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要成立内部控制建设领导小组,制定方案,明确分工,健全机制,积极推
进。
三是齐抓共管,形成合力。
内控规范的贯彻实施,涉及到单位的单位
层面、业务层面、评价监督等方面工作,需要单位内部各有关部门和岗位
专注下一代成长,为了孩子
加强沟通、相互协调、齐抓共管。
各单位作为内控规范实施的主体,应按
照统一部署,在单位内部设置内控职能部门或者确定内控牵头部门和参与
部门,建立内部控制部门联动机制,做到牵头部门负责组织落实,相关部
门积极协调配合。
各单位负责人,作为内控实施的第一责任人,要高度重
视并全力支持,切实担负起领导责任,保证内控规范的有效实施。
四是抓好落实,按时完成。
各单位要严格按照要求,认真抓好落实,
对本单位内部控制基础性工作进行评价。
各单位应当于2017年9月下旬
前,以《行政事业单位内部控制规范(试行)》为依据,在单位主要负责人
的直接领导下,按照《行政事业单位单位内部控制基础性评价指标评分
表》及填表说明,组织开展内部控制基础性评价工作。
篇二为深入贯彻落实中央《建立健全惩治和预防腐败体系20172020
年工作规划》,保证各项权力规范、透明、高效运行,全面推进我市国税
系统惩治和预防腐败体系建设,根据《江苏省国家税务局关于推进部门内
控机制建设的意见》和《苏州市国家税务局关于推进部门内控机制建设工
作实施方案》的要求,结合我局实际,制定如下实施方案。
一、总体要求
国家税务总局肖捷局长指出:
要把内控机制建设作为税收体制机制建
设的重要内容,结合税制、征管、内部行政管理等改革,积极完善内部岗
责体系,优化流程,健全制度,强化监督,形成权力层层分解、工作环环
相扣、相互联系制约的科学严密的管理链条,从源头和机制上防范腐败风
险。
部门内控机制建设是税收体制机制建设和惩防体系建设的重要内容,
是履行一岗双责、落实党风廉政建设责任制的重要措施,是大预防工作格
局的重要组成部分,是加强两权监督制约和政风行风建设的重要抓手,
对强化源头治理具有十分重要的现实意义。
各级税务机关应根据税收征管
改革与发展的新形势、新要求,积极探索科学的内控机制,不断提高依法
履行税收管理和行政管理的能力和水平,确保责任的有效落实和权力的正
确行使。
二、指导思想
以邓小平理论和三个代表重要思想为指导,全面落实科学发展观,
坚持聚财为国,执法为民的宗旨,以明确职责分配为基础,以权力运行
为主线,以程序的关联制约为重点,以风险控制管理为抓手,以信息化运
行为依托,以完善制度为保障,把对权力的制约贯穿于部门权力运行的全
过程,构建责任明晰、分权制衡、流程制约、风险管理、信息化运行的权
力制约机制,努力实现权力运行到那里,对权力的制约就延伸到那里,保
证部门权力规范、透明、高效运行。
三、基本原则
各单位要将部门内控机制建设工作纳入税收整体工作中谋划,在组织
实施过程中把握以下基本原则。
(一)全面覆盖。
部门内控机制建设应当覆盖税收执法与行政管理各项
权力运行活动,通过规范业务流程和科学的控制方法,将内控的要求落实
到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
(二)突出重点。
针对重要人员、重要部门、重要岗位、重要执法与行
政管理事项,以及高风险领域,采取严格的控制措施,确保不存在重大缺
陷。
(三)注重结合。
做到制权与增效相结合,税收征管与内控机制建设相
统筹、税收服务与权力约束相统筹、内控成本与效益相统筹,既要强化制
约,又要确保权力发挥出应有的管理效率与服务效能。
(四)继承创新。
总结、继承与借鉴反腐倡廉工作中的成功做法,在归
纳、细化、量化、深化上下功夫。
(五)依法建设。
部门内控机制应当按照相关法律法规的要求来规范和
约束权力运行,不能以超越法定权限与职责的方式干扰正常的权力运行。
四、重点内控内容
部门内控机制建设要突出五个方面的任务和内容。
一是明确内部工作责任和岗位责任。
结合国税系统机构改革的要求,
进一步定岗、定职、定责,明确岗位职责。
二是合理分解权力。
明确部门权力结构,对权力进行科学合理分解,
形成层层分解、环环相扣、有效制约的管理链条。
三是规范和优化工作流程。
规范流程,减少工作的随意性,防范职务
和廉政风险;
优化流程,简化办事程序,按规定公开信息,提高工作效能
效率。
四是排查风险点。
查找职务和廉政风险点,发现管理漏洞和薄弱环
节,及时采取措施,堵塞漏洞。
对排查发现的风险,按风险从大到小划分
一至三级风险等级,制定不同的管理要求实行分类管理。
五是健全完善制度。
进一步建立完善内部管理制度,制定工作规程,
使制度管用、有效,覆盖全部业务和全过程。
五、方法步骤
全系统部门内控机制建设分动员部署、组织实施和检查验收三个阶段
进行。
2017年5月底前,市局机关各部门按照机关本级和本系统业务条线
管理的职责范围,基本完成部门内控机制建设的各项任务;
各分局原则上
与市局机关同步开展。
2017年年底前全系统各单位完成内控机制建设的各
项任务。
具体时序进度由各单位根据实际统筹安排。
市局机关部门内控机制建设工作安排如下:
(一)动员部署阶段。
时间至2017年1月底前。
市局召开机关推进部门内控机制建设动员会,组织开展专题调研,传
达贯彻省局《关于推进部门内控机制建设的意见》。
建立推进部门内控机
制领导机构和工作机构,明确推进部门内控机制建设的指导思想、目标任
务、方法步骤和工作措施。
广泛开展熟悉内控、理解内控、掌握内控为
宣传活动,增强广大干部参与内控机制建设的积极性和主动性,营造内控
机制建设的良好环境。
市局成立推进部门内控机制建设工作领导小组,组长由市局党组书
记、局长顾友成同志担任,副组长由市局班子其他成员担任。
领导小组下
设办公室,办公室设在监察室。
市局党组成员、纪检组长蒋健同志兼任办
公室主任,市局监察室副主任陆友良、征管科科长蒋志达任办公室副主
任,具体负责全局部门内控机制建设工作的指导、协调、督查和综合分析
等工作。
办公室工作人员由征管、税政、稽查、人事、财务等相关部门组
成,机关各科室要明确一名科室领导主抓落实,指定一名工作人员作为部
门内控机制建设工作的联络员,并报市局内控机制建设领导小组办公室。
(二)组织实施阶段。
时间至2017年6月底。
市局机关各部门按照机关本级和本系统业务条线管理的职责范围,申
报本部门主办的内控机制建设重点工作项目,包括综合或单项的内部岗责
手册、工作流程与操作规程、内控制度与措施、信息技术应用等项目。
2017年6月底前,将完成情况或结果报市局内控机制建设领导小组办公
室。
1.优化权力配置结构。
针对权力的不同性质、内容、作用对象和影响
范围,科学合理配置权力岗位,细化部门职责,从而在权力运行过程中形
成制衡力、约束力、控制力与牵制力,实现决策权、执行权、监督权既相
互协调又相互制约的要求。
(1)全面梳理权力事项。
对照有关法律、法规和相关文件精神,对本级
机关部门的权力事项,进行全面梳理,列出权力事项清单。
(2)完善分权制衡机制。
严格划分不同权力的使用范围,针对不同类别
权力的特征和作用,建立职权清楚、责任明确,既相互制约又相互协调的
权力制衡机制。
(3)编制内部岗责手册。
进一步明晰内部机构设置、权力事项、岗位
职责等情况,实现权力、岗位、责任、制度的有机结合,形成完备的权责
体系。
2.规范权力运行程序。
分析权力事项的分布、结构、重点及运行规
律,编制工作流程手册,量化控制标准,通过提高权力运行的程序性和规
范性,进一步完善按岗定责、按制度办事、按规程操作、靠责任落实的权
力运行机制。
(1)优化权力运行流程。
明确具体权力事项的业务操作程序,坚持制权
与增效相结合,尽可能简化办事程序,减少不必要的环节。
(2)细化流程节点操作规程。
针对不同部门的权力事项和用权方式,明
确控制节点,制定作业标准,细化内控措施,实现权力运行的过程制约、
程序控制。
(3)编制权力运行流程图。
对权力事项的运行程序、行使依据、承办岗
位、职责要求、监督制约环节、相对人的权利、投诉举报途径和方式等内
容,通过流程图固化,使每项权力的行使过程都做到可视可控。
3.科学实施风险管理。
各单位、各部门要按照内控机制建设的要求,
再动员、再部署,把在全系统开展的查找廉政风险,建立防控机制工作
引向深入。
(1)组织廉政风险查找回头看。
通过风险查找、识别、分类、评价等
手段,提高风险应对能力,形成主动预防的管理环境。
(2)建立完善防控措施。
全面整合、补充、优化现有各项监督制约措
施,着力解决现有各种工作规范和制度效用发挥不足,执行力和落实度不
够等问题,形成规范性的内控机制建设做法。
(3)有效实施风险防范。
针对干部任用、资金分配、项目决定、资产处
置,以及许可权、审批权、征收权、处罚权、强制权等权力比较集中的重
点部位和关键环节建立完善风险管理机制,把风险排查、分析、应对等工
作落实到具体岗位、具体人员和具体工作环节,内化成刚性操作守则,使
风险管理真正科学管用。
4.健全完善制度体系。
要积极构建符合本单位实际的内控制度体系,
逐步形成有效预防和惩治腐败的制度链,完善配套,形成机制。
(1)持续推进制度建设。
要坚持以科学发展观为指导,推进反腐倡廉制
度体系建设,创新方法,与时俱进,做到反腐倡廉制度体系建设与税收事
业发展相适应;
与体制机制改革的要求相适应;
与本系统整体反腐倡廉实际
相适应;
与转变服务理念,提高作风效能建设水平相适应;
与规范执法,提
高税务干部执法水平相适应;
与廉洁自律,提高国税干部自身素质相适
应。
建立以下二项制度:
①内审员制度。
配强内审力量,建立内审员监督机制。
内审员按照内
审员制度规定的内审项目、内容及内审面和内审要求,开展日常内审工
作,切实加强对风险事项的内部监督。
②重点风险事项的监督审理制度。
分局成立执法监督审理组,由中层
以上干部组成,分局长任组长。
采取集体审议的方法负责执法风险全程监
督管理和分类监督管理。
(2)致力保证制度切实可行。
要建立健全部门内控机制的基本规范、操
作规范、评价规范。
要抓紧对现有制度的梳理,原有制度随着时间的推
移、情况的
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