性评价指引(试行)》的规定申报科创板发行上市,其
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- 证券市场 基本 法律法规 内部 第三 内容 资料