财务内控整改报告Word格式文档下载.docx
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4.2.3组织本单位开展财务内控知识的宣传与培训工作;
4.2.4收集本单位财务制度及流程在执行中存在的问题,并及时反馈给本单位财务负责人及公司财务审计部内控科;
4.2.5组织本单位的财务内控自查并在规定时间内出具内控自查报告报公司财务审计部内控科;
4.2.6负责本单位与公司财务审计部内控科的联络和协调工作。
5工作要求及内容
5.1财务内控自查报告内容,主要包括:
5.1.1本单位财务内部控制的现状及总体评价。
5.1.2根据《哈飞汽车集团内部会计控制规范(试行)》的要求,并结合本单位的实际情况拟定和修改完善的财务制度及流程的建设情况。
5.1.3本单位财务制度及流程的执行情况。
5.1.4对各级财务、税务及其他检查中所发现的问题的整改情况和对未整改问题的原因说明及解决措施。
5.1.5本单位下一阶段财务内控工作计划。
5.1.6其他需要说明的事项(如在经营管理过程中已发现的潜在盈亏情况、需公司支持的事项等)。
5.2财务内控自查报告程序及要求
5.2.1公司财务审计部内控科为各单位财务内控自查报告的接收人。
5.2.2各单位应于每年的1月25日和7月25日前按规定的格式以邮件或电子邮件的方式向公司财务部内控科报送本单位上年度和半年度的财务内控自查报告。
5.3财务内控自查报告的考核
公司财务审计部内控科将根据各单位财务内控自查报告的及时性、完善性对各单位进行考核,考核按《哈飞汽车集团财务内控检查及评价管理办法(试行)》进行。
6附则
本规范由公司财务审计部负责解释。
本规范自下发之日起执行。
7附表或记录
附件:
财务内控自查报告模板
财务内控自查报告
模板
8发布/修订记录
篇二:
银行检查整改报告
某分行关于季度
会计检查的整改报告a分行:
根据《xx分行20XX年一季度会计检查意见书》要求,我行由财会部部牵头,组织xx分
行营业部、b支行、b支行对意见书中指出的相关问题进行了逐一整改、落实、现将相关情况
汇报如下:
一、组织工作
2月中旬财会部总经理组织召开了2月份会计主管例会,xx营业部、a支行、b支行会计
主管及财会部检辅人员参加了会议,会议对整改工作进行了详细布置,要求各机构于2月22
日将检查发现问题整改完毕,提交整改报告向财会部汇报整改措施及整改结果。
财会部在一
季度会计检查中对整改情况进行追踪检查。
二、整改措施及整改完成情况
(一)加强会计业务培训,提高会计人员风险意识针对“会计人员风险意识淡薄”“查询查复不规范。
”的情况,我行加强了会计人员风险
意识、合规意识培训,利用晨会、营业结束后组织集中培训。
会计管理部门根据实际需要不
定期地对会计人员进行业务培训,更新知识,及时掌握新政策、新规定,最大限度减少因制
度理解偏差所带来的误操作,从而提高会计核算质量。
财会部总经理牵头组织了《兴业银行商业汇票业务会计操作规程》和《票据业务风险提
示》的学习,参加人员为各级会计管理人员、xx行营业部主任和票据岗专管员。
对票据签发、解付、查询查复、质押、贴现业务逐项
对照制度解读,纠正我行做业务中的偏差,进一步加强了票据业务的操作和管理。
各机构定期向财会部报告《问题库》等制度规章的学习情况,财会部根据报送的记录抽
查录像,跟踪查看员工学习的动态,通过季度考试、监督传票质量、会计检查等,落实学习
效果。
(二)加强会计队伍建设,做好会计人员的梯队培养针对“会计人员不足,存在风险隐患”的情况,我行进行了一系列的会计人员调整,充
实一线会计员工队伍,加强后备会计人员储备。
具体是,第一步,由b行二级主办c接替zx
担任b支行会计主管。
zx调回xx分行工作,主要负责票据管理等重要职责。
e支行录用的会
计主管在对公柜台担任会计经办工作。
第二步,新入行的柜员先到现金柜台临柜学习,将现
金区工作满3年的老柜员逐步安排到对公区进行岗位轮换。
此次人员调整是为了充实xx营业
部会计人员队伍,由老员工带好新兵,并加强柜面票据、账户管理。
另外财会部加紧了事后
监督岗位人员的招聘,预计近期会计管理人员会增加充实。
(三)建立健全岗位责任制,明晰会计岗位职责“会计档案管理混乱”“现金和重要物品管理存在风险隐患”的问题,我行分析原因是由
于柜员间职责不清,操作不规范导致的。
整改措施是,对营业室人员进行明确分工,进一步
健全会计岗位责任制。
会计人员要按照岗位标准对所做的每项业务进行自查和改进,发现问
题,及时解决。
具体为:
各机构会计主管梳理本机构会计人员岗位,结合本行的实际情况重新拟定岗位职责,加强各岗位的协调性,和操作的连贯性,
尤其将大量的会计后台业务做明细划分,避免一人兼职过多,无法履职的情况。
会计主管将
新一版的岗位职责表报送财会部,财会部对职责表进行把关,提出意见建议,并照此分工进
行会计监督检查。
(四)优化改革柜面流程,强化各项制度实施细则的建设目前我行存在柜面流程不尽合理,柜员操作存在逆流程的现象。
对此问题我行采取的措
施是,根据《兴业银行会计内控要点》、《必知必会》、《综合业务核算操作规程》等的要求来
确定。
制定会计管理制度实施细则,本着保证会计工作有序进行,科学合理,便于操作和执
行的原则。
全面规范本单位的各项会计工作。
只有制定了先进合理的实施细则和操作流程,
会计工作才能避免出现纰漏和风险。
近期财会部下发了《关于加强会计管理工作的通知》对风险监测信息回复要求、会计管
理、业务操作提出了要求。
修订了《现金管理实施细则》对现金管理、查库管理执行操作按
上级行制度做出了新的规定。
营业室制定了《印鉴卡领用、出售、建库管理操作流程》,对印
鉴卡使用管理流程进行了规范,
(五)提高会计管理人员素质,加强会计业务检查监督针对“检查问题整改不到位”“屡查屡犯问题严重”、“大额及对账业务不规范”等问题,
我行分析了存在问题的原因。
主要是由于会计管理人员没有严格履行审核和监督的职责,审
查力度不够。
下一步工作中会计管理工作要求:
一是检查突出重点;
二是违法必究。
突出重点,就是要集中力量深入检查,重点突破,避免做表面文章,避免查而不处、不
了了之。
违法必究,是检查工作的关键环节。
检查工作的落实,关键在于要严格执行:
对于
问题责任人,一是通报。
二是罚款。
三是行政处分。
各级会计管理人员要严格要求自己,紧跟制度规章更新的步伐,做好规章制度的解读、
传达、再培训。
检查辅导人员要加强事中监督,避免以罚代管的工作方式,将监督重心前移。
(六)整改完成情况
本次检查中发现的大多数问题都已按要求整改完毕,一户专用账户“xx”由于需要客户
配合重开财政五联单,正在积极整改中。
对于“对20XX年11月起开立的结算账户进行机构
信用代码证的核对并留存复印件。
”的情况,已对11月份以来开户的单位逐个打电话联系,
目前还有20个账户没有提供机构信用代码证。
三、处罚情况
xx分行给予相关人员处罚如下:
。
各罚款100元。
附表:
《20XX年一季度检查xx
分行整改落实情况表》xx银行xx分行财会部?
x年x月x日篇二:
银行整改报告整改报告
市分行审计组于20XX年1月25日对我支行进行审计检查工作,并下发了《牡丹江市分
行审计报告书》(牡内审报字20XX年第1号)我支行接到通知后,支行高度重视检查结果并
认真提出整改措施,现将有关整改措施报告如下:
一、个人业务
1、柜员离席必须双人清点现金,做临时轧账处理
2、atm现金长短款当天需及时处理
3、及时清理储蓄系统内无关人员的工号
4、大额现金须及时锁入金柜
5、早、晚必须双人拆封款袋
6、日终正式轧账后必须会同综合柜员清点现金
7、汇兑综合柜员及时按规定打印和登记特殊业务登记簿
8、柜员长时间离席必须做系统临时签退,收起章戳
9、早晚接送款车人员必须双人进入、离开工作场地
10、柜员不得代用户填写单据
二、公司业务
1、尽可能减少验印时的强制通过率
2、公司业务对账单由专人保管
3、清除公司业务柜员在其它系统中的工号
三、进一步加强内控管理的措施和安排
1、提高思想认识,形成抓好内控管理工作为全行第一要务的共识。
提高内控管理对防范金融风险认识,努力杜绝违规操作而引起的金融风险。
提高对
存在问题的整改认识,在整改中规范操作行为。
提高对制度建设、制度执行认识,在制度建
设上完善自我,在制度执行中制约自我。
2、严抓制度落实到位,堵塞管理漏洞,落实各项内控制度,落实责任人、实施人,确保
制度落实不留空白,责任明确不模糊。
加强考核评价,落实审核工作,发现问题及时通报,
及时整改,奖优罚劣,大力营造执行规章制度光荣,违反规章制度可耻的良好氛围。
5、正视存在的问题,今后将进一步加强员工规章制度学习,加大员工业务操作方面培训
力度,强化内控制度贯彻执行,不断提高全行员工综合业务素质,不断提高员工对操作风险
的防范意识。
对存在问题在整改的前提下举一反三,引以为鉴,在学习上教育员工,在制度
上制约员工,进一步提高我行整体内控管理水平,把操作风险降到最低限度。
篇三:
关于对
银行卡业务风险排查工作的整改报告关于银行卡业务风险排查工作的整改报告20XX年3月14日至20XX年3月23日,xx联社银行卡风险排查工作领导小组对我支行
营业部20XX年度银行卡业务进行了全面风险排查,总行也于近日下发了《关于对商业银行银
行卡业务风险排查中存在问题进行整改的通知》(农商行发[20XX]130号),接到通知后,我
支行领导高度重视检查结果并提出了整改意见,同时要求营业部人员务必认真对照检查中存
在问题,及时做好整改工作和整改报告。
现将我部有关整改措施汇报如下:
1)我部在领取珠江平安卡重空时,设立了出入库登记簿,并由保管人和领用人在登记簿
上签名确认。
2)我部对申领到的珠江平安卡空白卡做到及时登记,并将当天重空出入库电脑打印流水
装订保管。
3)我部对新开卡的客户均在新系统开户验证模块进行了联网核查确认,同时在身份证复
印件a4纸空白处加盖“与联网核查一致戳记”。
4)我部近日已对20XX年珠江平安卡开户资料以一个月或一季度为单位进行了装订保管,
下来将对20XX年以来没有装订成册保管的珠江平安卡开户资料进行完善。
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