农村信用社三防一保安全目标责任状一Word格式.docx
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二、出入库管理1.出入库管理流程(见240页示图)
两名管库员(简称a、b)—取出金库正、副钥匙—登记出入库时间、人员及事由—a管库员输入指纹(或___)、插入钥匙—b管库员输入指纹或___、插入钥匙—开门、进库(坚持营业中做到“五同”:
同开库、同进库、同在库、同出库、同锁库)出库、关门、取出钥匙(未使用指纹___键盘锁的要打乱金库转字___,我市信用社在去年基本都换装了金库指纹___键盘锁)--营业终了,关闭金库。
ab管库员将金库钥匙入保险柜保管—专用保险柜的两把正副钥匙应由ab管库员分别妥善保管,随身携带,不得随意放置或委托他人保管。
2.主要风险点
(1)人员和岗位
(2)___、钥匙(3)出库(4)入库(5)入库物品(6)限额管理
3、风险表现
(1)无关人员或单人出入金库盗窃或换掉款物
(2)进出金库不按规定办理审批登记手续
(3)___、钥匙管理不善造成___、丢失、仿制或钥匙未坚持平行交接而导致一人掌控金库进行作案
(4)金库内堆放与保管无关的物品或保管物品乱堆乱放(5)库存超限,导致风险损失增大
4、防控措施
(1)把好管库人员选用关;
(2)严格执行双人管库制度并保持管库人员相对稳定;
(3)严格履行进出库手续,坚持进出库规定,严禁非管库人员进出金库;
(4)严格执行金库门、保险柜等重要钥匙分管和平行交接相关管理制度;
(5)严格按规定规范摆放入库保管物品,严禁无关物品入库保管;
(6)严格执行库存限额管理,超限及时缴存;
目的在于降低安全上存在的风险,同时减少非生息资金积压。
(7)严格执行查库制度,各级管理部门要定期、不定期彻查库内保管物品。
三、金库守卫
1、金库守卫操作流程(见242页示图)
守卫人员必须提前或准时到岗→首先关锁大门、院门→检查保卫区内环境是否安全→报警、监控、防火基本设施(备)是否运行良好→其次按规定办理守卫___支弹药领用及值班登记手续,并将___支弹药及其他应急武器放置到位→守卫期间遇___要正确使用___应急处置预案→守卫人员不得参与饮酒及娱乐活动,更不准漏岗、空岗→严格按照守卫职责完成守库任务并与接班人员办清___弹等交接手续后方可离岗。
2.主要风险点
(1)库房设置与设施
(2)守库室设置(3)守卫人员(4)岗位设置(5)交接3.风险表现
(1)金库建设安全不达标;
(2)金库守库室设置不合理,有守卫盲区;
(3)守库人员监守自盗;
(4)守库人员一人多岗、混岗、随意离岗;
(5)守库交接违规、混乱,导致出现“空档”;
(6)守库人员未严格执行守库操作规程,预埋安全隐患;
(7)非守库人员进入值班区域。
4.防控措施
(1)金库建设必须严格按照《银行业务库防范的要求》(ga858-___)安全行业标准。
要认真排查建设不达标金库,落实整改建设规划,确保物防、技防措施到位;
(2)___公安110联网设施,配备有线、无线两种通话设备,保证运行良好;
说明:
按照(ga858-___)标准,库房应______种以上探测原理的入侵探测器,110报警装置采用的是红外线探测器,还应加装震动探测器;
(3)守库室按照封闭运行、设施齐备、监控有效原则建设或改造,保证连续值守;
(4)加强守库人员思想教育和行为排查工作,严防“问题”人员守库和监守自盗;
(5)严格执行安全保卫制度,遵守值班守卫操作规程;
严禁擅离职守和无关人员进入守护区域;
(6)严格执行___小时不间断守护制度和交接登记制度;
(7)严格执行安全检查制度,接受检查要坚持验证确认制度。
四、案例分析
案例1:
盗窃金库案件(内盗)邯郸农行特大金库盗窃案(视频)问题:
1)___的作案特点有哪些。
2)金融机构有哪些漏洞。
3)对类似案件有哪些防范措施。
分析作案特点:
内部人员监守自盗漏洞:
1要害岗位用人失察:
___种人,___,喝酒2内控制度存在缺陷:
钥匙、___、监控3有章不循,内控制度执行不力:
查库、两道门4上下风险意识淡漠:
领导、员工、协助盗库5监控系统失灵、系统漏洞:
没有替代办法防范措施___职责分工控制:
1严格不相容职务分离制度。
掌握金库钥匙和___的职位、现___管和记账、授权批准和业务经办、资金调拨和向人民银行存取款等不相容职务要分离;
2关键岗位要实行定期不定期的强制休假及轮岗制度,落实离岗(任)审计制度。
___授权批准控制。
1制定严格的授权审批制度,严格按照授权审批的权限进行,不得越权审批。
2资金的调进调出都应当有真实的业务背景,严格按照授权进行操作,并及时划拨资金,登记台账。
___财产保全控制方面:
1禁止无关人员及相关人员在非工作时间内进入金库重地,出入金库应当履行严格的审批程序,出入登记;
2认真落实盘点制度。
定期与不定期,日常自查与上级巡查,全面普查与重点抽查相结合的查库制度;
3重要资产所在地(如金库)应___监控设备,设置110联网报警系统,确保监控系统的正常安全运行;
4应定期不定期地检查监控录像,检查监控设备的正常运行及监控资料备份情况;
5应当保证金库重地与营业场所的相互独立;
6是严格实行门卫复验放行制度,并做好登记。
案例2:
盗窃金库案件(外盗)___法国最大银行失窃案(视频)
___问题:
分析___作案特点
1.公休时间防范松懈
2.金库选址的周边环境有隐患案例5:
防范措施
___加强公休日的防范措施,特别是公休日期间的金库巡查和夜间值守。
___金库选址注意避开隐蔽空间,如地下室、车库、防空洞、废弃厂房、仓库、工地等。
___定期巡查金库周边环境,注意发现异常现象,如施工、声响、可疑人员等。
___金库内部的物防技防措施,金库墙壁防爆、内部___小时监控等。
___做好金库被盗的应急预案,包括报案、调款、声明等,防止挤兑。
第二节营业场所安全
一、营业场所安全操作流程
营业员准备上班→开前门(注明。
手动卷帘门的锁定防拉扣)、锁(边)后门、不准外人进入营业室并检查室内环境是否安全→与值班人员办理交接→检查监控设备、报警器、灭火器是否良好,应急武器放在应手地方→关闭电动防尾随门→印、证、款出库→双人临柜交叉复核→按会计出纳制度办理各项业务→正确使用营业时间___应急处置方案→营业终了,关闭所有门窗,将印证款全部装箱或直接入库→与解箱人员或值班人员交接后清场方可下班。
二、主要风险点
(1)监控设备
(2)报警设备(3)防尾随门
(4)柜台(防弹玻璃)(5)消防
三、风险表现
(1)监控设备未全区域覆盖,存在盲点;
监控设备运转不正常;
监控数据保存天数不达标,图像失真、声音不清楚等;
(2)无报警设备或只有___套报警设备(按照《银行营业场所风险等级和防护级别》安全行业要求:
现金业务区必须___2路以上(含2路)独立防区的紧急报警装置;
其中___套必须与110联网)或报警设备不能正常工作,发案后不能及时报警;
(3)防尾随门未___或___后不能正常使用或营业人员不正确使用,导致___尾随进入作案;
(4)现金出纳柜台结构不符合要求,不法分子通过现金柜台缝隙或破坏柜台防护设备作案;
(5)未按规定配备消防设备或消防设备不能(不会)正常(正确)使用,发生火灾导致损失。
四、防控措施
(1)监控设备布设必须覆盖整个营业场所和业务区域,不能存在盲点;
坚强日常维护,保证设备运行正常;
严格按要求录制、保管视频图像资料;
(2)配备两套及以上不同的报警设备,其中___套必须与公安110联网,并加强检查维护、与公安110指挥中心的沟通、演练,确保报警设备的正常工作和使用,充分发挥联网报警的作用;
(3)严格按规定___、使用防尾随门,严禁非营业人员进入现金区域;
(4)严格按照《银行营业场所风险等级和防护级别的规定》(ga38-____)进行营业场所的改造装修达标;
(5)定期检查消防器材,并___培训演练;
严格执行消防规定,杜绝责任性火灾事故发生。
五、案例分析案例3:
抢劫银行网点___12·
9特大抢劫银行案(视频)___问题:
(包括作案时机、作案地点、___分工、预谋准备、作案手段、逃离现场)
2)对类似案件有哪些防范措施。
案例1。
分析
___作案时机:
下午收款完毕、清点之际,运钞车到来之前___作案地点:
银基商贸城金融网点
___分工:
分工明确(放___、砸窗子、抢钱、望风)___预谋准备:
___次踩点(防护设施、操作情况、周围环境、逃跑方向、路线和外线接应地点)
___作案手段:
___科学,专业、粘附吸盘___逃离现场:
分两路逃跑,放___包,___分钟案例1:
针对作案时间的防范___重点时间
针对作案地点的防范___地点选择:
重点防范高风险网点___犯罪人在踩点过程中会考虑以下因素:
1交通便利处,易于逃脱,靠近公路的边缘;
___周围或者逃脱路线上警力弱;
___人多杂乱的地方;
4熟悉的地方。
___网点选址,除了考虑业绩因素之外,靠近公安局、政法机关、消防、___、警校。
(视频)
针对有___作案的防范___员工培训和应急演练
___基本原则:
保持冷静,不要反抗搏斗、保护自身安全。
___柜员:
被要挟的,满足要求;
能躲避的,隐蔽;
靠近报警器的,按报警器;
小心观察作案人特征(身高、体重、长相、口音、习惯)。
___主管。
控制大家情绪,保持冷静,满足要求;
保护现场;
___对受伤人员救护。
___大堂人员(经理、咨询、保安、保洁)。
在作案人逃离后,救护受伤人员。
针对提前踩点的防范___宣传震慑
___横幅、宣传画:
注意现场效果,防止___
“对正在实施抢劫银行的___就地击毙”╳
“警银连手,共建安全”“警银共建安全月”√___申请警方不定时巡逻;
___监控提示:
“监控覆盖区”,不标明位置
___筛选可疑人员报警:
青壮年男性,___岁,穿着可疑(如有墨镜、帽子等防护),行为可疑(多次出现、徘徊、不办业务)
针对___手段的防范___物防技防设施
___防弹玻璃:
保护员工安全___防尾随门:
保护资金___自动闸门:
控制罪犯___联网报警器:
报警___自动灭火装置:
灭火除烟___监控探头:
保留现场图像证据案例1:
针对逃跑路线的防范___对外通道的监控
监控探头(明示、隐蔽),外围连接到路面,与交通监控连续,不留空白
___针对特殊因素的专门防范措施。
第三节解款押运
一、解款押运操作流程
接受押运任务→落实执行押运任务车辆(护卫车)、解款员、押运员及负责人→执行押运任务相关人员准时到达集结地点,按规定
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