内控体系建设咨询项目建议书PPT文档格式.pptx

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XX公司及员工拥有丰富的内部控制咨询经验，同时也为上市公司，以及制造型和房地产企业服务过的经历，积累了众多典型成功案例，如服务过的制造型企业有东风汽车、中国西电、迈瑞医疗、宇龙通信、思达高科、英飞拓、欣旺达；

服务过的房地产企业有深天健、北京电子城、中铁置业、铁建房地产、葛洲坝房地产等企业。

-客客户户至上：

至上：

我们始终坚持以企业战略为导向，以企业价值提升为基本前提，以目录对贵对贵公司公司项项目需求的理解目需求的理解项目总体思路和实施方案项目管理项目建议收费XX公司介绍公司稳健可持续发展的需要对标的本质是风险管理流程风险风险控制控制时间相同的资源投入不同的经营成果为为何同何同样样的的资资源投入，源投入，产产生不同的生不同的经营经营效果？

效果？

减少对目标的偏离程度企业管理-演进到风控时代管理体系风险评估ISO27000信全面风险管理内部控指引制基本COSO规范全面风标准化COSO险管理内部控制框架AS43框架60风险标准TQM对标卓越绩效职业健息安全ISO14康安全000ISO9环境000质量时间管理方法中国内控和风险管理标准和规定管理标准ISO管理体系标准内部控制和风险管理六西格玛精益管理规章制度可持续发展世界一流指引ISO31000公司稳健快速发展的需要经营管理支持流程组：

不直接参与价值创造，主要功能是保障公司战略目标的执行和业务流程的有效运行，为公司做强提供人力、财务、设备、信息化、行政后勤等支持和服务，保障。

-提供动力驱动管理提升的需要管理提升的需要：

基于各公司商业模式和价值链分析，绘制企业经营模型，结构化的规划内控流程框架，保障体系的系统性和完整性。

战略与管控流程组：

明确公司治理结构要求，确定企业的中长期发展战略和经营目标，并通过年度的经营计划、预算管理、经营管控和审计监督实现企业既定的中长期发展目标。

-提供目标驱动核心业务流程组：

主要功能是直接参与价值创造，实现企业的价值增值。

基于既定的中长期发展战略与经营目标，结合年度经营计划和预算目标，在管理部门的支持和监控下，充分发挥企业优势，规避风险，实现主营业务的价值最大化。

-直接创造收入风险会媒体Socialmedia监管和审计机构Auditinstitutes出资人Investors供应商Suppliers政府Government客户Customers跨国公司供应链管理，采取第二方审核，评估风险采取产品和服务的第三方认证评价局强制实施内部控制提交评价报告；

改革局实施全面风险管理提交年度报告政府主管部门颁布了有关企业内部控制风险管理及内部政策.运用五部委的内部控制基本规范和配套指引，定期出具内控评价报告和内控审计报告。

采取企业公开披露内控评价报告满足外部各方监管的需要目录对贵公司项目需求的理解项项目目总总体思路和体思路和实实施方案施方案项目管理项目建议收费XX公司介绍项目实施范围与目标项项目目实实施范施范围围1x电气：

公司总部和下属1-2家分子公司；

2x地产：

公司总部和武汉分公司（或项目公司）项项目目目目标标搭建内控流程框架；

根据内控基本规范要求，开展内控体系建设和评价工作，梳理业务流程，识别缺陷，提出整改建议；

知识和方法论转移；

总体思路搭建框架，设立基础目标风险内控体系评估控制实施控制监控风险评估总体思路持续改进，管理提升，动态调整“四步走”整体思路满足合规确定框架奠定基础管理提升全面整合编制手册独立监督合理规划综合改进整体提升短期目标构建框架梳理内控提升能力培养团队中长期目标持续开展工作，推行内部控制体系的建设，并将风险管理和内部控制体系逐步融入日常经营管理活动，同时持续开展风险管理文化的建设。

在完善业务流程及配套政策，分阶段地、全面地提升流程风险管理水平的基础上，实现提升整体管理水平，降低影响战略目标实现的各种不利因素，实现全面风险管理的目标。

第一阶段第二阶段第三阶段持续执行持续改进持续监督第四阶段项目基本思路风险（机会+纯粹）管理制度和流程治理结构和管控模式授权体系评价体系战略经营管理目标管什么如何管管得怎样目标控制效果风险不是推倒重来，而是在已有内控的基础上进行完善和优化项目实施方案及工作步骤1对对关关键键业业务务流流程程进进行行梳梳理理和和完完善善，符符合合企企业业内内部部控控制制基基本本规规范范及及配配套套指指引引对对公公司司的的要要求求注重文化及注重文化及团队团队能力能力培养培养促促成成知知识识转转移移，协协助助公公司司建建立立内内控控专专业业团团队队，为为后后期期其其他板他板块块的推广的推广实实施打下基施打下基础础2工作计划各公司工作推各公司工作推进计进计划划工作计划各公司工作推各公司工作推进计进计划划内控体系建设成果确定内部控制体系建确定内部控制体系建设设工作交付成果工作交付成果内控体系建内控体系建设项设项目目风险评风险评估估设计设计有效性有效性评评价价报报告告编编制制执执行有效性行有效性评评价价管理建议报告缺陷认定标准测试底稿内控评价报告风险数据库风险评估报告流程描述RCM流程图体系框架风险地图内部控制手册内控运行管理制度内控评价手册训训阶段一：

项目启动阶段工作目工作目标标：

1、建立、建立项项目沟通机制、工作流程和工作目沟通机制、工作流程和工作计计划划2、确定、确定项项目人目人员员及及项项目目实实施范施范围围3、召开启、召开启动动会和内控基会和内控基础础知知识识、基本、基本规规范和范和应应用指引培用指引培4、收集和分析、收集和分析贵贵公司制度和行公司制度和行业业信息信息xxx电电气气&

xxx地地产产XX指定内控项目建设责任部门和责任协助公司建立内控项目管理组织机构，包括领导小组、工作人小组；

组织建立内控体系管理机构，通过进行定量定性的专业分析，确定项目具体工作范围并搭建业制度明确各级管理机构的职责务流程总体框架；

共同参与制定小组工作职责和项目确定及细化项目推进计划，包括明确各阶段工作开展的方式、日常管理制度，如汇报制度、审核时间节点、工作成果、双方任务及工作内容等信息；

制度等参加启动大会，宣讲包括内部控制工作的重要性、开展方式、提供制度、测试资料、会议记要、具体要求等信息，为内控工作营造良好氛围；

并对公司各级完整会计报表与凭证等相关文件领导进行内控相关知识培训。

组织和召开内部启动会工作成果：

工作成果：

1、项项目管理章程、目管理章程、项项目工作目工作计计划划2、启、启动动会材料、培会材料、培训训材料材料举举例例交付成果-培训材料召开召开项项目启目启动动会和培会和培训训成果示例制定制定项项目管理章程目管理章程交付成果-项目管理章程成果示例项项目工作目工作计计划划交付成果-项目工作计划成果示例项项目周目周计计划、划、项项目目进进度表度表交付成果-双周滚动计划和进度表成果示例阶段二：

风险评估工作目工作目标标：

1、运用、运用专业专业方法与工具方法与工具识别识别重大重大风险风险2、进进行行风险评风险评估，关注重大估，关注重大风险发风险发生的概率生的概率和和对对公司公司经营经营目目标标的影响程度的影响程度3、建立重大、建立重大风险风险分布分布图图，编编制制风险评风险评估估报报告告xxx电电气气&

xxx地地产产XX配合XX项目组开展工作设计公司重大风险识别、评估和管理流程安排访谈和调研工作通过风险识别和分析的专业方法和程序，开展风险识别工作，协助对风险识别结果进行统计和分形成风险数据库析，协助对风险结果验证运用德尔斐方法进行风险要素分析与评估与XX项目组沟通，对XX的工作成果评估风险发生的可能性和对公司目标的影响程度及时提出评价意见结合企业经营模型，运用测试工具，深化风险分析，确定公组织召开风险评估培训司重大风险等级组织公司管理层召开风险讨论会编写风险评估报告和阶段汇报材料，主持风险讨论会和阶段汇报会工作成果：

1、公司重大、公司重大风险风险数据数据库库、重大、重大风险风险分布分布图图2、风险评风险评估估报报告、告、阶阶段段汇报汇报材料材料交付成果-风险分布图风险评估整体分布图中等风险分布情况风险评估排序结果风险排序编号一级风险二级风险调整可能性调整影响程度综合得分1市场风险竞争风险4.003.6414.552战略风险战略管理风险3.303.8112.593运营风险销售管理风险3.503.5012.254市场风险市场供求风险3.403.4011.565运营风险人力资源风险3.003.009.006运营风险信息管理风险2.483.298.157市场风险品牌管理风险2.413.177.638战略风险政策风险2.183.136.829法律风险知识产权风险2.402.836.7910战略风险制度体系建设风险2.182.936.4011战略风险产业结构风险2.003.036.0612市场风险汇利率风险2.002.815.6313市场风险价格波动风险2.152.615.6214战略风险企业文化风险2.072.695.5515战略风险公司治理风险1.882.865.3816运营风险采购管理风险1.972.615.1417财务风险资金安全风险1.782.835.0418战略风险国别风险1.782.835.0419运营风险生产管理风险2.092.415.04成果示例组织风险评组织风险评估，估，对风险评对风险评估估结结果果进进行分析行分析阶段三：

内控设计有效性评价工作目工作目标标：

1、根据、根据风险评风险评估估结结果，确定关果，确定关键业务键业务循循环环，构建内控，构建内控流程体系框架，涵盖重要流程体系框架，涵盖重要经营经营管理模管理模块块2、梳理并、梳理并设计业务设计业务流程体系流程体系3、识别识别并并评评估流程估流程层层面面业务风险业务风险4、评评估相关流程控制措施的充分性和有效性估相关流程控制措施的充分性和有效性xxx电电气气&

xxx地地产产XX配合XX项目组开展工作基于企业商业模式和价值链分析，结构化的规划内控框架，保提供公司组织架构和部门职责障体系的系统性和完整性；

与XX项目组沟通，对XX的搭建的明确关键业务流程清单，开展业务访谈工作，了解业务现状，内控流程框架进行评审，并反馈意完成现状流程的分析，选择关键业务循环进行梳理，输出流程见图和流程文件运用流程层面风险识别工具，挖掘贵公司业务和管理流程中的基于XX方法论，完成非关键业务循风险，结合业务和管理目标，关注具体的风险事项环外的流程梳理控制有效性的评估将关注于控制措施的设计有效性和执行有效确认XX工作组输出的的流程图、流性，全面发现、评价实际业务过程中的风险识别和防范措施程描述和风险控制矩阵的编写工作编写阶段汇报材料，并主持阶段汇报会工作成果：

1、内部控制流程体系框架、内部控制流程体系框架2、内部控制流程体系文件（每个流程包括流程、内部控制流程体系文件（每个流程包括流程图图、流程描述、流程描述、风险风险控制矩控制矩阵阵等体系文件）等体系文件）内控流程框架：

根据行内控流程框架：

根据行业业价价值链值链、产业发产业发展展阶阶段以及集段以及集团团管控模式初步管控模式初步设计设计内部控制流程框架内部控制流程框架战略与管控流程组：

明确公司治理结构要求，确定企业的中长期发展战略和经营目标，并通过年度的经营计划、预算管理、成本控制和经营管控实现企业既定的中长期发展目标。

-提供目标驱动核心业务管理流程组：

主要功能是直接参与价值创造，实现企业的价值增值。

-创造收入，支持企业做强经营管理支持流程：

不直接参与价值创造，主要功能是保障公司战略目标的执行和业务流程的有效运行，为公司做强提供人力、财务、设备、信息化、行政后勤等支持和服务，保障。

-提供动力驱动，保障企业做大。

交付成果交付成果-内控流程框