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2001年6月26日
公司简称:
新五丰
上市日期:
2004年6月9日
股票代码:
600975
上市地点:
上海证券交易所
公司以生猪产业经营及出口业务为主业,涵盖生猪养殖出口、种猪销售、活大猪销售、饲料生产、肉品加工、冷链物流配送、品牌鲜肉超市店中店链锁经营及电子商务销售等业务。
(二)公司组织架构
(三)内部把握工作机构
公司成立内部把握工作机构,包括内部把握规范领导小组和内部把握规范工作小组。
1、内部把握规范领导小组
组长:
xx董事长
副组长:
xx总经理、xx董秘、xx副总监
组员:
xx副总、xx副总、xx财务总监、xx总监xx总监、xx总监
2、内部把握规范工作小组
总部各部门负责人、各分子公司负责人
内部把握牵头部门:
公司审计部
公司拟聘请有经验的专家或专业咨询机构为公司的内部把握工作供应咨询指导。
公司实行全面预算管理,公司内部把握实施工作预算纳入全面预算管理体系。
二、内部把握建设工作计划
(一)、内控建设启动阶段
时间:
xxxx.x.x—xxxx.x.x
负责部门:
董事会办公室
1、编制《内部把握规范实施工作方案》,经董事会批准后对外披露,并报湖南证监局、上海证券交易所备案。
2、召开内控建设启动会议,组织公司高管层、各部门、各分子公司的管理层、业务骨干等参与内控建设的专题培训,动员全体员工积极参与内控规范建设工作,提高员工对内控规范体系建设重要性和必要性的熟识。
(二)、开展风险评估,建设公司风险数据库
xxxx.x.x
运营管理部
1、通过调查问卷、现场调研与沟通、座谈会、基层走访等多种方式,对公司(包括15个分子公司,下同)的主要业务流程进行风险梳理,全面收集风险数据。
2、整理风险数据,编制2012年风险清单,确定重点风险和重点风险环节。
(三)、查找内控缺陷
审计部、运营管理部
1、将现有的政策、制度等与风险清单进行对比,查找内控缺陷。
2、确定内控缺陷评价标准,对找出的内控缺陷进行等级划分,缺陷等级分为一般内控缺陷、重要内控缺陷和重大内控缺陷三个等级。
(四)、制定内控缺陷整改方案并组织实施整改
1、依据不同的缺陷等级,制定不同的整改方案,整改可以从机构调整、流程优化、制度修订、人员调整等方面进行。
2、依据整改方案,组织实施整改,优先进行重大内控缺陷和重要内控缺陷的整改。
(五)、检查整改效果
对整改结果进行检查,形成整改评价报告。
审计部
(六)、依据要求披露内控实施工作状况
依据主管部门要求,分别于xxxx.x.x和xxxx.x.x前向湖南证监局、上海证券交易所报送公司内控实施阶段性进展状况和总结报告,并在xxxx年度报告中披露公司内部把握规范实施状况。
三、内部把握自我评价工作计划
(一)、确定评价方案
xxxx.x.x日前
1、确定自我评价内容。
评价范围包括内部环境、风险评估机制、把握活动、信息与沟通、内部监督五个方面,对公司主要业务流程进行评价。
2、明确工作任务。
对内部把握工作的有效性进行评价,总结内控经验,找出内控缺陷,并进行及时披露。
3、确定评价工作组。
公司内部把握评价工作由内部把握规范工作小组组织实施,并形成评价工作底稿。
4、完成评价并形成评价报告。
公司审计部依据工作底稿,完成评价报告。
5、制定内部把握预算。
依据公司全面预算管理部门的要求,完成内部把握预算。
(二)、确定内控评价执行小组,组织实施内控自我评价工作
内部把握规范工作小组
1、公司内部把握评价工作组负责组建内控评价执行小组,执行小组负责收集内控评价信息,供评价工作组进行内部评价使用。
2、执行小组实施现场测试,认定公司内控缺陷,评价缺陷整改效果,并将评价信息反馈给评价工作组。
(三)、评价工作组做出评价结论
(四)、编制内部把握自我评价报告
由公司内控牵头部门审计部依据内控评价结论编制内部把握自我评价报告。
(五)、依据要求报董事会审议批准,并按相关规定披露内部把握自我评价报告
xxxx.x.x日前
四、内部把握审计工作计划
1、聘请进行内部把握审计的会计师事务所。
2、会计师事务所制定审计计划,实施审计并出具审计报告。
3、依据要求披露内部把握审计报告。
xxxx.x.x日前完成第一项工作,其余项依据公司年报编制时间确定。
湖南新五丰股份有限公司董事会
篇二
依据国家财政部、审计署、中国证监会、中国银监会、中国保监会等五部委下发的《企业内部把握基本规范》及其配套指引、中国证监会关于上市公司内部把握实施工作的相关要求,申万宏源集团股份有限公司(以下简称“申万宏源集团”或“集团公司”)制定内部把握规范实施方案(以下简称“实施方案”)如下:
一、申万宏源集团基本状况
(一)基本状况
法定中文名称:
申万宏源集团股份有限公司
缩写:
申万宏源
股票上市交易所:
深圳证券交易所
股票简称:
000166
注册资本:
148.57 亿元
申万宏源集团采纳“投资控股集团+证券子公司”
的双层架构。
经营范围:
投资管理、实业投资、股权投资、投资咨询;
主营业务金融投资、股权投资等。
申万宏源集团通过旗下新设的申万宏源证券有限公司(以下简称“申万宏源证券”),以及申万宏源证券下设子公司申万宏源西部证券有限公司(以下简称“申万宏源西部”)、申万宏源证券承销保荐有限责任公司(以下简称“申万宏源承销保荐”)从事证券类服务业务。
同时,集团公司出资设立全资子公司申万宏源投资有限公司、申万宏源产业投资管理有限责任公司从事相关投资业务。
申万宏源证券是中国证监会批准成立的综合类证券公司之一,注册资本 330 亿元,在全国设有 18 家分公司和 309 家营业部(含申万宏源西部),并设有香港、东京、新加坡、首尔等海外分支机构。
(二)组织架构
申万宏源集团依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规、规范性文件及申万宏源集团《公司章程》的规定,建立了较为规范、完善的法人治理结构:
设立了股东大会、董事会和监事会,并制定了各自的议事规则;
董事会下设有战略委员会、风险把握委员会、薪酬与提名委员会和审计委员会等四个特地委员会;
总经理由董事会聘任或解聘,对董事会负责,总经理办公会下设投资管理委员会、风险管理委员会和资源配置委员会等三个委员会。
公司的组织架构如下:
(三)此前内部把握规范实施状况概要
申万宏源集团重视内部把握工作,不断梳理和优化流程,查找流程中薄弱环节,实行相应的把握措施,进一步提高内控水平。
申万宏源集团是原申银万国证券股份有限公司(以下简称“申银万国”)吸取合并原宏源证券股份有限公司(以下简称“宏源证券”)后,变更主营业务范围并更名的存续主体。
原申银万国与原宏源证券作为证券公司,均依照《企业内部把握基本规范》和《证券公司内部把握指引》等规定,建立了包含合规管理、风险管理以及各项业务运作规程等规章制度在内的内部把握体系。
同时,原宏源证券作为深圳证券交易所的主板上市公司,也建立了符合相应监管要求的内部把握体系。
二、组织、人员、经费保障
(一)组织保障
申万宏源集团成立以集团公司董事长为组长,集团公司副董事长、集团公司总经理、申万宏源证券总经理、集团公司监事会主席、申万宏源证券监事会主席为成员的内部把握实施领导小组(以下简称“领导小组”)。
领导小组负责全面领导和推动集团公司及申万宏源证券内部把握实施工作,包括但不限于对内控建设与实施进行总体筹划、组织领导,对工作中重大事项进行决策等。
为协作内部把握实施工作的顺当推动,落实领导小组决策,成立集团公司内部把握实施工作小组、申万宏源证券内部把握实施工作小组等两个具体的工作小组(以下统称“工作小组”
),负责内部把握建设与实施相关具体工作的开展。
工作小组组长分别由集团公司总经理、申万宏源证券总经理担当,成员分别包括了集团公司、申万宏源证券分管内控实施的高级管理人员、财务总监以及其他指定员工。
为协作工作小组相关工作开展,分别成立由集团公司、申万宏源证券各单位负责人、内控工作联络人及业务骨干为成员的内控实施工作团队。
工作团队负责在领导小组和工作小组指导下,组织协调各单位的内控实施工作。
同时,建立内控建设责任制,明确各单位负责人是本单位内控建设第一责任人,负责落实本单位内各项业务、各岗位的内部把握要求,并对内部把握的有效性负责。
(二)人员、经费保障
鉴于内控实施工作量大、牵涉范围广,尤其考虑到集团内部的实际状况,为更好开展相关工作,申万宏源集团拟制定独立的经费预算,用于聘请专业中介机构、审计机构,组织相关内控建设与内控实施培训和会议,组织相关同业调研,参与外部培训,加强监管沟通等与内部把握规范实施相关的工作。
三、工作目标、原则、范围
(一)工作目标
通过本次内控规范实施工作,申万宏源集团旨在有效落实《企业内部把握基本规范》及其配套指引的要求,并以此为契机,进一步提升公司治理水平,提高公司规范化运作水平,合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进公司实现进展战略。
(二)工作原则
公司开展内部把握实施工作,将遵循以下原则:
1、全面性原则。
内部把握贯穿决策、执行和监督全过程,掩盖公司及所选子公司的各种业务和事项。
2、重要性原则。
内部把握在全面把握的基础上,关留意要业务事项和高风险领域。
3、制衡性原则。
内部把握在治理结构、机构设置及权责安排、业务流程等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。
4、适应性原则。
内部把握与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应,并随着状况的转变及时加以调整。
5、成本效益原则。
内部把握应权衡实施成本与预期效益,以适当的成本实现有效把握。
(三)工作范围
1、实施对象。
依据重要性原则,纳入内部把握实施工作范围的对象包括集团公司、申万宏源证券。
其中集团公司包括了本部及依据重要性原则确定的分公司、子公司;
申万宏源证券包括了申万宏源证券总部各部门、分公司、营业部及依据重要性原则确定的相关子公司。
2、具体内容。
纳入内部把握实施工作范围的具体内容包含实施对象的全部管理流程(含信息技术系统)、业务流程,主要分为公司层级和业务层级两个方面。
就集团公司而言,公司层级主要包括公司治理结构、组织架构、战略进展、人力资源、关联交易、对外担保、信息披露、控股子公司管理、业务创新等方面的内容,业务层级主要包括各类型投资业务流程与授权、财务管理、预算管理、选购管理、合同管理、风险把握等方面的内容。
申万宏
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