证券从业资格考试法律法规数字总结Word文档格式.docx
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6.人民法院依法强制转让。
人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时应当告知公司及全体股东,其她股东同等条件下有优先购买权。
其她股东自人民法院告知之日起满20日不行使优先购买权,视为放弃优先购买权。
7.自股东会议决策通过之日起60日内,股东与公司不能达到股权收购合同,股东可以自股东会议决策通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。
8.募集设立时发起人认购股份不得少于公司股份总数35%
9.股份有限公司董事会成员为5至19人。
10.股份有限公司董事会定期会议,每年度至少召开两次,每次应于会议召开10日此前告知全体董事和监事。
股份有限公司董事会会议应有过半数董事出席方可举办。
11.监事会由监事构成,其人数不得少于3人。
监事人选由股东代表和职工代表构成,其中职工代表比例不得低于1/3
12.发起人持有我司股份自公司成立之日1年内不得转让。
13.上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%,应当由股东大会作出决策,并经出席会议股东所持表决权2/3通过。
14.股份有限公司财务会计报告应当在召开股东大会年会20日前置备于我司,供股东查阅。
15.公司分派当年税后利润后,应当提取利润10%列入公司法定公积金。
公司法定公积金合计额为公司注册资本50%以上,可以不再提取。
16.法定公积金转为资本时,所留存该项公积金不得少于转增前公司注册资本25%
17.公司合并,在有限责任公司必要经代表2/3以上有表决权股东通过;
在股份有限公司,必要经出席会议股东所持表决权2/3以上通过。
18.虚报注册资本、欺诈获得公司登记、虚假出资,由公司登记机关对虚报注册资我司,处以虚报公司注册资本金额5%~15%罚款;
对提交虚假材料或者采用其她欺诈手段隐瞒重要事实公司,处以5万~50万罚款。
19.在法定会计账簿以外另立会计账簿,由县级以上人民政府财政部门责令改正,处以5万~50万罚款。
20.公司在依法向关于主管部门提供财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实,由关于部门对直接负责主管人员和其她直接负责人员处以3万~30万罚款。
二、证券法
1.股票发行数字条件:
(1)发起人认购股本总额不少于公司拟发行股本总额35%
(2)在公司拟发行股本总额中,发起人认购某些不得少于人民币3000万元
(3)向社会公众发行某些不少于公司拟发行股本总额25%,其中公司职工认购股本股本数额不得超过拟发行社会公众股本总额10%;
公司拟发行股本总额超过人民币4亿元,证监会按照规定可以酌情减少向社会公众发行某些比例,但是最低不少于公司拟发行股本总额10%
(4)发行人在近3年没有重大违法行为。
2.债券发行数字条件:
(1)股份有限公司净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司不低于6000
(2)合计债券余额不超过公司净资产40%
(3)近来3年平均可分派利润足以支付公司债券1年利息。
3.代销、包销商定期效不得超过90日。
4.向社会公开发行证券票面总值超过人民币5000万元,必要采用承销团形式来销售。
5.主承销人数字条件:
(1)重要负责人中2/3人员有3年以上证券管理工作经验,或者5年以上金融管理工作经验
(2)证券专业操作人员中有70%在证券专业岗位工作2年以上。
(3)从业人员以往3年未受处分;
承销机构及重要负责人前3年无严重劣迹。
6.股票发行采用代销方式,代销期限届满(90天),向投资者出售股票数量未达到拟公开发行股票数量70%,为发行失败。
发行人加息返钱。
7.证券公司代销证券,应当在代销期满后15日后,与发行人共同将证券代销状况报国务院证券监督管理机构(如下简称“国监机构”)备案。
8.股票上市数字条件:
(1)公司股本总额不少于人民币3000万元。
(2)公开发行股份达到公司股份总数25%以上;
公司股本总额超过人民币4亿元,公开发行股份比例为10%以上。
(3)公司近来3年无重大违法行为。
9.股票上市申请,上市委员会应当自收到申请之日起20个工作日内做出审批。
10.申请股票上市报送文献数字规定:
经会计师事务所审计近3年或成立以来财务报告和由2名以上注册会计师及所在事务所签字盖章审计报告。
11.债券上市数字条件:
(1)公司债券期限为1年以上。
(2)公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。
尚未到期各次发行各种债券总发行额,不超过公司净资产40%
12.股票近来3年持续亏损,债券近2年持续亏损,暂停交易;
股票近来3年持续亏损,在其后1个年度内未能恢复赚钱,终结交易。
13.上市公司和公司债券上市交易公司,应当在每一会计年度上半年结束之日起2个月内,向国监机构和证券交易所报送如下内容(略)中期报告。
14.上市公司和公司债券上市交易公司,应当在每一会计年度结束之日起4个月内,向国监机构和证券交易所报送如下内容(略)年度报告。
15.含数字重大事件:
(1)公司董事1/3以上监事或者经理发生变动。
(2)持有公司5%以上股份股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司状况发生较大变大。
16.以合同方式收购上市公司时,达到合同后,收购人必要在3日内将该收购合同向国监机构及证券交易所做出书面报告,并予以公示。
17.通过证券交易所证券交易,投资者持有或者通过合同、其她安排与她人共同持有一种上市公司已发行股份达到5%时,应当在该事实发生之日起3日内,向国监机构、证券交易所做出书面报告,告知该上市公司,并予公示。
18.投资者持有或者通过合同、其她安排与她人共同持有一种上市公司已发行股份达到5%后,其所持该上市公司已发行股份比例每增长或者减少5%,应当依照前款规定进行报告和公示。
在报告期内和做出报告、公示后2日内,不得再行买卖该上市公司股票。
19.收购要约:
通过证券交易所交易,投资者持有一种上市公司已发行股份30%时,继续进行收购,应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。
20.收购人在依照规定报送上市公司收购报告书之日起15日后,公示其收购要约。
21.收购要约期限:
30日≤期限≤60日
22.终结上市交易:
收购要约期限届满,收购人持有被收购公司股份数达到该上市公司已发行股份总数75%以上,该上市公司股票应当在证券交易所终结交易。
23.应当收购:
收购要约期限届满,收购人持有被收购公司股份数达到该上市公司发行股份总数90%以上,别的仍持有被收购公司股票股东,有权向收购人以收购要约同等条件出售其股票,收购人应当收购。
24.收购上市公司行为结束后,收购人应当在15日内将收购状况报告国监机构和证券交易所,并予公示。
25.违背证券发行规定法律责任:
(对直接…所有都是3~30万)
(1)未经核准,擅自公开或者变相公开发行,责停,退换所募资金并加算银行同期存款利息,处非法募金1%~5%;
对直接负责…处3万~30万。
(2)以欺骗手段发行,尚未发行处30万~60万;
已经发行,处所募资1%~5%;
对直接…处3万~30万。
(发行人控股股东、实际控制人指使从事上述违法行为,依照上述规定惩罚)
(3)承销或代理买卖未经核准,责停,处违法所得1倍~5倍罚;
没有或者违法得局限性30万,处以30~60万。
对直接…撤任职或从业资格,处3~30万罚。
(4)进行虚假或误导投资者广告或其她推介活动和以不合法竞争手段招揽业务,责该,处30~60万;
情节严重,暂停或撤销有关业务允许;
对直接…处3~30万。
(5)保荐人出具具备虚假记载、误导性陈述或重大漏掉保荐书,责改,处业务收入1倍~5倍罚;
情节严重,撤销任职资格或从业资格;
(6)发行人、上市公司等信息披露义务人未按规定报送关于报告,或报送报告有虚假记载、误导性陈述或重大漏掉,责改并处30~60万;
(发行人、上市公司或其她信息披露义务人控股股东、实际控制人指使从事上述违法行为,依照上述规定惩罚)
(7)发行人、上市公司擅自变化公开发行证券所募集资金用途,责改,对直接…处3~30万。
(发行人、上市公司或其她信息披露义务人控股股东、实际控制人指使从事上述违法行为,处30~60万罚。
对直接…处3~30万)
26.违背证券交易规定法律责任:
(对直接…惩罚各不相似)
(1)内幕信息知情人或非法获取内幕人,在重大信息公开前买卖证券或泄露信息或建议她人买,处违法所得1倍~5倍;
没得或局限性3万,处3~60万;
单位从事,对直接…处3~30万。
(2)操纵证券市场,处违法所得1倍~5倍;
没得或局限性30万,处30~300万;
单位操纵,对直接…处10~60万。
(3)在限制转让期限内买卖证券,处买卖证券等值如下罚;
(4)扰乱证券市场,由证监机构责改,处违法所得1倍~5倍罚;
没得或局限性3万,处3~20万。
(5)在证券交易中做出虚假陈述或信息误导,责改,处3~20万。
(6)法人以她人名义设立账户或运用她人账户买卖证券,责改,处违法所得1倍~5倍;
没得或局限性3万,处3~30万;
对直接…处3~10万。
27.未按规定公示、发出收购要约,处10~30万;
28.收购人或收购人控股股东,损害被收购公司及其公司合法权益,责改,予以警告;
情节严重,处10~60万;
对直接…3~30万。
(注:
情节严重才罚)
29.违背证券机构管理、人员管理有关规定法律责任:
(1)非法开设证券交易所,处违法所得1倍~5倍;
没得或局限性10万,处10~50万;
(2)擅自设立证券公司或非法经营业务,处违法所得1~5倍;
没得或局限性30万,处30~60万;
(3)聘请不具备任职资格、证券从业资格人员,处10~30万;
对直接…处3~10
(4)禁止参加股票交易人员,直接或以化名等交易,处买卖股票等值如下罚款。
(与在限制期限内买卖证券同罚)
(5)证券交易所、证券公司、证券登记结算机构等工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造篡改记录等,诱骗投资者买卖证券,撤销从业资格,处3~10万罚。
三、基金法
1.基金管理人保存基金会计账册、记录以上。
2.设立基金管理公司数字条件:
(1)注册资本不低于1亿元人民币,且必要为实缴货币资本。
(2)重要股东从事证券经营等具备较好业绩,近来3年无违法记录,注册资本不低于3亿元。
3.基金管理公司重要股东:
出资额占基金管理公司注册资本比例最高,且不低于25%股东。
4.基金管理公司重要股东数字条件:
全为3
5.封闭式基金普通有固定封闭期:
10~。
6.开放式基金,投资者可以随时在初次发行结束一段时间(最长不超过3个月)后,随时提出赎回申请。
7.基金管理人或基金托管人未将基金资产与自有资产分开,或未实行分账管理,处5~50万;
8.非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者合计不得超过200人。
9.向合格投资者以外单位或个人非公开募集资金或转
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