浅议高校科研业绩量化考核体系的构建文档格式.doc
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(ShanXiUniversityofFinanceandEconomicsscientificresearchoffice,Taiyuan030006,China)
Abstract:
WiththeimplementationofteacheremploymentsysteminChina,Thisthesisproposesanapproachofevaluationsystemasconsultingandadvicescombiningthesystemstructure,evaluationindex,evaluationaimandmethods.
Keywords:
Researchmanagement;
Quantificationevaluation;
Systemconstruction
1引言
世界经济与社会的发展,主要依靠科技创新和技术进步。
科学技术作为“第一生产力”在经济发展中的地位日趋重要。
世界各国之间的竞争的焦点己转向有效占有和支配科技资源。
因此在这样一个时代背景中,对于高校教师科研考核的研究具有十分重要的现实意义。
随着历史发展与科技进步,人类知识的创新和积累都在加速度的使用和发展,科研作为高校重要职能之一,越来越受到重视,科研已成为衡量一所大学综合实力高低的重要指标,同时高校科研作为国家科技创新的重要组成部分,扮演着越来越重要的角色。
据统计,2011年在国家自然科学奖、技术发明奖和科技进步奖三大奖项中,高校获奖比例均超70%;
近年来,全国高校从事科技活动的人员约30万人,占全国研发人数的1/3,这充分体现了高校在科学研究中的主力军地位。
对于政府及科研管理部门来说,随着对科研投入不断增加,为了合理的配置资源,给高校科研的发展创造一个良好的环境,必须建立一种能有效分配资源、提高资源的使用效率的量化考核与量化考核体系,所以对高校科学研究的量化考核与管理已成为当前研究的一个热点问题。
对于教师个人而言,科研考核结果决定了职称、奖金、职位、头衔等个人利益,而对于科研管理部门而言,将科研量化考核作为一种相对客观、公正的工具,进行有限资源的合理配置。
以量化考核为基础的科研量化管理已被大多数高校所采用,其体系也日益成熟与完善,量化考核与管理逐渐成为高等院校、科研院所等单位的科研考核基本方法和标准。
2高校教师科研业绩量化考核研究的现实意义
2.1高校教师的科研业绩量化考核是促进高校可持续发展的重要保证。
目前,我国的高等教育已经由“精英教育”转变为“大众教育”,随着高等教育规模的不断扩大以及大学入学率的提升,大学的科研实力逐渐成为影响学生和家长挑选高校的重要因素,同时也是企业和其他一些团体与高校进行项目合作或者对高校进行项目投资的主要依据,更是教育主管部门以及政府对大学进行资源配置的衡量标准,诸如评硕士点、博士点、科研基地、重点建设学科、“211”“985”工程等。
所以,高校教师科研水平在很大程度上决定了高校的生存状况与发展态势,也是构成高校的核心竞争力的重要因素。
2.2高校教师的科研量化考核是深化分配体制改革的重点。
由于受到管理体制等因素的影响,高校等事业单位均不同程度存在着分配“平均主义”的现象,严重制约了高校自身的发展,也影响了高校教师从事科研的积极性,主要表现在科研工作效率低下、科研动力不足、科研人才流失等方面。
为了解决这些问题,必须通过以量化考核为核心的人事分配制度改革,引入竞争机制,为高校教师从事科学研究提供工作源动力与积极性,在深化高校人事分配制度改革中,教师的科研业绩量化考核作用显得至关重要。
2.3高校科研量化考核理论的不断完善、发展为建立科学的考核体系提供了可能。
随着高校科研量化考核制度的广泛建立与实施,对高校教师科研业绩考核的理论支持与研究也逐渐丰富。
经过几十年的发展,从单一的指标量化计量考核发展到以科学计量学、情报计量学、文献计量学和技术计量学的指标与方法为依据的综合考核体系。
目前,科研业绩量化考核在科学发展定量规律和科学管理定量考核等方面形成了系统的理论、指标和方法。
这就为高校教师科研业绩考核提供了科学的理论基础与指导方向。
3高校教师科研考核内涵
业绩量化考核是以具体量化指标来衡量机构、团体、个人工作业绩的一种考核方法。
作为西方工业文明的产物,20世纪80年代后期引入我国,目前已被各行各业所普遍接受并采用。
我国高校普遍实行科研量化管理与考核的时间较晚,始于九十年代中后期。
一般来说,高校的科研业绩量化考核是指以具体量化指标为依据,借助一定的计量方法对教师履科研业绩情况进行的比对、衡量与评价。
从教师层面看,科研业绩量化考核是衡量自身完成科研任务情况的过程,教师的关注点在于考核结果所决定的个人利益。
从高校管理层面看,科研业绩量化考核是提升学校科研实力,激励教师从事科研活动,改革分配体制,落实学校战略规划的重要手段,高校管理层关注点在于考核的有效性和导向性。
从政府层面看,科研业绩量化考核是进行有限教育资源配置的重要途径,政府的关注点在于资源配置的合理性、资源使用的效率性。
4高校教师科研量化考核设计原则
所谓考核的设计原则:
是指考核应该遵照什么样的规则来进行设计和实施。
根据科学研究活动自身发展的规律与教师科研活动的特点,高校教师科研考核设计应该具备科学性、客观性、可操作性原则。
4.1科学性原则
科学性原则是指科研量化考核过程(包括考核方案建立、指标确定、考核方法选择和实施)的各个环节都符合科学要求。
贯彻这个原则应做到:
遵循科学研究活动的客观规律.按照科学活动的客观规律去开展考核活动,才能取得科学的考核结论。
构建一个科学合理的考核指标体系,设计出符合科学实施程序的科研考核方案,并正确而熟练地掌握科学的考核方法,手段和技术。
将定性分析与定量分析结合起来。
要注意从考核对象的实际出发,尽可能把数量的考核和质量的考核统一起来,既要注意科研成果的数量,更要考察科研成果的质量。
4.2客观性原则
科研量化考核标准、考核程序和考核责任都应当有明确的规定,而且在考核中应当遵守这些规定。
同时,考核标准、程序和对考核对象的规定在学校内部应当对全体教师公开。
这样才能使被考核者对考核工作产生信任感,对考核结果也易持理解、接受的态度。
应当根据明确规定的考评标准,针对客观考核资料进行考核,尽量避免掺入主观性和感情色彩。
也就是说,首先要做到“用事实说话”。
考评一定要建立在客观事实的基础上。
其次要做到把被考评者科研业绩与既定标准作比较,而不是在人与人之间进行比较。
4.3可行性原则
可行性原则是指考核方案在实施时行得通,考核指标和标准符合实际,具体可行,并能被理解和接受,应做到在实践中具有可行性。
考核方案的确定要考虑人力,物力,财力,时间,空间,技术等各种因素.方案实施前应进行可行性分析和估计,最好先在小范围内试行,然后逐渐推广。
考核指标体系应该避免过于繁琐,考核计算体系简便易算,指标应具有直接可测性或可操作性.指标的直接可测性,就是指标作为具体的目标,它应该用操作性语言加以定义。
具体说,就是考核指标必须是可量化的,可衡量比较的。
4.4系统性原则
高校教师的科研考核作为一个复杂的有机系统,需要分析考核系统的结构和功能,研究考核系统、指标、环境三者的相互关系和变动的规律性,认识考核系统的特点和规律,利用这些特点和规律去控制、管理、改造或发展考核体系本身,从而获得考核系统的不断优化,使它的存在与发展合乎高校发展的需要。
高校教师科研考核必须采用科学系统的方法构建评价指标体系,全面、科学地评价和考核高校教师的科研业绩。
一个完整的考核体系应是包括:
考核制度、评价制度、激励制度、管理制度、科研规划在内的体系。
5科研业绩量化考核体系设计思路
高校教师科研考核完整的考核体系应该考虑包括考核对象与考核原则的确定,考核方法的选择、考核目标确定、指标体系设计、考核功能的导向、管理制度支持等内容在内的一个综合有机体,并相互作用形成一个完整的体系。
如图2所示。
图2高校教师科研量化考核体系结构图
5.1考核主体
考核主体是指具体负责科研业绩量化考核目标的制定,考核的实施等事宜的组织。
一般情况下,高校教师科研量化考核的主体为在主管校领导下由科研管理部门负责具体教师科研业绩量化考核的实施与管理。
5.2考核目标
考核目标分为宏观和微观层面。
宏观考核目标是指通过科研业绩量化考核,学校需要达到的导向性效果,宏观考核目标是结合学校实际,与发展规划相联系的长期性目标。
微观考核目标是指对于被考核人完成业绩考核目标所需的最低任务量或达标分数。
微观考核目标的确定必须具有客观性、科学性,遵循科学研究的客观规律。
考核目标和标准、考核结论要求不宜过高。
应是被考核者经过自己最大的努力可以达到的目标和完成的任务,是短期性目标。
高校科研业绩量化考核目标的确定是进行量化考核的前提,教师实际完成的指标任务量与考核目标相对应,根据计算比对才能得出最终考核结果。
考核目标的确定要依据高校自身的客观实际与学科发展的规律。
目标太高,容易挫伤教师科研积极性;
目标过低则无法实现考核的功效。
一般来说,微观考核目标的制定可考虑通过学校近几年(一般为4-5年)计算出具体指标年平均增长率和平均数,用平均增长率乘以平均数得出该年度学校总目标量化任务量,这样测算的优点是避免了主观臆造,能够比较客观的反映科研成果的增长规律,使科研人员处在一个相对宽松的的环境中,实践证明,经过测算的目标数与当年实际完成的目标数基本吻合,误差很小。
各类指标目标的计算方法为:
各指标目标量=指标年平均数*指标年平均增长率
各类指标目标的计算公式为:
T:
指标目标量g:
指标年平均增长率a:
指标年平均数
例如:
2006—2009年度B级论文平均数为132篇;
平均增长率为19.9%,则2110年B级论文论文的目标数为132*(1+19.9%)=160
如果某类指标出现负增长,可按照指标年平均数确定当年目标数。
5.3考核对象
目前,高校科研业绩量化的考核对象一般为具有教学岗位的在职、在编教师、以及从事科研活动的专职科研人员。
随着高校科研业绩量化考核的发展,考核对象进一步细化,有的高校已根据教师的特点将教师群体划分为教学型教师、教学科研型教师、科研教学型教师等类型,理论上,高校教师科研业绩量化考核主要针对具有科研任务的教师群体,而教学型教师可以减少科研考核指标,甚至不予考核科研业绩。
5.4考核范围
高校科研业绩量化的考核范围分为时间范围和指标范围。
高校科研业绩量化考核的时间范围。
现行的高校科研业绩量化考核一般分为岗位业绩考核,年度业绩考核。
岗位业绩考核时间周期较长,一般为3—5年,由于岗位的时间聘期与科研成果的研究周期决定了只有在一个较长的时间周期范围内才能客观全面的反映教师履行岗位职责的完成情况。
年度业绩考核时间范围是一个自然年度,年度业绩考核有助于反映高校科研的发展情况,也是制定高校发展规划的重要依据。
高校科研业绩量化考核的主要内容包括各类科研成果,包括论文、著作、项目、经费、获奖、发明专利、学术兼职等方面,
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