新版证券从业资格考试基础知识强化试题Word文档下载推荐.docx
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4、场外交易市场采用组织方式是_______。
经纪制
自助值
做市商制
代理制
c
5、上证国债指数样本是_______。
在上海证券交易所上市、剩余期限在一年如下固定利率国债
在上海证券交易所上市、剩余期限在一年如下固定利率国债和一次还本付息国债
在上海证券交易所上市、剩余期限在二年以上固定利率国债和一次还本付息国债
在上海证券交易所上市、剩余期限在二年以上一次还本付息国
b
6、无涨跌幅限制证券大宗交易须在收盘价正负_____或当天竞价时间内已成交最高和最低成交价格之间,由买卖双方采用议价协商方式确成交价,并经证券交易所确认后成交。
20%
30%
50%
60%
7、咱们平时所说道琼斯指数是指它_______。
工业股价平均数
运送业股价平均数
股价综合平均数
公用事业股价平均数
8、如下不属于系统性风险是_________。
利率风险
信用风险
政策风险
购买力风险
9、战略投资者是与发行人业务联系紧密切欲长期持有发行公司股票机构投者。
战略投资者应当承诺获得配售股票持有期限不少于_____个月。
3
6
9
12
d
10、股份有限公司申请股票上市应当符合条件不涉及()。
股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
公开发行股份达公司股份总数25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元,公开发行股份比例在10%以上
公司股本总额不少于人民币5000万元
公司在近来3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
11、()是最普通最基本股息形式。
股票股息
财产股息
钞票股息
负债股息
12、上海、深圳证券交易所自1月8日起对未完毕股改股票(即S股)实行特别差别化制度化安排,将其涨跌幅比例统一调节为。
3%
4%
5%
6%
13、依照标物不同,招标发行可分为_______。
荷兰式招标和美式招标
单一价格中标和各种价格中标
价格招标、单一价格中标和各种价格中标
价格中标、收益率招标和缴款期招标
14、()是世界上最早、最享盛誉和最有影响股票价格平均数。
道琼斯工业平均指数
金融时报证券交易所
日经225股价指数
NASDAQ市场指数
15、依照国内《证券发行与承销管理办法》规定,初次公开发行股票以_______拟定股票发行价格。
合计询价方式
询价方式
上网竞价方式
协商定价方式
16、关于询价阐述不对的是________。
询价分为初步询价和合计投标询价两个阶段
通过初步询价拟定发行价格和相应市盈率
依照合计投标询价成果拟定发行价格和发行市盈率
询价对象可以是符合中华人民共和国证监会规定条件合格境外投资者(QFII)
17、当前在国际上影响最大、历史最悠久道琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数,每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份_______时,就对除数作相应修正。
9%
10%
12%
15%
18、依照国内《证券法》,证券交易所________。
决定证券价格
以赚钱为目
自身可以买卖证券
是实行自律性管理法人
19、在通货膨胀状况下,发行保值补贴债券,这是对_______补偿。
经营风险
财务风险
20、证券交易所得会员大会具备职权有_________。
审定会员接纳
制定总经理提出工作筹划
制定修改证券交易所业务细则
审议和通过证券交易所财务预算、决算报告
21、非公开发行是指________。
上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券行为
上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券行为
上市公司采用公开方式向特定对象发行证券行为
上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券行为
22、中证全债指数体系涉及_____只分年期指数和_______只分类别指数。
3,4
4,3
3,3
4,4
23、关于中小公司指数描述错误是________。
中小公司版指数以所有在中小公司版上市后并正常交易股票为样本
中小板指数以最新自由流通股本为权重
中小指数以第50只中小公司股上市交易日6月7日为基日,定基点100点
中小公司指数属于分类指数
24、依照国内《证券法》和《证券交易所管理办法》规定,证券交易所设理事会,理事会是证券交易所决策机构,其重要职则是_________。
制定和修改证券交易所章程
选举和罢免会员理事
制定、修改证券交易所业务规则
25、_______为全国银行间同业拆借主管部门。
中华人民共和国保监会
中华人民共和国证监会
中华人民共和国人民银行
中华人民共和国银监会
26、为保护投资者利益,防止股价暴涨暴跌和投机盛行,证券交易所制定交易规则_______。
涨跌幅限制
价格决定
大宗交易
报价方式
27、债券年利息收入与债券面额之比率称为_______-。
到期收益率
持有期收益率
直接受益率
票面收益率
28、通过证券发行来筹集资金属于______。
二级融资
一级融资
直接融资
间接融资
29、国内现行股票发行定价方式是初次公开发行股票试行______制度。
询价
上网竞价
招标竞价
协商定价
二、多选题:
30、首批在综合合同交易平台挂牌交易产品有。
国债
公司债、分离交易可转债
专项资产管理筹划
优先股
a,b,c
31、符合法律法规和《深圳证券交易所交易规则》规定证券大宗交易以及专项资产管理筹划收益权份额等证券合同交易,可以通过综合合同交易平台进行,详细涉及______。
权益类证券大宗交易,涉及A股、B股、基金等
债券大宗交易,涉及国债、公司债、公司债等
专项资产管理筹划收益权份额合同交易
深圳证券交易所规定其她交易
a,b,c,d
32、股息详细形式可以是_____。
33、关于风险与收益关系描述对的是______。
在证券投资中,收益与风险形影相随,收益以风险为代价,风险用收益来补偿
风险和收益本质联系可以表述为公式:
预期收益率=无风险收益率+风险补偿
美国普通将联邦政府发行短期国库券视为无风险证券,把短期国库券利率视为无风险利率
预期收益率是投资者承受各种风险应得补偿
34、股票价格指数编制环节涉及______。
选取样本股
选定某基期
计算计算期平均股价或市值,并作为必要修正
指数化
35、证券发行市场上机构投资者重要有______等。
社保基金
保险公司
商业银行
证券公司
36、国内证券交易所会员具备如下职权______。
审议和通过理事会、总经理报告
37、股票发行定价方式,可以采用______。
普通询价方式
政府定价方式
a,b,d
38、关于债券发行定价方式,描述对的是_______。
债券发行定价方式以公开招标为典型
普通状况下,短期贴现债券多采用单一价格荷兰式招标
普通状况下,长期付息债券多采用各种收益率美式招标
以收益率为标荷兰式招标,是以募清发行额为止中标者最低收益率作为全体中标者最后收益率,所有中标者认购成本是相似
39、依照规定,初次公开发行股票实行询价制度,其询价对象是指符合中华人民共和国证监会规定条件_____。
证券投资基金管理公司、证券公司
个人投资者
信托投资公司、财务公司
保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)
40、中证指数公司发布指数有_______。
发行量加权股价指数
沪深300行业指数
沪深300指数
中证流通指数
b,c,d
41、如下关于利率变化引起证券价格变化说法,对的是______。
利率与证券价格呈反方向变化
利率提高会变化资金流向,使得债券需求减少,从而导致债券价格减少
利率提高,公司融资成本提高
利率提高,债券价格将先减少再升高到本来水平
42、固定收益平台交易涉及______。
交易商之间交易
交易商与客户之间交易
客户之间交易
交易商与银行交易
a,b
43、证券发行制度涉及______。
注册制
级别制
审批制
核准制
a,d
4
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