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各异但理念同源、导向相近的政策的集合体。
2、政策链
国家、政府和一定类型的政治体制中的执政党在某一较长时间段内制定和实施的,
为解决同一政策问题而先后制定的在内容上具有一致性,在形态上具有差别性的一系列政
策。
3、政策一般
从无数项具体的个别的政策和众多的政策群、政策链中,抽象出所有政策的共同的
本质和属性,这些共同的本质和属性称为政策一般。
(二)政策系统
1、直接的政策制定系统中决策者的类别差异
个人:
理性途径直观途径
团体:
碰头会、头脑风暴法、具名团体法、德尔菲法
组织:
理性分析、协议、直观判断、顿悟
2、公共政策直接主体系统与政策支持系统的地位的相对性
公共权力机关:
制定和执行的主体
政策研究组织:
咨询和评估的主体
(分析者)
3、公共政策的直接主体系统与对象系统的地位的相对性
政策制定和执行的主体
人民:
政策的对象和客体
4、公共政策制定系统的内部结构
线性结构职能结构线性---参谋结构矩阵结构
(三)政策过程
1、从时间上看
公共政策制定、公共政策执行、公共政策评估需要过程
2、从功能上看
公共政策过程是环环相扣、互相影响的完整过程
第
3
节 公共政策分析的产生
一、中国古代的政策研究
前公共政策学时期:
上古时代到
20
世纪中期
公共政策学时期:
世纪中期至今
(一).中国古代第一层面的政策研究―
巫史制度
1、殷商时代借助巫史进行统治。
巫:
生来就可以同神的人;
史:
担任法令起草之类的人。
巫史借助其职业,在政策制定中表达自己的政策思想。
2、周朝
诸侯国渐渐比天子强大,史官纷纷离开周王室,分散到各诸侯国,对其统治决策起重要
作用。
孟子评价孔子的《春秋》:
“其文则史,其事则齐桓晋文,其义则丘窃取之矣。
”
3、周朝以后
史官始终是国家和政府体制内的一项重要设置。
所有的正史都是前朝施政的经验教训。
以史学著作来影响政策。
如《史记》、《资治通鉴》。
(二)中国古代第二层面的政策研究——士和策士制度
士:
指春秋、战国时期的一个特殊知识分子和思想阶层。
泛指古代知识分子。
策士:
出谋划策的知识分子,属于“士”的一
部分,已进入统治阶层。
辅佐最高决策者治
理国家。
1、策士是中国历史上最早的政策研究者。
2、当时策士的政策研究领域主要是政策规划,政策分析,政策预测。
留下的著作如
《管子》、《论语》、《商君书》等。
(三)古代中国第三层面的政策研究―政治体制内的谏诤制度。
1、政治体制内臣子做的政策规划。
2、监察系统内的谏议制度。
(四).古代中国第四层面的政策研究――的科举制度
1.政治录用机制重视政策能力。
2.从研究内容来看,主流意识形态主张从为政得失上解释政治合法性问题的获得和丧失。
二、18,19
世纪西方国家的政策研究
代表人物:
亚当•斯密:
代表作
《国富论》
克劳塞维茨:
《战争论》
卡尔•马克思:
代表作
《资本论》
马克斯•韦伯:
代表作《新教伦理与资本主
义精神》《宗教社会论集》
主要观点:
A
亚当•斯密
1.社会分工进一步发展才能增进社会福利
2.政府——守夜犬,市场由“看不见的手”进行调节。
3.每个人都是经济人(利益最大化)追求个人利益产生共同利益。
B
克劳塞维茨
1.提出系统战略决策思想,认为决策应该用系统的观念来看待。
2.细分战略要素的观点,奠定了政策分析的基础。
3.决策依条件而变化。
C
卡尔•马克思
1.为无产阶级提供政策研究理论指导。
2.辨证唯物主义提供正确认识路线。
3.历史唯物主义提供科学方法论。
D
马克斯•韦伯
1.价值关联和价值分析是政策分析的一项手段。
2.提出理想类型——主要用于政策评估。
3.提出官僚制模式——与决策有关
4.价值无涉——划清科学认识和价值判断的界限,前者需坚持客观原则,将价值判断从经
验研究中剔除出去。
第二讲
公共政策的研究视角和途径
一、公共政策研究的多学科视角
政治学管理学经济学社会学伦理学等
二、公共政策分析方法概述
非量化分析方法:
系统分析、矛盾分析、历史分析、比较分析、利益分析、个案分析、机制分析等等。
量化分析方法:
数学方法、统计学方法、运筹学方法等。
公共政策的系统分析和矛盾分析
一、公共政策的系统分析
1、系统分析的定义:
公共政策的系统分析是将公共政策看作是对周围环境所提出要求的回
应过程。
是基于公共政策与政策目标之间的关系在各种备选方案中确定应该能最大程度实
现该目标的最优方案的过程。
系统分析的顺序
纵向的逻辑顺序:
阐释目标、寻找方案、预测效果、构造模型、评估方案等。
横向的顺序:
公共政策是政策制定系统对环境诉求的回应。
即政策制定系统――环境。
横向顺序的具体内涵
政策系统的环境分析:
分析环境与政策系统的关系。
政策系统的结构分析:
找出整体性、相关性、层次性的特征。
政策系统的目标分析:
给出目标的合理性、可行性、经济性的判断;
建立目标的指标体系。
二、公共政策的矛盾分析
1.含义:
所谓矛盾分析是指通过对各种社会矛盾的分析,找回问题的症结所在,在此基础上确定
政策的问题、制定和执行公共政策。
2.矛盾分析一定要关注矛盾的普遍性和特殊性,抓住主要矛盾和次要矛盾的关系,把握社
会矛盾的全局,有效地促进各种社会矛盾的解决。
第二节公共政策的历史——比较分析
一、公共政策的历史分析
(一)公共政策的历史分析是指从历史的角度来研究公共政策,从历史的角度考察
公共政策的发生、发展、变化和消亡,并从中提取出对现实具有借鉴意义的理论观点和方
法
(二)公共政策的历史分析必须坚持历史唯物主义,坚持肯定与否定的辨证统一,
坚持发展的观点。
二、公共政策的比较分析
(一)比较公共政策的定义
对公共政策进行跨国的比较研究,并在此基础上得出有意义的启示及其规律。
(二)比较公共政策分析的目的
(1)借鉴(比较国与国之间公共政策的不同,从中借鉴)
(2)透过国外的公共政策,了解国外的政治机构和政治过程是怎样运行的
(3)通过政策比较可以了解一国的政策对他国政策的影响
(三)方法
(1)同上求同,同上求异
(2)异上求同,异上求异
(3)同上求异同,异上求异同
节公共政策的经济——社会分析方法
1、经济分析方法
代表理论:
公共选择理论詹姆斯.布坎南对于非市场决策的经济学(政治过程的决策)
社会选择理论肯尼斯.阿罗
公共物品理论保罗.萨缪尔森
公共选择理论对于非市场决策的分析思路
作出与一般经济学相同的假设
:
经纪人、功利化等
把偏好现实过程描述位类似于市场
交易、投票等
提出与价格理论相同的问题:
均衡存在问题、帕累托效率
政治制度与市场制度的要素比较
政治制度市场制度
选举制度
交易制度
投票者
消费者
选票
货币
压力集团
政治消费者协会
政治家
企业家
政治宣传
商业广告
政府机构
公共公司
工业社会
后工业社会(现代社会)
经济部门
以第二产业为主
以第三、四产业为主
工业社会与后工业社会的区别
公共选择理论的作用
1、结论:
政府是理性的,追求集团利益的最大化
2、推论:
选民无力支付投票的成本时,政府就被利益集团所操纵,产生种种经济和政治弊
端。
3、建议:
市场解决办法比政府干预办法代价更高时猜选择国家。
4、目的:
弥补凯恩斯主义下政府干预的局限,用相应的政治制度来完善市场交易的不足。
2、社会形态分析方法
社会形态:
一等社会发展阶段上得经济制度、政治制度和思想文化体系的总称。
历史唯物主义的观点:
原始社会
奴隶社会
封建社会
资本主义社会
共产主义社会
丹尼尔.贝尔的划分方法:
前工业社会:
依靠原始的劳动力并从自然界提取初级资源
工业社会:
围绕生产和机器这个核心制造商品并组织起来
后工业社会:
围绕着知识组织起来,目的在于进行社会管理和指导创新与变革。
劳动职业
半熟练工人、工程师
专业性、技术性、科学研究型职业
技术利用
能源技术
信息技术
方法论
经验性方法、试验性方法
抽象理论的方法:
模型、模拟等
社会轴心
经济增长
理论知识
公共政策制定
应与三种社会
形态相适应
4
节
公共政策学中的制度分析方法
1、政治学中的制度主义
(1)广义的制度概念
制度是一个社会为确定人们的相互关系而人为设定的一些约束规则。
约束规则:
有意识创造的带有强制的规则;
社会、政治、经济等规则;
无意识形成的不带有强制性的规则;
正式约束
非正式约束
价值观,意识形态、伦理规范、道德观念、风俗习惯等;
(2)狭义的制度概念
是指正式的约束
(3)制度在公共政策分析中的作用
制度政治体系政府制度
政治制度是公共政策的母体
在公共政策整个生命周期都发生决定影响。
不同的政府制度会导致不同的政策输出。
(4)制度分析
1、研究内容:
宪法、政权组织形式、选举制度、政党制度
2、研究特点:
以国家或政府机构为研究中心,重静态、轻实际政治过程,规范性和实证性
交织,规范性研究占主导地位。
规范性研究:
从一种制度出发推导出另一种制度
(5)新制度主义
新制度主义=旧制度主义+行为主义
特点:
既关注制度在政治生活中的作用,又吸收行为主义动态过程中定量的的研究法方法
2、新制度主义的三大流派
(1)历史制度主义
1、定义:
历史制度主义就是以制度位核心来考察历史,以国家政治制度为中心来分析历史。
2、核心要点:
A:
广义的路径依赖:
前一阶段上得时间可能会对后一阶段的事件产生某种影响和制约的
作用(广义)
B:
狭义的路径依赖:
归因于“回报递增”认为某种制度模式一旦上了轨道之后沿着同一
道路继续发展的可能性增大,这是因为该制度模式提供了比其他制度更大的收益。
(例如,
中国的渐进式改革和俄罗斯的休克疗法)
3、表现
A、时间顺序的重要性
B、政治制度的重要性
C、政治过程的偶然性
D、政治制度的继承性
(2)理性选择制度主义
1、理性:
把“经济人”的假设应用到制度研究中。
理性选择制度主义:
从“经济人”假设出发,认为个人行为是基于个人利益或效用的最大
化,因此制度被看作是个人行为的结果。
2、囚徒的困境
案例:
两个犯人(同案犯)分别关押,都不知对方坦白了没有
不坦白:
两人获罪五年
都坦白:
按照罪行,可获罪十年
一人坦白,一人不坦白:
坦白的人获罪一年,不坦白的人获罪二十年
结论:
①理性选择制度主义把政治视为集体行动的困境
当每个个体采取行动以实现个人偏好的
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- 公共政策 笔记