湖北省上半年期货从业资格期权试题Word格式文档下载.docx
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C.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的有关系进行业务垄断
D.中国证监会或协会认定的其它不正当竞争行为
4、客户对交易结算报告的内容有异议的,应当在()内向期货公司提出书面异议。
A.交易完成15日
B.交易完成30日
C.收到结算报告的当天
D.期货经纪合同约定的时间
5、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码,乙对甲进行了审查,发现甲有若干地方不太符合标准,于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准,给甲开立了股指期货交易编码。
[根据上述资料,请回答以下问题。
]
甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。
A.净资产不低于人民币100万元
B.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
C.不存在不良诚信记录
D.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录
6、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元,该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元,则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于()万元。
A.200
B.50
C.160
D.240
7、下列关于期货公司的说法,不正确的是()。
A.期货公司的股东有虚假出资行为的,国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权,但不得限制其股东权利
B.国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿
C.期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的,国务院期货监督管理机构能够对其进行接管
D.期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的,国务院期货监督管理机构能够责令调整有关部门负责人员
8、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时,该期权为__。
A.实值期权
B.虚值期权
C.平值期权
D.市场期权
9、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,()依法取得相应的受偿权,能够依法参与期货公司清算。
A.中国证监会
B.财政部
C.期货投资者保障基金管理机构
D.期货投资者
10、下列关于期货交易所理事长的说法,不正确的是()。
A.理事长的任免,由理事会提名,会员大会经过
B.理事长不得兼任总经理
C.主持会员大会、理事会会议是理事长的职权
D.理事长因故临时不能履行职权的,由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权
11、6月5日,某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手,成交价为2220元/吨,当日结算价格为2230元/吨,交易保证金比例为5%,则该客户当天须缴纳的保证金为__。
A.44600元
B.22200元
C.44400元
D.22300元
12、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行()制度。
A.配额
B.依法征税
C.许可证
D.审核
13、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权,结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司,则该投资者损失__。
A.45.5美元/盎司
B.54.5美元/盎司
C.50美元/盎司
D.4.5美元/盎司
14、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的,必须是()。
A.自然人
B.国有企业
C.投机客户
D.期货交易所会员
15、监事会主席、独立董事的任职资格,应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请,并提交()等申请材料。
A.身份证复印件并加盖推荐公司公章
B.学历证书复印件并加盖推荐公司公章
C.3名推荐人的书面推荐意见
D.资质测试合格证明
16、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,能够限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间最多为()个交易日。
A.5
B.10
C.20
D.30
17、假定年利率为8%,年指数股息率为1.5%,6月30日是6月指数期货合约的交割日。
4月1日的现货指数为1600点。
又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点,市场冲击成本为0.2个指数点;
买卖股票的手续费为成交金额的0.5%,买卖股票的市场冲击成本为0.6%;
投资者是贷款购买,借贷利率为成交金额的0.5%,则4月1日时的无套利区间是__。
A.[1606,1646]
B.[1600,1640]
C.[1616,1656]
D.[1620,1660]
18、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是()对期货从业人员进行纪律处分的依据。
A.中国期货业协会
B.中国证监会派出机构
C.中国证监会期货部
D.期货交易所
19、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问,其向期货交易所总经理报告并申请批准,该总经理()。
A.不准许该副总经理兼职
B.能够批准该副总经理兼职
C.无权批准该副总经理兼职
D.能够助其以调用的形式进行兼职
20、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的,低于()收取手续费。
A.交易所规定标准
B.经营成本或行业自律标准
C.证监会规定的标准
D.期货公司规定的标准
21、2月中旬,豆粕现货价格为2760元/吨,中国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕,决定利用豆粕期货进行套期保值。
该厂__5月份豆粕期货合约。
A.买入100手
B.卖出100手
C.买入200手
D.卖出200手
22、在中国,有1/3以上的会员联名提议时,期货交易所应该召开临时()。
A.理事会
B.董事会
C.会员大会
D.职工代表大会
23、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时,检查人员不得少于()人。
A.1
B.2
C.3
D.5
24、某投资者共拥有20万元总资本,准备在黄金期货上进行多头交易,当时,每一合约需要初始保证金2500元,当采取10%的规定来决定期货头寸多少时,该投资者最多可买入__手合约。
A.4
B.8
C.10
D.20
25、__是在图中按时间等分,将每分钟的最新价格标出的图示方法,它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。
A.闪电图
B.K线图
C.分时图
D.竹线图
二、多项选择题(共25题,每题2分。
每题的备选项中,有多个符合题意)
1、甲期货公司共有l0家营业部,现有净资产5000万元,资产调整值为100万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后依然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为10亿元。
根据以上数据,回答下列问题:
甲期货公司的情况符合下列()风险监管指标。
A.净资本最低限额
B.净资本占客户权益总额的比例
C.净资本与净资产的比例
D.净资本按照营业部数量平均结算额
2、下列关于期货交易所的说法,正确的有()。
A.期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准
B.期货交易所能够实行会员分级结算制度
C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成
D.期货交易所会员不能是个人
3、在中国,任何单位或者个人不得违规使用()进行期货交易。
A.信贷资金
B.财政资金
C.自有资金
D.银行资金
4、期货从业人员不得从事或协同从事()等行为。
A.编造并传播有关期货交易的虚假信息
B.欺诈客户
C.内幕交易
D.操纵期货交易价格
5、赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给她管理。
期货业协会在调查赵某的违规行为时,发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产,已经构成了犯罪,对此,期货业协会应该()。
A.向中国证监会报告
B.移交司法机关追究刑事责任
C.直接对其进行刑事处罚
D.对其进行行政处罚后再移交司法机关处理
6、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约,其预期__。
A.债券价格上升
B.债券价格下跌
C.市场利率上升
D.市场利率下跌
7、下列哪些情况将有利于促使本国货币升值__
A.本国顺差扩大
B.降低本币利率
C.本国逆差扩大
D.提高本币利率
8、()依法对期货市场客户开户实行自律管理。
A.财政部
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.中国证监会
9、股票指数期货交易的特点有__。
A.以现金交收和结算
B.以小博大
C.套期保值
D.投机
10、下列对系统风险的描述正确的是__。
A.这种风险对投资者来说是不可抗拒的
B.系统地作用于整个市场
C.可经过投资组合策略加以控制
D.是根据风险发生的普通程度划分的
11、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当履行下列()职责。
A.研究制定客户保证金安全存管制度,确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
B.研究制定风险管理、内部控制制度
C.审议并决定客户保证金安全存管制度,确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
D.审议并决定风险管理、内部控制制度
12、期货交易所的工作人员履行职务,遇到与()有利害关系的情形时,应当回避。
A.本人
B.父母
C.配偶
D.子女
13、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种__的期货合约,从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制,以规避价格波动风险的一种交易方式。
A.品种相同或相关
B.数量相等或相当
C.方向相同
D.月份相同或相近
14、一个完整的期货交易流程应包括__
A.开户与下单
B.竞价
C.结算
D.交割
15、关于侵权行为责任的正确描述有()。
A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司赔偿由此给客户造成的经济
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