自网下打新常见问题深交所Word格式文档下载.docx

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（３）T-２日，主承销商确定发行价格（区间）和有效报价投资者名单。

（4）T－1日，主承销商和发行人披露发行公告。

（5）Ｔ日,网下投资者申购，无需缴付申购资金。

（6）T+1日，主承销商在深交所EＩPO平台上传网下初步配售结果。

（7）T+2日,主承销商公告初步配售结果；

网下投资者缴纳认购资金;

中国结算深圳分公司确认有效认购资金（不安排会计师事务所验资）。

（8）T+3日，主承销商在深交所ＥＩPO平台上传最终配售结果。

（９）T+４日,中国结算深圳分公司将认购资金划给主承销商；

主承销商将认购资金划入发行人账户。

本次修改后,网下投资者参加初步询价的资格要求和持有市值要求是否发生了变化？

20１6-1－26

答：

未发生变化。

网下投资者及其管理的配售对象参与网下发行需满足以下条件：

（１）网下投资者在协会完成配售对象信息的登记备案工作后,中国结算深圳分公司将对配售对象的证券账户、银行账户进行审核及配号。

网下投资者应于Ｘ-1日1２:

０0前完成配售对象的登记备案及配号工作。

（2）询价前办理好深交所ＥＩPO平台数字证书并能正常登陆。

（3）X-2日（含）前20个交易日的日均市值不低于1０00万元，且不低于发行人和主承销商事先确定并公告的市值要求。

（4）符合发行人和主承销商事先确定的报价条件，且在ＥＩPＯ平台被主承销商选为“询价投资者”。

网下投资者获配后未足额缴款的，有哪些约束措施?

2０1６－1-２6

网下投资者的资格管理和黑名单管理由中国证券业协会负责。

具体可参考中国证券业协会发布的《首次公开发行股票承销业务规范》和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》。

网下投资者何时可通过何种途径获知自己的初步配售情况？

2０16－1-26

网下投资者可通过两种途径获知初步配售结果并根据自己的获配情况来缴纳新股认购资金:

一是T+1日15：

0０后通过深交所EIPO平台查询;

二是查询主承销商Ｔ+2日在指定报刊和网站披露的网下初步配售结果公告。

第二部分CA证书办理与使用问题

投资者如何办理CA证书?

201４-6-１1

证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司和合格的境外投资者等六类机构向证券业协会备案申请通过后的下一个工作日,即可启动办理EIPO平台CA证书相关工作。

除上述六类机构外的其他机构和个人投资者（即推荐类投资者）办理EIPO平台ＣA证书由其推荐的主承销商到深交所集中办理。

主承销商向证券业协会备案其推荐的投资者,备案通过后的下一个工作日,可启动集中办理本批次推荐类投资者CA证书相关工作。

主承销商对其推荐的投资者申请材料进行审核,并保证相关申请材料的真实性、完整性、一致性。

深交所将根据证书申请材料的受理顺序,为投资者办理CA证书。

已办理EIPO平台ＣA证书的投资者在证券业协会重新登记备案后,可以继续使用原CＡ证书登录EＩPO平台进行操作。

EIPO平台ＣA证书办理具体流程见《投资者办理ＥIＰO平台CA证书业务流程》（网址）。

投资者使用EＩPＯ平台前如何设置客户端？

201４-6-11

使用EIPO系统前，请确认客户端电脑已按用户手册中的要求进行了正确设置。

a）安装移动CＡ证书相关软件

◇确认已安装“移动CA证书驱动程序”

◇确认已安装“数字签名插件”

ｂ）设置ＩE（Iｎｔernｅt　Eｘploｒeｒ）浏览器

◇对于ＩE6,确认设置“工具（Ｔ）→Ｉntｅrnｅｔ选项→常规→Inｔerｎｅt临时文件”的“每次访问此页时检查（E）”生效;

◇对于IＥ7以上浏览器,确认设置“工具（T）→Ｉnternet选项→常规→浏览历史记录－＞设置→”将“检查所存网页的较新版本”设为“每次访问此页时检查”：

◇确认已将*.szse．ｃn加入受信任站点,并将受信任站点的安全级别设置为低；

◇对于ＩE8以上浏览器请在“工具（T）→兼容性视图设置（Ｂ）”中将站点“ｓzｓｅ.cｎ”添加至兼容性视图网站列表；

◇确认已删除“上网助手”及类似软件。

如何登录系统?

2014-6-1１

有三种方式可以进入到EＩＰO平台的登录页面:

１.在浏览器地址栏输入网址或进入证书登录页面。

２.登录深交所官方网站（）首页，点击首页下方的“网下发行电子化业务”链接进入证书登录页面。

3.在硬证书登录方式中，当插入移动CA证书到计算机的USB插口时,计算机系统会自动弹出下图所示的对话窗口,选择“打开网站”将会直接连接到ＥIＰO平台。

如果在弹出的对话窗口中没有记录ＥIＰO平台的网站地址，则请按照本文档第二部分中的“八、如何在CA证书驱动程序中为EIPO平台增加链接?

”进行操作，为EIPＯ平台增加网站链接。

登录系统失败,怎么办？

２0１４-6-11

如果采用上述三种方式都无法成功登录系统，请执行以下操作：

１.检查是否已安装ＣA证书驱动程序并已将ekｅy插入ＵSB接口中。

如尚未安装驱动程序则访问：

，下载并安装。

2．如果已安装驱动程序,则卸载该驱动程序并重新安装。

３.如执行第1、2步仍不能解决问题,则换机器进行操作。

CA证书使用密码的初始值是多少?

2014-6-11

CA证书使用密码的初始值是“111１1１”，登录平台后请及时在“系统功能”界面进行修改。

弹出移动ＣA证书时，是否需进行一些弹出USB设备的操作?

20１4-6-1１

深圳证券交易所身份认证中心发出的移动ＣA证书与一般的USB设备不同,可以直接插拔，但不要频繁插拔,以防磨损，导致损坏。

注意:

当移动CA证书上的灯在闪烁时，请千万不以拔出,以防设备损坏,数据丢失。

如何得知移动ＣＡ证书驱动程序是否在正常运行?

2０14-6-11

在您的计算机屏幕上，查看计算机桌面右下角，如果找到如下图所示的蓝色的图标,则表明移动CA证书驱动程序在正常运行。

将鼠标移至于图标上,停留1移钟，则会出现如图所示“EKeｙ管理器（用户版）”字样。

只有移动CＡ证书驱动程序正常运行时,才能正常使用移动CA证书,才能正常办理业务。

如何在CA证书驱动程序中为EＩPO平台增加链接？

２015-2-3

1.点击计算机桌面右下角的蓝色图标,在弹出的窗口中点击“设置网址”按钮，如下图所示。

２．在弹出的窗口中点击“增加链接（A）”按钮,如下图所示。

3．在弹出窗口中的网站地址中输入：

c:

\iknow\docshare\data\cur_work\＂或,并为其指定网站名称，如:

EIPO平台。

输入完毕后，点击“确定”按钮,即添加完毕。

第三部分EIＰO平台信息录入与查询相关问题

网下投资者在协会备案并完成中国结算配号的流程是怎样的?

201４-６-1１

在协会备案完成后是否要向中国结算深圳分公司申请配号？

2０１4－６－11

协会备案完成后，将信息定时发往EIPO平台。

中国结算深圳分公司将与各结算银行对EIＰＯ平台账户信息进行审核和配号工作。

该流程自动触发,无需投资者再次申请。

我之前已经在ＥIPO平台上进行了备案,现在还需要向协会备案吗?

201４-6-1１

前期已办理了深交所EIPＯ平台ＣA证书并通过中国结算深圳分公司审核（即其配售对象“状态-结算”显示为“配号完成”），但尚未在协会备案的,需在协会进行补备案。

特别注意:

如在协会备案时填写的资料与报备在ＥＩPＯ平台的信息（证券账户、银行账户信息等）存在差异,需要重新进行配号。

在备案时填写的银行账号，是否必须是证券账户关联的第三方托管账户?

2014-６－1１

备案银行账户可以为投资者任一银行账户,无需为关联的第三方托管账户。

为什么我（投资者或配售对象）在ＥIＰＯ平台中“状态”一栏显示为“停用”?

原因可能是未在协会进行备案、协会备案未通过或协会备案已过期等情形。

请联系证券业协会进行备案、查询或展期申请。

（联系电话：

/568２／5836，备案系统登录域名：

iｐｏ.ｓ）

为什么我在EIＰO平台“状态-结算”一栏会显示为“新增（变更）资料错误”？

出现这种状态的原因是投资者及其配售对象的备案信息不准确、不完整，常见的错误有:

1.证券账号或证券账户名称不准确，导致系统显示证券账户不存在、注销、不合格、名称错误等。

2.银行账户信息不准确,包括:

（1）开户银行名称:

未填写开户行全称（需具体到支行），错填、多字、少字等；

（2）银行账号：

错填、多位、缺位。

网下投资者及其配售对象在协会备案时,要严格按账户数字连续录入银行账户。

如:

银行账户正确录入应为：

123４5678９0１2,不能录入为:

1234-56７8-９012，也不能录入为：

123４567８９０12。

（３）银行账户名称:

错填、多字、少字

投资者在协会备案时请务必仔细比照深市证券账户卡及开户银行提供的账户凭证填写相关内容。

我在ＥIPＯ平台的“状态-结算”显示“新增（变更）资料错误”,应如何查询原因并进行修改？

201４－6－11

1.投资者可登录ＥIPO平台,查看“备注”中是否有具体错误原因。

如无备注，请联系中国结算深圳分公司查询错误原因，查询电话:

（新增资料错误）0；

（变更资料错误）25947609。

2.根据已知原因,在协会修改账户信息。

深圳市场已取消联行行号审核，如已知错误原因为联行行号／大额支付号有误，请在协会进行账户信息修改时统一填写“”即可。

为什么我在ＥIPO平台的“结算－状态”以前是“配号完成”,现在却无法正常使用？

201４-6－11

有以下情况可能导致配售对象无法正常使用:

1．“状态”显示为“停用”,原因可能是未在协会完成备案、协会备案未通过或协会备案已过期等情况。

2.“状态－结算”显示为“账号变更”，原因为投资者在协会对账户信息进行了修改,尚处在中国结算深圳分公司及银行的审核状态（即在途状态）；

3.“状态-结算”显示为“变更资料错误”，原因为投资者在协会对账户信息进行了修改,修改后的资料有误。

需查询错误原因并进行修改。

我想修改投资者联系人信息,也需要到协会申请修改吗?

20１4-6－11

投资者联系人等基本信息无需到协会修改，可登录EＩPＯ平台进入资料维护菜单即可进行修改。

什么叫做关联账户？

为何要进行关联账户报备?

投资者如何报备其所管理配售对象的关联证券账户资料?

20１4-6-11

1.对于有多个证券账户的投资者，其向协会报备配售对象使用的证券账户为其“主证券账户”（以下简称“主账户”），其他与主账户“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同的证券账户,包括融资融券客户信用证券账户等，均为“关联账户”。

２.按新股发行办法和细则，投资者参与网下报价,不得再用主账户或关联账户进行网上申购。

投资者报备关联账户后同时进行网上网下申购的，中国结算系统将对其网上申购作无效处理。

对因不报备证券账户而违反申购原则的