证券交易16文档格式.docx

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B.10%

C.15%

D.20%

5.下列培训不属于证券营业部培训内容的是（）。

A.业务知识培训

B.技能培训

C.工作态度培训

D.文化知识培训

6.投资者一般由（）代为办理清算交割、交收。

A.证券交易所

B.证券结算机构

C.证券经纪商

D.上市公司

7.投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应（）。

A.由投资者本人承担

B.由证券公司承担

C.投资者与证券公司各承担一半

D.由仲裁机关裁决

8.国债回购交易中标准券的折算率是根据同券种（）来加以确定的。

A.现货市场价格

B.期货市场价格

C.供求关系

D.年收益率

9.自营部门应建立交易操作记录制度并设置（），记录每日交易情况。

A.交易规模

B.交易台账

C.交易额度

D.交易策略

10.在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是（）。

A.频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动

B.以散布谣言等手段影响证券交易

C.将自营业务与经纪业务混合操作

D.假借他人名义或以个人名义进行自营业务

11.我国证券交易所撤销会员资格,须经（）。

A.会员大会审定

B.理事会审定

C.监察委员会审定

D.总经理审定

12.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

A.20个工作日内

B.15个工作日内

C.10个工作日内

D.5个工作日内

13.营业部内部控制的核心是（）。

A.内部组织结构

B.业务操作程序

C.风险控制

D.内部治理结构

14.根据某证券交易所的通知，该交易所上市的国债品种标准券折算比率如下：

A券1：

1.50；

B券1：

1.00；

C券1：

0.80，有一证券公司T日买入A券面值1000万元，B券面值2000万元，C券面值5000万元，无卖出交易，请问，如果T＋1日该证券公司融资回购做了6000万元，无其他交易，则该公司可得回购资金多少元？

（不考虑各项税费）（）。

A.7500万元

B.6000万元

C.4500万元

D.5000万元

15.证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是（）（0.5分）

A.具有不低于2000万元人民币的证券营运资金和不低于1000万元人民币的净证券营运资金

B.具有不低于1000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金

C.具有不低于4000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金

D.具有不低于3000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金

16.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，深圳证券交易所B股每笔佣金的最低收取标准为（　）。

A.10港元

B.5港元

C.1港元

D.零港元

17.我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为（）。

A.当日

B.次日

C.第三日

D.第四日

18.对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前，向（　）提交现金红利派发相关申请材料。

A.股票发行时的主承销商

B.上海证券交易所

C.中国证券登记结算公司上海分公司

D.中国证监会

19.我国证券登记结算机构设立应具备的条件之一是：

自有资金不少于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.34

20.上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（　）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

A.配股公告日

B.配股公司日后一天

C.配股登记日

D.配股登记日后一天

21.证券营业部在实行财务管理时的基本要求不包括（）。

A.遵守国家有关法律、法规和方针政策

B.做好财务管理的基础工作，严格执行会计核算制度

C.建立健全营业部的财务管理规定、实施细则

D.公开营业部各种财务信息资料

22.（）是证券公司申请自营业务资格通常经过的程序之一。

A.证监会收到完整申请材料后，即刻对申请文件进行审查

B.经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁发资格证书；

经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且两年内不受理其重新申请

C.证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核

D.证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定制作并向证券交易所报送有关文件

23.回购交易中以收益率报价可直接反映回购的（）。

A.收益与成本

B.成本与风险

C.收益与风险

D.收益与流动性

24.个人投资者开立证券交易结算资金账户，须提交（　）。

A.本人身份证和证券账户卡

B.工作证

C.资金存取密码

D.所在单位证明

25.目前我国的通用型证券账户是（　）。

A.A股账户

B.债券账户

C.转债账户

D.基金账户

26.根据中国证券登记结算公司的现行规定，下列关于挂失补办证券账户卡的说法，不正确的有（　）。

A.个人投资者可以向任一代理开户点申请补办原号码深圳证券账户卡或新号码深圳证券账户

B.个人投资者补办上海证券账户卡原号码的须由原开户代理机构或该证券账户托管的证券公司受理，补办新号码的各代理开户点均可受理

C.个人投资者补办原号码证券账户卡免费，补办新号码证券账户卡要按规定支付费用

D.个人投资者申请挂失补办户账时，可以委托他人代办，但须提交经公证的委托代理书、代办人的有效身份证明文件及复印件

27.上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以（）为主要品种的回购交易。

A.股票

B.基金

C.国债

D.利率

28.以券融资是债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。

A.偿还物

B.交换物

C.抵押品

D.本金

29.对配股权证交易流程，正确的说法是（）（0.5分）

A.由上市公司向中国证监会提出申请，经批准后在证券交易所上市交易

B.权证的交易单位以“手”为单位，每1000个权证为一手

C.权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行，其程序不同于A股

D.权证交易的佣金、经手费、清算过户及印花税均同于A股

30.回购交易中，直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的报价方式，其最大的缺陷就是不能直接反映回购的（）。

A.收益与风险

C.收益与流动性

D.收益与成本

31.在证券公司自营业务决策中，应力求避免（）。

A.分级授权

B.分散经营

C.分级决策

D.分级管理

32.对于B股交易说法不正确的是（）（0.5分）

A.上海证券交易所以1000股为一个交易单位

B.深圳证券交易所以100股为一个交易单位

C.上海证券交易所价格变动最小单位为0．002美元

D.B股目前实行T+3回转交易制度

33.按照中国证券业协会发布的有关管理办法的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商主办业务的是（　）。

A.受托办理股份转让公司股份确权事宜

B.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务

C.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

D.开立非上市股份有限公司股份转让账户

34.证券经营机构在特殊情况下（）以他人名义设立的帐户从事证券自营业务。

A.可以使用

B.禁止使用

C.依法使用

D.也不能使用

35.有一笔金额为15万元、资金年收益率为10％的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为（）。

A.15.379万元

B.16.412万元

C.170312万元

D.18万元

36.关于证券登记结算公司的风险保证基金,下列说法错误的是（）。

A.风险保证基金的来源之一是按一定比例从证券登记结算机构业务收入,收益中提取

B.风险保证基金的来源之一是由证券公司按证券交易业务量的比例缴纳

C.风险保证金可用于因技术故障,不可抗力等造成的证券登记结算公司的损失

D.风险保证金不得用于因操作失误造成的证券登记结算公司的损失

37.国债回购交易的开展会提高国债的（）。

A.利率风险

B.收益率

C.流动性

D.发行成本

38.证券公司在从事自营业务中可以（）。

A.以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同卖出某一种证券

B.以默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同卖出几种证券

C.在一段时间内频繁买入某种证券，并没有导致市场价格异常波动

D.在一段时间内频繁买入某种证券，导致市场价格异常波动

39.上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后（）内编制完成中期报告。

A.60日

B.30日

C.90日

D.120日

40.从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过（）。

A.半年

B.九个月

C.一年

D.三年

41.关于我国证券交易所会员资格,下列说法中错误的是（）。

A.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一

B.沪深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异

C.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易

D.对国内机构而言，只有证券公司才能成为证券交易所会员

42.证券清算我交割、交收两个过程统称为（）（0.5分）

A.收付

B.登记

C.结算

D.过户

43.