期货从业资格证考试《期货基础知识》考前练习试题D卷 附解析Word下载.docx
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3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、期货交易所中层管理人员的任免应报()备案。
A、中国期货业协会B、本交易所会员大会C、本交易所理事会D、中国证监会2、宋体通过从业资格考试后,即可取得()颁发的从业资格考试合格证明。
A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、商务部3、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是()A、设计期货合约B、行使表决权、申诉权C、联名提议召开临时会员大会D、按规定转让会员资格4、投资者对交易结算报告的内容有异议的,应当在()内向经纪公司提出书面异议。
A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到结算报告的当天D、经纪合同约定的时间5、公司制期货交易所的权力机构是()A、董事会B、理事会C、股东大会D、会员大会6、证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准,其中流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()A、50%B、100%C、150%D、200%7、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。
A、5个B、7个C、10个D、15个8、期货公司申请从事期货投资咨询业务,注册资本不低于人民币()亿元。
A、1B、2C、3D、49、某投机者预测2月份铜期货价格会下降,于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。
但此后价格上涨到65300元/吨,该投资者继续以此价格卖出1手铜合约,则当价格变为()时,将2手铜合约平仓可以盈亏平衡(忽略手续费和其他费用不计)A、65100元/吨B、65150元/吨C、65200元/吨D、65350元/吨10、中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施()A、拘留B、传讯C、提示D、限制人身自由11、美联储对美元加息的政策,短期内将导致()A、美元指数下行B、美元贬值C、美元升值D、美元流动性减弱12、申请设立期货公司,股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于()A、20B、45C、70D、8513、下列不属于期货交易所特性的是()A、高度分散化B、高度严密性C、高度组织化D、高度规范化14、期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起()个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。
A、2B、3C、5D、715、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表,其中月度风险监管报表应当于月度终了后的()个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。
A、3B、5C、7D、1016、期货从业人员执业行为准则没有规定的是()A、职业纪律B、专业胜任能力C、职业品德D、职业创新能力17、我国黄大豆2号期货可参与交割的为()A、大豆1号B、非转基因大豆C、进口大豆和国产大豆D、转基因大豆18、宋体期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的()原则,维护期货交易各方的合法权益。
A、公开、公平、公证B、公平、公证、公信C、公正、公开、公信D、公开、公平、公正19、期货交易所应当按照手续费收入的()的比例提取风险准备金。
A、10%B、15%C、20%D、25%20、宋体期货从业人员的下列做法中,不符合金融期货投资者适当性制度要求的是()A、向投资者充分揭示金融期货风险B、认真审核投资者开户申请材料C、与投资者共同完成金融期货基础知识测试,以使其满足适当性标准要求D、审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力21、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料,以()方式在公司总部集中统一保存,并随其他开户材料一并存档备查。
A、电子文档B、打印文件C、光盘备份D、客户签名确认文件22、某交易所主机中,绿豆期货前一成交价为每吨2820元,尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元,现有卖方报价每吨2818元,二者成交则成交价为每吨()元。
A、2825B、2821C、2820D、281823、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是()A、中国期货业协会B、中金所C、中国证监会D、期货公司24、关于期货交易所的会员管理,下列说法错误的是()A、期货交易所批准、取消会员的会员资格,应当向中国证监会报告B、期货交易所应当制定会员管理办法C、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会D、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度25、()不符合金融期货投资者适当性制度实施办法中对一般单位客户开立交易编码的标准。
A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元B、所有员工具备金融期货基础知识,通过相关测试C、最近3年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度26、按照股指期货投资者适当性制度的要求,投资者保证金账户可用资金余额以()作为计算依据。
A、期货公司对客户收取的保证金标准B、交易所规定的保证金标准C、交易所对结算会员收取的保证金标准D、结算会员对交易会员收取的保证金标准27、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是()A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性,具有公开性、连续性、预期性的特点D、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系28、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司()签字确认。
A、法定代表人B、结算负责人C、财务负责人D、经营管理主要负责人29、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由()承担。
A、从业人员所在的期货公司B、从业人员自身C、从业人员及其所在的期货公司共同D、从业人员先行承担,不能承担的部分由其所在的期货公司30、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括()A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案B、合格境外机构投资者C、证券公司D、外资企业31、股指期货投资者适当性制度规定,自然人投资者申请开立股指期货交易编码时,保证金账户()不低于人民币50万元。
A、可用资金余额B、持仓盈利C、股东权益D、风险度32、申请从事境外业务的企业,应至少有()名从事境外业务()年以上并取得中国证监会或境外监管机构颁发的从业人员资格证书的从业人员,其中应包括专职的风险管理人员。
A、3,2B、3,1C、5,2D、5,133、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在()关系。
A、亲属B、近亲属C、同学D、朋友34、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。
A、20日B、30日C、2个月D、3个月35、宋体期货交易实行客户交易编码制度。
会员和客户应当遵守()制度,不得混码交易。
A、一户一码B、一户多码C、多户一码D、多户多码36、人民法院审理()纠纷案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。
A、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同B、期货侵权纠纷C、无效的期货交易合同D、期货交易合同37、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的,应当将该会员的期货合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。
A、该会员B、期货公司C、期货业协会D、期货交易所结算中心38、期货合约是由()统一制定的。
A、期货交易所B、期货业协会C、期货公司D、证监会39、期货交易所会员应当委派()进入交易所场内进行期货交易。
A、客户代表B、公司的交易部经理C、公司的运作部经理D、出市代表40、我国申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币()元。
A、500万B、1000万C、3000万D、5000万41、宋体期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由()制定。
A、证券公司B、期货公司C、中国期货业协会D、期货交易所42、甲是某期货公司职员,明知乙是恐怖活动组织的成员,仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。
甲的行为属于()A、资助恐怖活动罪B、参加恐怖组织罪C、洗钱罪D、不构成犯罪43、在我国,批准设立期货公司的机构是()A、期货交易所B、期货结算部门C、中国人民银行D、中国证监会44、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳,如果交易者在该交易所买进一张(也称一手)小麦期货合约,就意味着()A、在合约到期日需买进一手小麦B、在合约到期日需卖出一手小麦C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦45、期货公司在经营过程中,根据风险监管指标标准,流动资产与流动负债的比例不得低于()A、30%B、50%C、100%D、150%46、期货公司应当按照分类、()、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
A、流动性B、流动资产C、净资本D、流动负债47、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应()A、及时向主管部门报告B、公平对待该投资者C、及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险D、了解投资者的投资目标48、对交易者来说,期货合约唯一变量是()A、交易单位B、报价单位C、交易价格D、交割月份49、期货合约是指由()统一制定的,规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。
A、证券交易所B、期货交易所C、期货行业协会D、期货经纪公司50、投资者应当遵守()的原则,承担金融期货交易的履约责任。
A、适当分摊B、合理理赔C、买卖自负D、风险自负51、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的()A、10%B、20%C、30%D、50%52、任何单位或者个人不得违规使用()进行期货交易。
A、信贷资金、自有资金B、信贷资金、经营利润C、信贷资金、财政资金D、经营利润、自有资金53、在正向市场上,如果近期供给量增加,需求减少,则跨期套利交易者应该进行()A、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约B、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约C、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约D、卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约54、1848年,芝加哥的82位商人发起组建了()A、芝加哥期权交易所(C、B、OE、)B、芝加哥期货交易所(C、B、OT)C、芝加哥股票交易所(C、HX)D、芝加哥商业交易所(C、ME、)55、期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前()个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A、3B、5C、7D、1056、2006年9月,()成立,标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新阶段。
A、中国期货保证金监控中心B、中国金融期货交易所C、中国期货业协会D、中国期货投资者保障基金57、下列不能成为
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