证券从业资格A证券市场基础知识1Word文档下载推荐.docx
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C.
√
D.
解析:
[解析]供求关系是影响股票市场价格的最直接因素,其他所有因素都是作用于供求关系而影响股票的市场价格。
故选C。
2.《中华人民共和国公司法》规定,股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是______。
∙A.不记名股票
∙B.记名股票
∙C.优先股
∙D.国有股
B.
C.
[解析]《中华人民共和国公司法》规定:
“公司发行的股票,可以为记名股票,也可以为无记名股票。
公司向发起人、法人发行的股票,应当为记名股票,并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名,不得另立户名或者以代表人姓名为记名。
”故选B。
3.开放式基金的交易价格取决于______。
∙A.基金总资产值
∙B.供求关系
∙C.基金净资产
∙D.基金单位净资产值
D.
[解析]封闭式基金的买卖价格受到市场供求的影响,常常溢价或者折价,并不必然反映单位基金份额的资产净值。
开放式基金的价格取决于每一基金份额净资产的大小。
故选D。
4.目前______已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者,除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外,还广泛涉足基金和股票投资。
∙A.保险公司
∙B.商业银行
∙C.主权财富基金
∙D.证券经营机构
A.
[解析]参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司以及其他金融机构。
目前保险公司已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者,除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外,还广泛涉足基金和股票投资。
故选A。
5.附认股权证的公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。
这种债券的购买者______。
∙A.可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权
∙B.可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
∙C.可以按事后规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权
∙D.可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
[解析]附认股权证的公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。
这种债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。
预先规定的条件主要是指股票的购买价格、认购比例和认购期间。
6.在资本市场上占有重要地位的国债是______。
∙A.短期国债
∙B.国库券
∙C.长期国债
∙D.无期限国债
[解析]长期国债,通常在10年或10年以上,常被用作政府投资的资金来源,在资本市场上有着重要地位。
7.我国在亚洲金融危机之后,为启动内需、增加公共项目开支发行大量的国债,从使用方向来看属于______。
∙A.建设国债
∙B.特种国债
∙C.赤字国债
∙D.战争国债
[解析]建设国债是指发行国债筹措的资金用于建设项目。
8.战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期不少于______。
∙A.6个月
∙B.12个月
∙C.2年
∙D.5年
[解析]战略投资者是指符合国家法律、法规和规定要求,与发行人具有合作关系或合作意向和潜力并愿意按照发行人配售要求与发行人签署战略投资配售协议的法人,是与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的法人。
在这里所谓“长期持有”是指至少持有12个月。
故选B。
9.证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。
重要的原始凭证的保存期不少于______。
∙A.5年
∙B.8年
∙C.10年
∙D.20年
[解析]《中华人民共和国证券法》第一百四十七条规定,证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。
上述资料的保存期限不得少于20年。
10.在我国,银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资,但对其投资范围做了严格限定,仅限于投资______。
∙A.国债
∙B.股票
∙C.基金
∙D.证券衍生产品
[解析]根据我国现行法规规定,银行业金融机构用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资时,投资对象限于国债,不允许投资于股票、基金以及证券衍生产品。
11.无记名国债为______,是一种票面上不记载债权人姓名或单位名称,但印有发行年度、券面金额等内容以记录债权而发行的国债,是我国发行历史最长的一种国债。
∙A.实物债券
∙B.记账式债券
∙C.凭证式债券
∙D.以上都不是
[解析]无记名国债属于实物债券,它以实物券的形式记录债权等。
12.普通股票和优先股票是按______分类的。
∙A.股东享有的权利
∙B.股票的格式
∙C.股票的价值
∙D.股东的风险和收益
[解析]普通股票和优先股票的根本区别在于所享有的权利不同。
普通股票享有管理的参与权,而优先股票不具备;
而优先股票拥有按照规定的固定股息率优先分配公司盈余的权利,普通股票只有在优先股股息分派完毕后才能进行分红;
公司破产时,优先股的剩余财产分配权要早于普通股。
13.通常说的“B股”是指______。
∙A.香港上市外资股
∙B.纽约上市外资股
∙C.境内上市外资股
∙D.境外上市外资股
[解析]这里的B股是指在我国境内上市的外资股;
境外上市的外资股主要由H股、N股和S股等构成。
14.在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上,______处于优先地位。
∙A.普通股股东
∙B.优先股股东
∙C.债权人
∙D.控股股东
[解析]在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上,债权优先于股权;
在股权之中,优先股股东又优先于普通股股东。
15.股票所载有权利的有效性是始终不变的,因为它是一种无限期的法律凭证。
股票的有效期与公司的存续期相联系,两者是并存的关系。
这是指股票的______特征。
∙A.永久性
∙B.持续性
∙C.参与性
∙D.收益性
[解析]股票的永久性是指股票所记载的权利的有效性是始终不变的,这是股票与债券的区别之一。
16.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式,它的作用不是创造股东的权利,而是证明股东的权利。
所以说,股票是______。
∙A.设权证券
∙B.证权证券
∙C.要式证券
∙D.资本证券
[解析]证券可以分为设权证券和证权证券。
股票代表的是股东权利,其发行是以股份的存在为条件,股票只是把已经存在的股东权利表现为证券的形式,它并不创造股东的权利,而是证明股东的权利,而且股东的权利也不会因为股票的毁损、遗失而消失。
因此,股票是证权证券。
17.基础资产价格与期权价格的关系是______。
∙A.基础资产价格的波动性越大,期权价格越高
∙B.基础资产价格的波动性越大,期权价格越低
∙C.基础资产价格与期权价格无明显关系
∙D.基础资产价格与期权价格取决于汇率水平
[解析]基础资产价格的波动性越大,期权价格越高。
这是因为,基础资产价格波动性越大,则在期权到期时,基础资产市场价格涨至协定价格之上或跌至协定价格之下的可能性越大,因此,期权的时间价值,乃至期权价格,都将随基础资产价格波动的增大而提高,随基础资产价格波动的缩小而降低。
二、{{B}}多项选择题{{/B}}(总题数:
13,分数:
40.00)
18.按交易场所划分,证券市场可分为______。
∙A.场内市场
∙B.场外市场
∙C.国内市场
∙D.国际市场
3.00)
[解析]按交易活动是否在固定场所进行,证券市场可分为有形市场和无形市场,通常也把有形市场叫做场内市场,把无形市场叫做场外市场。
故选AB。
19.优先股的特征有______。
∙A.一般无表决权
∙B.股息分派优先
∙C.股息率固定
∙D.剩余资产分配优先
[解析]优先股票的特征:
①股息率固定;
②股息分派优先;
③剩余资产分配优先;
④一般无表决权。
故选ABCD。
20.RQFII和QFII的主要区别在于______。
∙A.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场
∙B.前者机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司
∙C.募集的投资资金是人民币而不是外汇
∙D.在完善统计检测的前提下,尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理
[解析]2011年12月16日,中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局联合发布《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》,开启了人民币QFII(RQFII)的试点。
RQFII和QFII的主要区别在于:
第一,募集的投资资金是人民币而不是外汇;
第二,RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司;
第三,投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场;
第四,在完善统计检测的前提下,尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理。
21.政府债券可分为______。
∙A.中央政府债券
∙B.政府保证债券
∙C.地方政府保证债券
∙D.地方政府债券
[解析]依据政府债券发行主体的不同,政府债券可以分为中央政府债券和地方政府债券。
故选AD。
22.财政政策对股票价格的影响包括______。
∙A.通过扩
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