基金从业基金法律法规复习题集第1705篇Word格式.docx
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基金从业基金法律法规复习题集第1705篇Word格式.docx
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高级管理人员还应当具备基金从业资格。
知识点:
2.开放式基金合同生效后每()更新招募说明书。
A、3个月
B、6个月
C、1年
D、9个月
第20章>
第2节>
基金管理人的信息披露义务
B
开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上,更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
3.对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员.采取()、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施,或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。
.
A、监管谈话
B、出具警示函
C、记入诚信档案
D、以上都是
第22章>
宣传推介材料违规情形和监管处罚
D
理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范;
出现违规情形的,将视违规程度由中国证监会或地方证监局依法采取以下行政监管或行政处罚措施:
提示基金管理公司或基金代销机构进行改正。
(1)
对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函。
(2)
个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构,对在6(3)
基金宣该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会。
日后,方可使用;
在上述期限内,中国证监会发现传推介材料自报送中国证监会之日起10基金宣传4.在我国,基金管理人只能由依法设立的()担任。
、基金管理公司AB、商业银行C、基金监督机构、自律组织D>
点击展开答案与解析证券投资基金的参与主体和运作关系>
2:
第章第2节【知识点】A【答案】:
【解析】:
在我国,基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。
》在基金监管法律制度体系中属于试行)(《私募投资基金管理人登记和基金备案办法5.。
)(
A、法律
B、部门规章
C、规范性文件
D、自律规则
第1节>
基金监管的基本原则
我国基金监管活中所依据的自律规则主要包括:
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》《基金经理注册登记规则》《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》等。
6.一般情况下,分级基金在场内可存在三类份额,不属于这三类份额的是()。
A、A类份额
B、B类份额
C、C类份额
D、母基金份额
第3章>
第9节>
分级基金的基本概念
证券交易所场内可存在三类份额:
母基金份额、A类份额和B类份额。
7.以下不属于中国证监会对基金募集申请材料的齐备性审查的是()。
A、基金合同草案
B、招募说明书草案
C、上市公告书
D、申请报告
第16章>
基金募集的程序
中国证监会对基金募集申请材料进行齐备性审查,即对报送的申请报告、基金合同草案、托管协议草案和招募说明书草案等必要文件是否齐备进行审查。
8.信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中,违反规定()受到处罚和声誉损失的风险。
A、A:
对基金投资者形成误导
B、B:
对基金行业造成不良声誉
C、C:
对资本市场造成系统风险
D、D:
A和B
第26章>
第4节>
信息披露合规性风险
理解合规风险的种类和主要管理措施;
由于基金管理人在资本市场的特殊地位,其相关信息可能对市场造成较大的影响,妨碍市场公平交易原则,所以,基金管理人一般要求按照相关规定披露信息。
违反相关法律法规基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中,
受到处罚和声誉损失和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,的风险。
)。
9.关于基金的推介材料表述正确的是(
、避险策略基金能保证本金安全A、股东不直接参与基金财产的投资运作B、货币基金等同于银行存款CD、避险策略基金不存在本金损失>
点击展开答案与解析宣传推介材料业绩登载规范和其他规范2节>
第:
第【知识点】22章>
B【答案】:
应当特别声明基金管理人与股东之间实基金宣传推介材料登载基金管理人股东背景时,基金宣传推介材料中推介货币市股东并不直接参与基金财产的投资运作。
行业务隔离制度,购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或场基金的,应当提示基金投资人,避险策略基金应基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
者存款类金融机构,持有人充分揭示基金的风险,同时说明引入保障机制并不必然确保投资者投资本金的安全,并举例说明可能存在在极端情况下仍存在本金损失,清晰易懂地说明保障机制的具体安排,本金损失的极端情形。
避险策略基金应以上基金份额的持有人参加,方可召开。
)(基金份额持有人大会应当有代表10.
A、1/2
B、1/3
C、2/3
D、1/4
A
基金份额持有人大会可以采取现场方式召开,也可以采取通讯等方式召开。
每一基金份额具有一票表决权,基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权。
基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加,方可召开。
11.基金信息披露义务人不包括()。
A、基金管理人
B、基金代销机构
C、基金托管人
D、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
在基金募集和运作过程中,负有信息披露义务的当事人主要有基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人。
他们应当依法及时披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
12.基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的()。
Ⅰ.自我学习
Ⅱ.自我改造
Ⅲ.自我完善
Ⅳ.自我评价
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金职业道德教育的含义>
节3第>
章5:
第【知识点】.
理解基金职业道德教育与修养的内容与途径;
基金职业道德修养,是指基金从业人员通过主动自觉地自我学习、自我改造、自我完善,将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感、认知和信念,使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界。
13.()《公开募集证券投资基金运作管理办法》生效。
A、2012年8月8日
B、2014年8月8日
C、2012年12月18日
D、2014年12月18日
证券投资基金的分类标准及介绍
随着我国基金品种的日益丰富,在原先简单的封闭式基金与开放式基金划分的基础上,根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》,将公募证券投资基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金和基金中的基金等类别。
14.()是调整各种社会人际关系的基本准则。
A、诚实守信
B、守法合规
C、忠诚尽责
D、专业审慎
第5章>
诚实守信
掌握诚实守信的含义及基本要求;
诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则。
规定的投资者投资私募基金的,不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者()符合15.
和合并计算投资者人数。
Ⅰ社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金
Ⅱ依法设立并在基金业协会备案的投资计划
Ⅲ投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
Ⅳ中国证监会规定的其他投资者
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列投资者视为合格投资者:
①社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;
②依法设立并在基金业协会备案的投资计划;
③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;
④中国证监会规定的其他投资者。
以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。
但是,“符合本条第①、②、④项规定的投资者投资私募基金的,不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数”
16.基金管理人合规管理的目标主要包含()。
Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系
Ⅱ.有效识别和管理合规风险
Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
合规管理的目标和基本原则
掌握合规管理的目标和基本原则;
实现对合规风险基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系,
的有效识别和管理,促进基金管理人全面风险管理体系的建设,确保基金管理人依法合规经营。
17.道德与法律是社会行为规范最重要的两种形式,关于道德与法律的联系,下列说法中正确的是()
A、如果某些行为违反了道德,该行为一定是违反法律的
B、绝大多数的道德规范都是以法律作为价值基础的
C、法律的实施对道德观念的培养具有强化促进作用
D、道德在调整范围和约束力两方面均对法律有补充作用
道德
法律与道德的评价标准虽有不同,但在绝大多数情况下是一致或相近的,而且更为明确,所以法律的实施对道德观念的培养可以起到强化促进的作用。
18.()通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理,对违法违规行为进行查处。
A、基金份额持有人
B、基金监管机构
C、基金评级机构
D、基金注册登记机构
第2章>
第2
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