ISCCCQOT0432信息安全服务资质自评估表公共管理1113.docx

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ISCCCQOT0432信息安全服务资质自评估表公共管理1113

信息安全服务资质认证自评估表-公共管理

填表说明：

1、该自评估表与申报具体的服务类别自评估一并使用，单个文档不作为自评估支撑材料。

申报多个服务类别且级别不同时，按照申请的最高级别服务资质认证的管理要求填写。

2、仅申请三级服务资质认证时，如有项目则不需填该评估表中的第24、25项，直接填写对应的服务类别自评估表；

3、仅申请三级服务资质认证时，如无项目则仅需填写该自评估表，且申请方须承诺（提供加盖组织公章并由法人签字确认的承诺书）在获证后6个月内完成该方向的服务项目并填写对应方向的自评估表提交ISCCC及审核组长。

组织名称

服务类别/级别

评估时间

评估部门/人员

序号

要点

条款

需提供证明材料

自评估结论

证明材料清单

符合

不符合

1.

法律地位要求

三级初次非现场必填

仅适用于初次认证：

在中华人民共和国境内注册的独立法人组织，发展历程清晰，产权关系明确。

监督审核：

如有变化则重新提供。

营业执照/事业单位登记证，核对注册号、法定代表人、注册资本、公司类型、经营范围、成立日期、营业期限等。

（提供企业在国家企业信用信息公示系统）

2.

三级初次非现场必填

遵循国家相关法律法规、标准要求，无违法违规记录，资信状况良好。

提供企业在国家企业信用信息公示系统（）上的企业信用信息。

需要截图

3.

财务资信要求

三级初次非现场必填

仅适用于初次认证：

近3年经营状况良好，财务数据真实可信，应提供在中华人民共和国境内登记注册的会计师事务所出具的近3年财务审计报告。

监督审核：

应提供在中华人民共和国境内登记注册的会计师事务所出具的近1年财务审计报告。

财务审计报告或（仅限于三级）加盖本单位财务章的财务报表（近3年）。

4.

办公场所要求

三级初次非现场必填

拥有长期固定办公场所和相适应的办公条件，能够满足机构设置及其业务需要。

监督审核：

有变化则提供，无变化则不提供。

房屋产权证或租房屋赁合同；

产权人/出租人、地址、面积、租期。

5.

人员能力要求

三级初次非现场必填

三级/二级/一级分别要求：

组织负责人拥有2/3/4年以上信息技术领域管理经历。

组织负责人简历及资质证书，包括姓名、年龄、职务、职称、学历、工作经历、资质证书。

XX市社保部门出具的公司员工社保缴费证明，单据号：

XXXX，出具时间XX年XX月XX日。

三级/二级/一级的负责人社保证明至少（3个月）。

需提供人社部门网站查询信息的相关截图。

6.

三级初次非现场必填

三级/二级/一级分别要求：

技术负责人具备信息安全服务（与申报类别一致）管理能力，经考核合格（与申报类别一致）或通过专业认证，考核要求见附录G。

提供技术负责人的信息安全服务管理能力证明，包括能力考核结果（与申报类别一致）或专业认证证书。

三级/二级/一级的技术负责人社保证明至少（3个月）。

需提供人社部门网站查询信息的相关截图。

7.

三级初次非现场必填

三级/二级/一级分别要求：

项目负责人、项目工程师具备信息安全服务（与申报类别一致）技术能力，经考核合格或通过专业认证，考核要求见附录G。

三级/二级/一级分别不少于（2/6/10人）

提供项目负责人、项目工程师的技术能力证明，包括能力考核结果或专业认证证书。

三级/二级/一级的服务人社保证明至少（3个月）。

需提供人社部门网站查询信息的相关截图。

8.

业绩要求

仅适用初次审核:

三级/二级/一级分别要求：

从事信息安全服务（与申报类别一致）至少4个月/3年或取得三级资质1年以上/5年或取得二级资质1年以上。

提供首个信息安全服务（与申报类别一致）项目合同原件，核对项目名称、合同签订时间、项目验收时间等。

（可在相应招投标网站上查询）。

监督审核不适用。

9.

三级/二级/一级分别要求：

近3年内签订并完成至少1/6/10个信息安全服务（与申报类别一致）项目。

三级现场抽查1个项目，一二级现场抽查2个项目。

三级/二级/一级监督审核：

近1年内签订并完成至少1个/2个/2个信息安全服务（与申报类别一致）项目。

提供信息安全服务项目（与申报类别一致）合同及验收报告原件，核对项目清单，确认项目名称、合同金额、签订时间、验收时间、项目数量、服务内容与申报一致。

（可在相应招投标网站上查询）。

三级：

初次申请如无案例，则提供对应的服务方向的服务流程、规范，流程中的关键环节输出文档需要提供文档模板。

有案例后再重新提交对应方向的自评估表申请现场审核。

申请方须承诺（提供加盖组织公章并由法人签字确认的承诺书）在获证后6个月内完成该方向的服务项目案例并填写对应方向的自评估表提交ISCCC及审核组长

10.

服务管理要求

三级初次非现场必填

建立并运行人员管理程序，明确能力考核指标并制定业务和技能培训计划，定期对相关人员开展培训和考核。

人员管理与培训制度、培训与考核记录，验证公司人员管理情况（制度及落实，包括岗位职责、人员能力、专业方向、考核情况等）。

近三年员工培训计划、培训与考核记录，包括信息安全意识培训、技术与管理培训等。

11.

建立文档控制程序，明确文档管理职责，任命管理人员，并按照制度执行。

文档控制程序（文档管理程序）建立及实施情况，提供与申报类型一致的安全服务项目过程文档，核实是否存在遗失或信息泄露等问题。

12.

三级初次非现场必填

建立项目管理制度，明确项目管理职责，任命管理人员，并按照制度执行风险管理。

项目管理制度建立及实施情况，制度中包括项目管理贯穿项目从立项到结项的整个过程，包括项目风险管理等。

提供项目风险管理记录。

13.

三级初次非现场必填

建立并运行保密管理制度，明确岗位保密责任。

能够定期对相关人员进行保密教育，并签订保密协议。

保密管理制度建立及落实情况，包括保密范围、保密方式、保密时效、保密责任主体、罚则。

提供保密教育培训记录，提供组织与管理层、技术负责人及项目实施人员签订的保密协议。

14.

建立供应商管理制度，确保其供应商满足服务安全要求（仅适用于安全集成、安全运维、灾难备份与恢复方向，如存在服务外包时，需要重点对服务外包项目过程及质量的管理情况进行描述）。

提供供应商名录、供应商管理制度的实施情况，包括供应商选择、考核与管理等（仅适用于安全集成、安全运维、灾难备份与恢复方向，如存在服务外包时，需要重点对服务外包项目过程及质量的管理情况进行描述）。

15.

三级初次非现场必填

建立合同管理制度，制定统一合同模板，按照合同约定实施信息安全服务项目。

按照客户要求，对于接触到的客户敏感信息和知识产权信息予以保护，并确保服务方人员了解客户的相关要求。

提供合同管理制度、合同统一模板。

提供服务项目（与申报类别一致）合同/协议中对敏感信息和知识产权信息保护要求的相关条款。

16.

二级/一级要求：

了解客户及所处的行业对信息安全服务的特定要求，确定信息安全服务范围。

提供针对具体项目的调研内容，包括对客户所处行业情况和相关要求的描述。

17.

二级要求：

参照国际或国内标准，建立业务范围覆盖信息安全服务的质量管理体系，并有效运行半年以上。

结合质量管理体系文件，查阅体系运行记录，验证体系运行情况，至少包括质量管理体系手册、文件控制程序、记录控制程序、纠正与预防控制程序、内审与管评控制程序、安全服务工作控制程序；内审、管评、外审报告（有则提供）；验证质量管理体系范围覆盖与申报类别一致的信息安全服务。

18.

一级要求：

参照国际或国内标准，建立业务范围覆盖信息安全服务的质量管理体系，并有效运行一年以上。

结合质量管理体系文件，查阅体系运行记录，验证体系运行情况，至少包括质量管理体系手册、文件控制程序、记录控制程序、纠正与预防控制程序、内审与管评控制程序、安全服务工作控制程序；内审、管评、外审报告（有则提供）；验证质量管理体系范围覆盖与申报类别一致的信息安全服务。

19.

二级要求：

参照国际或国内标准，建立业务范围覆盖信息安全服务的信息安全管理体系或信息技术服务管理体系，并有效运行半年以上。

结合信息安全管理体系文件，查阅体系运行记录，验证体系运行情况，至少包括范围方针文件、文件控制程序、记录控制程序、纠正与预防控制程序、内审与管评控制程序、内审、管评、外审报告（有则提供）[风险管理程序、适用性声明及相应的控制措施文件]（适用于27001）或[服务等级管理程序、事件管理程序、问题管理程序、变更和发布管理程序、配置管理程序]（适用于20000）；业务范围覆盖与申报类别一致的信息安全服务。

20.

一级要求：

参照国际或国内标准，建立业务范围覆盖信息安全服务的信息安全管理体系或信息技术服务管理体系，并有效运行一年以上。

结合信息安全管理体系文件，查阅体系运行记录，验证体系运行情况，至少包括范围方针文件、文件控制程序、记录控制程序、纠正与预防控制程序、内审与管评控制程序、内审、管评、外审报告、[风险管理程序、适用性声明及相应的控制措施文件]（适用于27001）或[服务等级管理程序、事件管理程序、问题管理程序、变更和发布管理程序、配置管理程序]（适用于20000）；业务范围覆盖与申报类别一致的信息安全服务。

21.

一级要求：

建立信息安全服务目录（与类别相对应），签订服务级别协议。

信息安全服务目录（与类别相对应）、服务级别协议。

22.

技术工具要求

二级/一级要求：

具备独立的测试环境及必要的软、硬件设备，用于技术培训和模拟测试。

信息安全服务的测试环境，提供设备清单、建设时间、规模、主要承担工作等。

23.

二级/一级要求：

具备承担信息安全服务（与申报类别一致）项目所需的安全工具，并对工具进行管理和版本控制。

信息安全服务的软、硬件工具清单，工具管理程序和要求；针对在安全服务项目中应用自主开发工具和产品进行现场演示，提供产品销售许可证或软件著作权证书。

24.

（无服务项目时填写）服务技术

仅适用于三级初次非现场

建立信息安全服务（与申报类别一致）流程。

按照相关标准建立申报的服务类别流程（申报多类需要制定相对应的服务流程）。

流程图中应包括每个阶段对应的职责、输入输出等。

仅适用于三级初次非现场

制定信息安全服务（与申报类别一致）规范并按照规范实施。

制定与申报的信息安全服务类别规范并按照规范实施（申报多类需要制定相对应的服务规范）。

26.

（无服务项目时填写）服务过程文档模板

仅适用于三级初次非现场

制定信息系统安全集成服务过程的文档模板

安全集成：

（1）集成准备阶段：

至少包括需求调研报告、技术方案、实施方案（技术方案内容应至少包含项目背景、设计依据、总体设计架构、信息安全设计等方面内容，实施方案应至少包含项目组织架构及人员安排、进度安排、实施内容、项目风险管理、项目沟通管理、项目质量管理等方面内容）；

（2）建设实施阶段：

至少包括日报/周报；

（3）安全保障阶段：

至少包括测试方案、验收申请、验收报告；

仅适用于三级初次非现场

制定信息系统风险评估服务过程的文档模板

风险评估：

（1）准备阶段：

至少包括信息系统基本情况调研表、风险评估方案（方案中应至少包含被评估对象描