证券发行与承销考试试题四Word文件下载.docx
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国有企业改组为股份有限公司时,若进入股份公司的净资产低于(
),则其净资产折成的股份界定为国有法人股。
A.40%
B.50%
C.51%
D.60%
第4题
关于公司融资的边际资本成本,下列说法错误的是(
A.通常地,资本成本率在一定范围内不会改变
B.由于筹集新资本都按一定的数额批量进行,故其边际资本成本可以绘成一条有间断点(即筹资突破点)的曲线
C.内部收益率等于边际资本成本的投资项目是最优的资本预算
D.内部收益率低于边际资本成本的投资项目应接受
D
第5题
股票发行在无纸化的情况下,股票交收以(
)为要件。
A.股票数载入股东磁卡账户
B.经签字股票交付
C.认股者持股载入股东名册
D.认股者认股款项的缴纳
第6题
自中国证监会核准发行之日起,发行人应在(
)个月内发行股票。
A.3
B.6
C.9
D.12
第7题
中央结算公司应于每个交易日,及时向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量(
)的投资人名单和持有比例。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
第8题
沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股,每一申购单位为(
)股。
A.100
B.10
C.100
D.1
A
第9题
重大资产重组实施完毕后,上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额的(
),可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
第10题
上市公司及其控股股东或实际控制人最近(
)内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为,不得公开发行证券。
A.6个月
B.12个月
C.2年
D.3年
第11题
集合票据是指(
)具有法人资格的中小非金融企业,在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的,约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
A.2个(含)以上、10个(含)以下
B.2个(含)以上、20个(含)以下
C.5个(含)以上、10个(含)以下
D.5个(含)以上、20个(含)以下
第12题
关于MM理论的假设条件,错误的是(
A.现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同,即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的
B.股票和债券在完全资本市场上进行交易,这意味着:
没有交易成本,投资者可同企业一样以同样利率借款
C.所有债务都无风险,债务利率为无风险利率
D.投资者预期EBIT无固定增长率
第13题
可转换公司债券的转换期是指(
A.转债发行期间
B.转债转换为股份的结束日
C.转债转换为股份的起始日
D.转债转换为股份的起始日至结束日的期间
第14题
《上市公司证券发行管理办法》第8条规定,发行可转换公司债券的上市公司最近3年以内现金或股票方式累计分配的利润不少于(
A.最近2年实现的平均分配利润的20%
B.最近2年实现的平均分配利润的30%
C.最近3年实现的平均分配利润的20%
D.最近3年实现的平均分配利润的30%
第15题
股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的(
D.35%
第16题
以下不属于外部融资范围的是(
A.公司获得的商业信用
B.发行债券
C.融资租赁
D.将未分配利润和折旧等转化为投资
第17题
2005年1月1日试行(
),这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
A.首次公开发行股票询价制度
B.上市保荐制度
C.上市审核制度
D.股票定价制度
第18题
已设立的股份有限公司增加资本,申请发行境内上市外资股时,还应当符合公司净资产总值不低于(
)亿元人民币。
A.1
B.1.5
C.2
D.4
第19题
包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的(
A.1.5%~3%
B.2.5%~3%
C.1.5%~4%
D.2.5%~4%
第20题
海外证券机构担任B股承销商的最低净资产要求为(
A.1亿人民币
B.1.2亿人民币
C.1亿美元
D.1.2亿美元
第21题
上市公司申请发行新股时,最近(
)个月内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降(
)以上的情形。
A.24,30%
B.12,50%
C.24,50%
D.125,30%
第22题
证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起(
)个月后,可再次提出债券发行申请。
A.5
C.7
D.10
第23题
1958年,(
)提出了著名的MM定理,创建了现代资本结构理论。
A.大卫·
杜兰特和米勒
B.莫迪格利安尼和米勒
C.莫迪格利安尼和麦克林
D.米勒和麦克林
第24题
以协议收购方式进行上市公司收购的,收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到(
)时,继续进行收购的,应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A.20%
B.30%
C.50%
D.70%
第25题
承销金额在(
)元以上、承销团在10家以上可设2~3家副主承销商。
A.1亿
B.2亿
C.3亿
D.4亿
第26题
1999年7月14日,证监会发布《关于企业申请境外上市有关问题的通知》,明确提出国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,向证监会提出上市申请时必须符合净资产不少于(
)亿元人民币,过去一年税后利润不少于(
)万元人民币,并有增长潜力,按合理预期市盈率计算,筹资额不少于(
)万美元的条件。
A.1.5,6000,5000
B.1.5,5000,6000
C.4,6000,5000
D.4,5000,6000
第27题
测定债券发行人偿还债务本金和利息的可靠性,主要依靠(
A.资信评级
B.票面利率
C.发行价格
D.发行规模
第28题
公司短期投资的记账方法采用(
A.成本法
B.市值法
C.重置法
D.成本与市价孰低法
第29题
在国外常用于房地产和资产现值要重于商业利益的公司的股票发行定价方式是(
A.现金流量折现法
B.竞价确定法
C.净资产倍率法
D.市赢率法
第30题
新设合并公司,指两个或两个以上的公司各自解散,在此基础上设立一个新的股份有限公司,这个新设的股份公司(
)原有几个公司的全部资产和业务。
A.接管
B.不接管
C.收购
D.放弃
第31题
股东大会是由股份有限公司全体股东组成的,表达公司最高意思的权力机构。
股东大会的职权可以概括为(
A.经营权和执行权
B.决定权和审批权
C.选举权和审批权
D.经营权和决定权
第32题
认股权证的存续期间(
A.超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于6个月
B.不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于12个月
C.不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于6个月
D.超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于2年
第33题
目前交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币(
)万元。
A.3000
B.5000
C.7000
D.2000
第34题
在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行披露时,涉及国有股的,应在国家股股东之后标注(
),在国有法人股股东之后标注(
),并披露前述标识的依据及标识的含义。
A.“SS”;
“SL”
B.“SL”;
“SLS”
C.“SS”;
D.“SS”;
“LSL”
第35题
在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为(
A.标准小5号字
B.标准5号字
C.标准小4号字
D.标准4号字
第36题
上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问,财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位,保留的(
)具有持续经营能力。
A.资产和业务
B.核心资产和业务
C.流动资产与业务
D.固定资产与业务
第37题
发起设立是指由发起人认购公司发行的(
)而设立公司的方式。
A.优先股份
B.控股股份
C.全部股份
D.部分股份
第38题
关于上市公司不得公开发行证券,下列说法错误的是(
A.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B.擅自改
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