投资银行学第三套试卷文档格式.doc

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D、财务收购

3、目标公司主动邀请第三方参与并购的反并购策略称为（）（答题答案：

A、绿色邮包 

B、资产剥离 

C、白衣骑士

4、投资者无法按照合理的价格及时卖出手中的证券而遭受损失的风险是指（）（答题答案：

A、利率风险 

B、流动性风险 

C、信用风险 

D、赎回风险

二、多项选择题

1、风险投资基金的风险管理策略包括（）（答题答案：

ABCD）

A、分段投资 

B、组织投资辛迪加 

C、参与项目管理 

D、设置额外控制权

2、按基础资产是否从发起人资产负债表中剥离，分为（）（答题答案：

CD）

A、一级证券化 

B、二级证券化 

C、表内证券化 

D、表外证券化

3、下列哪些资产适合证券化（）（答题答案：

A、汽车贷款 

B、房地产抵押贷款 

C、信用卡应收款 

D、学生贷款

4、资产证券化的目的是化解下列哪些风险（）（答题答案：

BCD）

A、市场风险 

B、利率风险 

D、流动性风险

5、资产证券化产品按照基础资产不同可以分为（）（答题答案：

A、贷款类 

B、应收款类 

C、基础设施收费类 

D、其他收入类

6、信用增级的手段包括内部和第三方信用支持，哪些选项是内部信用支持（）（答题答案：

ABC）

A、发行多级证券 

B、超额抵押 

C、储备金制度 

D、信用证

7、特殊目的载体包括哪些组织模式（）（答题答案：

A、信托 

B、公司 

C、有限合伙 

D、私营

8、资产证券化的步骤包括（）（答题答案：

A、发起人构建资产池 

B、把资产组合转移给SPV 

C、对资产组合进行信用增级与信用评级 

D、证券设计与销售

9、资产证券化对发行人的好处有（）（答题答案：

ACD）

A、增加资产流动性 

B、提高收益 

C、分散风险 

D、融资多元化

10、项目融资适用的范围包括（）（答题答案：

A、石油开采 

B、天然气开采 

C、公路建设 

D、港口建设

11、资产证券化的一般或普通风险包括（）（答题答案：

A、第三方风险 

B、信用风险 

C、利率风险 

12、证券化资产的特点包括（）（答题答案：

A、资产数量多 

B、资产相似 

C、资产要足够分散 

D、现金流是可预测并稳定的

13、资产证券化产品按照交易结构不同可以分为（）（答题答案：

A、转手证券 

B、抵押担保证券 

C、资产抵押证券 

D、转付证券

14、项目股本金包括（）（答题答案：

ABD）

A、国家财政拨款 

B、企业利润留成 

C、可转债 

D、企业发行股票

15、项目融资的可行性分析主要包括（）（答题答案：

A、技术可行性分析 

B、财务可行性分析 

C、项目所在国的政治、经济环境分析 

D、项目承包方的风险分析

16、项目融资的基本类型包括（）（答题答案：

A、以“设施适用协议”为基础的融资模式 

B、以“生产支付”为基础的融资协议 

C、BOT 

D、TOT

17、项目融资的主要参与者包括（）（答题答案：

A、项目公司 

B、贷款人 

C、项目产品购买人 

D、工程承包商

18、项目融资的信用担保包括（）（答题答案：

A、直接担保 

B、间接担保 

C、或有担保 

D、意向性担保

19、项目融资的风险包括（）（答题答案：

A、信用风险 

B、政治风险 

C、生产风险 

D、市场风险

20、项目融资中决定资金结构的主要因素包括（）（答题答案：

A、项目预期现金流收入 

B、资金的使用期限 

C、资金的成本与构成 

D、资金的总需求量

21、项目债务资金的来源包括（）（答题答案：

A、银行贷款 

B、可转债 

C、普通债券 

D、出口信贷

三、判断题

1、我国商业银行的理财产品以中长期产品为主（答题答案：

A、是 

B、否

2、私募基金是指发起人向特定的对象募集资金，并进行个性化的理财服务（答题答案：

3、风险投资主要采用股权投资形式（答题答案：

A）

4、风险投资是以高科技和知识为基础，生产与经营技术密集型的创新产品或服务的投资（答题答案：

5、ETF基金适合中小投资者购买（答题答案：

6、指数投资基金属于积极型投资基金（答题答案：

7、风险投资基金资金来源中政府资金占主导地位（答题答案：

8、风险投资在风险企业处于种子阶段的风险最高（答题答案：

9、风险投资的回收期较长，一般超过3年（答题答案：

10、风险投资主要投资大型和中型项目（答题答案：

11、资产证券化是指发起人把其持有的流动性较差的资产，分类整理，出售给特殊载体（SPV），再由特殊载体以该资产作为担保发行资产支持证券，以收回资金（答题答案：

12、风险投资中的市场风险是指由于市场环境的不确定性导致项目的损失（答题答案：

13、风险投资中的代理风险是指委托人与代理人之间由于信息不对称而产生的风险，比如风险企业的管理者做出不利于投资者的决策（答题答案：

14、风险投资以技术实现的可能性为审查重点，技术创新与市场前景的研究是关键（答题答案：

15、CDO是一种一级证券化产品（答题答案：

16、项目融资是以项目的名义在资本市场上筹措资金，借款人仅以项目自身的预期收入和资产对外承担债务偿还责任（答题答案：

17、无追索权的项目融资比有追索权的项目融资风险小（答题答案：

18、项目融资与传统的融资方式比较，其筹资成本较高（答题答案：

19、在美国最早出现的证券化产品是消费信贷证券化（答题答案：

20、对资产组合进行信用增级的目的是使得证券化产品发行人降低融资成本（答题答案：

21、信用评级对于投资者的意义在于降低成本、提高收益（答题答案：

22、偿债保障比越高，证券化产品的评级越低（答题答案：

23、项目融资的风险只是由项目的收益者一方承担（答题答案：

24、BOT是指由项目公司建设、投产运营一段时间,最后项目移交给当地政府（答题答案：