最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定考试试题及答案解析Word格式文档下载.docx
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【正确答案】:
C
【本题分数】:
1.0分
【答案解析】
[解析]《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十三条规定,期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为,应当认定为无效,期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失;
期货公司与客户均有过错的,应当根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任。
第2题
期货公司的保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,(
期货交易所承担主要赔偿责任
期货公司承担主要责任
期货交易所不承担赔偿责任
期货公司不承担责任
A
[解析]《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条第一款规定,期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。
第3题
期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,(
客户不承担责任
应根据无效行为与损失之问的因果关系确定责任的承担
期货公司与客户各自承担50%r的责任
期货公司承担主要赔偿责任
B
[解析]《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规定,因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。
一方的损失系由对方行为所致,应当由对方赔偿损失;
双方有过错的,根据过错大小各自承担相应的民事责任。
第4题
期货公司或者客户由于违规超仓被期货交易所或期货公司强行平仓时,如因超量平仓造成了损失,那么这部分损失应(
由客户自行承担
由强行平仓的期货交易所或者期货公司承担赔偿责任
由客户承担主要责任
由超仓者承担
[解析]《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十九条规定,期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货司或者客户需追加的保证金数额基本相当。
因超量平仓引起的损失,由强行平仓者承担。
第5题
侵权与违约竞合的期货纠纷案件,(
)确定管辖。
依当事人选择的诉由
由人民法院
依照违约纠纷
依照侵权纠纷
[解析]《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定,侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依当事人选择的诉由确定管辖。
当事人既以违约又以侵权起诉的,以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。
第6题
期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任,由(
)承担。
期货公司
期货公司总经理
直接负责的主管人员
从业人员本人
[解析]《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第八条规定,期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由其所在的期货公司承担。
期货公司从业人员从事期货交易的行为属于职务行为,由此产生的民事责任应当由期货公司承担。
第7题
期货交易所通知期货公司追加保证金,但在期货公司否认收到上述通知的情况下,应该承担举证责任的是(
期货交易所
管辖法院
期货交易所和期货公司共同承担
[解析]《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十七条规定,期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的,由期货交易所承担举证责任。
期货公司向客户发出追加保证金的通知,客户否认收到上述通知的,由期货公司承担举证责任。
第8题
客户下达的交易指令中没有(
),期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。
有效期限
开平仓方向
数量
成交价格
[解析]参见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条规定。
第9题
客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对(
)的确认,所产生的交易后果由客户自行承担。
该日持仓和交易结算结果
该日所有交易结算结果
该日之前所有交易结算结果
该日之前所有持仓和交易结算结果
D
[解析]参见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十七条规定。
第10题
人民法院审理期货纠纷案件,应当依法保护当事人的合法权益,正确确定其应承担的(
)责任,并维护期货市场秩序。
市场
风险
故意
过失
[解析]参见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第一条规定。
第11题
在判断客户下达的交易指令是否人市交易时,承担举证责任的主体应为(
客户
[解析]《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条第一款规定,期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。
第12题
期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的,以下表述正确的是(
非受托人承担主要赔偿责任,期货公司承担补充赔偿责任
客户承担部分责任
非受托人不承担责任
期货公司承担赔偿责任
[解析]《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十九条规定,期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,应当由期货公司承担赔偿责任,非受托人承担连带责任,客户予以追认的除外。
第13题
由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的,期货公司(
应当承担赔偿责任
不承担责任
承担主要责任
承担部分赔偿责任
[解析]《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十三条规定,期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的,应当承担赔偿责任,但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的,期货公司不承担责任。
第14题
期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的(
),但法律、行政法规另有规定的除外。
40%
60%
80%
20%
[解析]参见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若=F问题的规定》第十七条规定。
第15题
期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任,下列各项中不可能成为责任主体的是(
分支机构
[解析]《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十二条规定,期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任,该分支机构不能承担的,由期货公司承担。
客户有过错的,应当承担相应的民事责任。
第16题
客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由(
期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外
客户自己承担
期货公司与客户平均分担
期货公司与客户自行协商
第17题
期货公司与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容,并由客户签字或者盖章,但是,能够证明客户已有交易经历的,对于客户在交易中的损失(
应免除期货公司的责任
应减轻期货公司的责任
双方各自承担50%的责任
客户应承担主要责任
[解析]《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定,期货公司在与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容,并由客户签字或者盖章,对于客户在交易中的损失,应当依据《合同法》第四十二条第三项的规定承担相应的赔偿费用。
但是,根据以往交易结果记载,证明客户已有交易经历的,应当免除期货公司的责任。
第18题
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,审查期货公司或者客户是否透支交易,应当以(
)规定的保证金比例为标准。
中国证监会
中国期货业协会
[解析]《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定,期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下,允许期货公司开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。
期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,允许客户开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。
审查期货公司或者客户是否透支交易,应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。
第19题
期货公司的交易保证金不足,且未能按期货交易所规定的时间追加保证金,交易规则规定不明确的,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,由(
期货交易所与期货公司共同承担
期货公司承担
期货交易所承担
期货交易所承担主要责任
[解析]《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条第一款规定,期货公司的交易保证金不足,又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的,按交易规则的规定处理;
规定不明确的,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓所造成的损失,由期货公司承担。
第20题
下列关于期货交易数量发生错误的说法,正确的是(
多于指令数量的部分由期货公司承担
多于指令数量的,亏损部分由期货公司承担
多于指令数量的,盈利部分由客户享有
多于指令数量的部分由下单人承担
【正
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