期货从业真题最新期货从业资格考试法律法规真题及参考答案必备资料 3Word下载.docx
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A.1;
3
B.3;
C.1;
6
D.3;
5.从事期货交易活动,应当遵循( )的原则。
A.公开、公平、公正、公信
B.公开、公平、公正、诚实信用
C.公开、公平、公正、自愿
D.公开、公平、公正、公序良俗
6.国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有关规定和( )的授权,履行监督管理职责。
A.国务院
B.期货交易所
C.期货业协会
D.国务院期货监督管理机构
7.客户在期货交易中违约的,期货交易所先以( )承担违约责任。
A.该客户的保证金
B.期货交易所的自有资金
C.期货交易所的风险准备金
D.期货交易公司的储备金
8.境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报( )批准后实施。
B.全国人大常委会
C.全国人民代表大会
9.期货交易所以其全部财产承担( )责任。
A.民事
B.行政
C.刑事
D.经济
8.会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。
A.期货交易所
B.该会员
C.期货交易所和该会员按比例
D.期货交易所和该会员共同连带
11.申请设立期货公司,具备任职资格的高级管理人员不少于( )人。
A.3
B.5
C.7
D.15
12.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行( )。
A.监督管理
B.自律管理
C.合规管理
D.行政管理
13.制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是( )。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《中华人民共和国民法通则》
C.《期货交易管理条例》
D.《期货公司管理办法》
14.下列关于期货交易所名称的陈述,错误的是( )。
A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称
B.经批准设立的期货交易所,其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样
C.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“期货交易所”字样
D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样
15.期货公司股东会应当( )至少召开一次会议。
A.每1个月
B.每3个月
C.每半年
D.每1年
16.期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起( )个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。
17.期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的,给予警告,单处或者并处( )万元以下罚款。
C.10
D.20
18.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,协会应当进行调查,给予( )。
A.纪律惩戒
B.行政处罚
C.刑事处罚
D.行政处分
19.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起( )个工作日内向协会报告,由( )注销其从业资格。
A.5;
中国证监会
B.10;
C.5;
期货业协会
D.10;
20.《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制,对此,下列选项中错误的是( )。
A.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,不得继续为客户提供服务
D.中国证监会禁止的其他行为
21.期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起( )个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告。
22.期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。
23.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务( )年以上经验,或者经济管理工作( )年以上经验。
A.3:
5
7
D.5;
10
24.申请总经理、副总经理的任职资格,应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于( )年,或者具有相当职位管理工作经历。
A.2
B.3
C.5
D.10
25.具有从事期货业务( )年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务( )年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。
A.5:
B.7;
C.10;
8
D.15;
26.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾( )年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
27.除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,由( )依法核准。
C.任意中国证监会派出机构
D.期货公司住所地的中国证监会派出机构
28.期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的,推荐人中可有( )名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。
A.1
B.2
C.3
D.5
29.独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。
30.下列各项属于《期货交易所管理办法》管辖范围的是( )。
A.上海期货交易所
B.香港期货交易所
C.芝加哥期货交易所
D.澳洲雪梨期货交易所
31.期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
32.首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责( )。
A.监督期货公司其他高级管理人员
B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查
C.审议期货公司的对外投资计划
D.期货公司的日常经营管理
33.A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所,关于合并前A、B的债权债务,下列说法正确的是( )。
A.自动消灭
B.由C期货交易所继承
C.根据A、B商定的方案处理
D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案
34.会员制期货交易所的权力机构是( )。
A.会员大会
B.董事会
C.股东大会
D.理事会
35.某会员制期货交易所欲召开会员大会,《期货交易所管理办法》规定,会员大会有( )以上会员参加方为有效。
A.1/4
B.1/3
C.1/2
D.2/3
36.《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形,下列不属于该情形的是( )。
A.1/3以上理事联名提议
B.中国证监会提议
C.理事长提议
D.期货交易所章程规定的情形
37.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职( )年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。
C.8
38。
下列关于期货交易结算的表述,错误的是( )。
A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户
B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算
C.期货交易所实行当日无负债结算制度
D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理
39.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾( )年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
D.7
40.甲欲申请某期货公司总经理,《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定,甲应当提交( )名推荐人的书面推荐意见。
D.7
41.申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭,或者非学历教育文凭的,应当同时提交( )对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。
A.外交部
B.公证机构
C.国务院教育行政部门
42.期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起( )个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。
43.某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员,根据规定,该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
44.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
45.期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的,应自作出决定之日起( )个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
46.期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决定之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
47.期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计( )次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
B.4
D.6
48.推荐人签署的意见有虚假陈述的,自中国证监会及其派出机构作出认定之13起( )年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表,并记入该推荐人的诚信档案。
49.申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员予以警告,并处以( )万元以下罚款。
50.期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的期货交易,情节严重的,( )。
A.处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B.处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C.处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金
D.处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金
51.标准仓单充抵保证金的,期货交易所以充抵日( )该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A.前一交易日
B.当日
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