证券从业资格考试四步攻克秘诀考试技巧答题原则.docx
- 文档编号:14559706
- 上传时间:2023-04-23
- 格式:DOCX
- 页数:23
- 大小:24.77KB
证券从业资格考试四步攻克秘诀考试技巧答题原则.docx
《证券从业资格考试四步攻克秘诀考试技巧答题原则.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《证券从业资格考试四步攻克秘诀考试技巧答题原则.docx(23页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
证券从业资格考试四步攻克秘诀考试技巧答题原则
1、下列选项中,属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是( )。
A.建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务
B.建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全
C.建立健全客户账户管理制度
D.建立健全客户投诉处理制度,妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
2、证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现在( )。
A.充当证券买卖的媒介
B.提供咨询服务
C.直接买卖证券
D.擅自改变委托人的意愿
3、基金监督机构包括( )。
A.中国证监会
B.商业银行
C.证券公司
D.证券投资咨询机构
4、公司的财产包括( )。
A.动产
B.不动产
C.货币组成的有形财产
D.货币组成的无形财产
5、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是( )。
A.证券公司的从业人员
B.保险公司的从业人员
C.期货经纪公司的从业人员
D.基金管理公司的从业人员
6、非法集资类犯罪的主体包括( )。
A.特殊主体
B.复杂主体
C.自然人
D.单位
7、下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有( )。
A.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人
B.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人
C.证券经纪商有义务为客户保密
D.证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务
8、设立证券公司,应当具备( )规定的条件,并经国务院证券监督管理机构批准。
A.《中华人民共和国公司法》
B.《中户人民共和国证券法》
C.《证券公司监督管理机构》
D.《中华人民共和国刑法》
9、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中,正确的有( )。
A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
B.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款
C.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
10、一般来说,一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括( )。
A.发起人
B.投资者
C.投资银行
D.资信评级机构
11、下列选项中,属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有( )。
A.证券公司
B.商业银行
C.期货交易所
D.期货经纪公司
12、证券金融公司进行( )操作时,应当经证监会批准。
A.变更公司名称
B.增加注册资本
C.制定公司章程
D.签订业务合同
13、证券公司章程中的重要条款包括( )。
A.证券公司的名称、住所
B.证券公司的组织机构
C.证券公司对外投资、对外提供担保的类型
D.证券公司的解散事由与清算办法
14、操纵证券、期货市场,应予以立案追诉的情形有( )。
A.上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的
B.单独或者合谋,当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报.撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的
C.单独或者合谋,当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报.撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的
D.与他人串通.以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易,且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的
15、一般而言,商品是否能进行期货交易取决于( )。
A.价格是否波动频繁
B.商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护
C.商品能否耐贮藏并运输
D.商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分
16、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中,错误的有( )。
A.行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为
B.本罪的主体主要是单位
C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为
D.本罪在主观上只能依故意构成,过失不构成本罪
17、证券公司应当统一组织回访客户,回访内容应当包括但不限于( )。
A.客户身份核实
B.客户账户变动确认
C.是否向客户充分揭示风险
D.是否存在全权委托行为
18、下列关于财务顾问持续督导的说法中,正确的是( )。
A.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作
B.督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况
C.督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况
D.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案,及时办理产权过户手续,并依法履行报告和信息披露义务
19、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构,其成员不可以是( )。
A.董事会秘书
B.经理
C.职工代表
D.独立董事
20、诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循的原则有( )。
A.准确
B.真实
C.公正
D.规范
21、下列关于背信运用受托财产罪的说法中,正确的是( )。
A.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益
B.犯罪主体是特殊主体
C.主观方面一般是为了获取合法利润
D.客观方面表现为金融机构违背受托义务
22、根据《证券公司监督管理条例》,证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户( )进行审查。
A.收入状况
B.职业状况
C.申报的姓名或者名称
D.身份的真实性
23、融资融券业务的特点包括( )。
A.多层次证券市场的基础
B.发挥价格稳定器的作用
C.刺激A股市场活跃
D.融资融券业务给投资者带来机遇
24、设立股份有限公司公开发行股票,应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件,向国务院证券监督管理机构报送( )。
A.公司营业执照
B.公司章程
C.发起人协议
D.代收股款银行的名称及地址
25、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立( )。
A.实名信用资金台账
B.信用证券账户
C.信用资金账户
D.客户信用交易担保资金账户
26、财务顾问服务对象有( )。
A.企业
B.个人
C.政府
D.上市公司
27、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,应当将被考核人员( )等作为考核的重要内容。
A.行为的合规性
B.服务的效率性
C.客户投诉情况
D.服务的适当性
28、下列关于证券市场法律的说法中,错误的是( )。
A.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》
B.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》
C.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》
D.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》
29、基金销售机构应当建立完善的( )。
A.基金份额持有人账户
B.资金账户管理制度
C.基金份额持有人资金的存取程序
D.授权审批制度
30、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理( )等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险,以及其他投资风险。
A.业务资质
B.管理能力
C.业绩
D.财务状况
31、投资主办人有( )情形的,不予通过年检。
A.不符合一般证券业从业人员有关规定
B.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
C.被中国证券业协会采取纪律处分未满2年
D.3年内没有管理客户委托资产
32、下列选项中,属于证券发行、交易活动禁止的行为的是( )。
A.内幕交易
B.操纵证券交易价格
C.传播虚假信息
D.证券欺诈
33、证券公司应当以提供( )等方式,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A.电话
B.网上查询
C.书面查询
D.在营业场所公示
34、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括( )。
A.自营业务账户
B.风险限额
C.资产配置
D.席位情况
35、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检,办理年检时,应当提交的材料有( )。
A.年检申请报告
B.年度业务报
C.利润表
D.财务会计报表
36、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务,参与主体有( )。
A.商业银行
B.保险公司
C.财务公司
D.证券投资基金
37、证券经纪业务的禁止行为包括( )。
A.可以为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易
B.不得侵占、损害客户的合法权益
C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D.不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
38、下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有( )。
A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立相互监督机制
39、证券公司与发行人必须签订协议,协议应载明( )。
A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
C.代销、包销的期限及起止日期
D.代销、包销的费用和结算方式
40、证券公司只能接受其( )的期货公司的委托从事介绍业务。
A.全资拥有
B.控股
C.其他
D.被同一机构控制
41、监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。
A.中国证监会的自律管理
B.证券公司的内部控制
C.证券监管机构的监管
D.证券交易所的监督
42、违反《中华人民共和国证券法》的相关规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,应给予的处罚是( )。
A.责令改正
B.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款
43、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括( )。
A.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分
B.证券交易所的功能、性质、办公人员数量,对收入支配的规定,证券交易所的组织架构及从业人员的规定
C.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序,对证券交易的实时监控,对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督,设立风险基金的规定
D.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则,交易结果不得改变的原则,违反证券交易所有关交易规则的处罚
44、下列属于证券承销协议应载明的内容有( )。
A.当事人的名称
B.代销证券的种类、数量、金额及发行价格
C.包销的期限及气质日期
D.违约责任
45、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的( )。
A.委托代理关系
B.代理期间
C.执业地域范围
D.代理权限
46、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中,正确的有( )。
A.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动
B.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。
证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核,年度考核情况应当以书面方式记载、留存
C.证券营业部应当建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册,建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
D.证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计,离任审计结束前,被审计人员可以离职
47、非法集资类犯罪的主体包括( )。
A.特殊主体
B.复杂主体
C.自然人
D.单位
48、证券公司开展融资融券业务,应了解客户的( ),并以书面和电子方式予以记载、保存。
A.身份
B.财产与收入状况
C.证券投资经验
D.风险偏好
49、设立基金管理公司,应当具备的条件有( )。
A.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
B.注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本
C.取得基金从业资格的人员达到法定人数
D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
50、证券金融公司进行( )操作时,应当经证监会批准。
A.变更公司名称
B.增加注册资本
C.制定公司章程
D.签订业务合同
51、信息公开的内容包括( )。
A.上市公告书
B.中期报告
C.年度报告
D.临时报告
52、从行为主体的角度,可以将虚假陈述的行为分为( )。
A.行业的虚假陈述
B.自然人的虚假陈述
C.法人的虚假陈述
D.公司的虚假陈述
53、下列选项中,不得注册为投资主办人的情形有( )。
A.不符合申请投资主办人注册规定的条件
B.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
C.未通过证券从业人员年检
D.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
54、违反《证券公司监督管理条例》的规定,责令改正,给予警告,没有违法所得或违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有( )。
A.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
55、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可按照所在机构内部程序向( )报告。
A.高级管理人员
B.中国证监会
C.董事会
D.中国证券业协会
56、上市公司公告的招股说明书有虚假记载,致使投资者在证券交易中遭受损失,应当承担赔偿责任的有( )。
A.发行人
B.上市公司的董事
C.能够证明自己没有过错的财务负责人
D.有过错的实际控制人
57、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中,正确的是( )。
A.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯
B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯
C.行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪
D.行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪
58、根据《中华人民共和国刑法》的规定,犯集资诈骗罪的处罚措施有( )。
A.数额较大的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金
B.数额巨大或者有其他严重情节的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
C.数额特别巨大或者有其他严重情节的,处10年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
D.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的,处无期徒刑或者死刑,并没收财产
59、财务顾问可通过( )等方式,结合上市公司定期报告的披露,做好持续督导工作。
A.日常沟通
B.定期回访
C.事前调查
D.事后追究
60、非法集资类犯罪的主体包括( )。
A.特殊主体
B.复杂主体
C.自然人
D.单位
61、下列选项中,属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是( )。
A.建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务
B.建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全
C.建立健全客户账户管理制度
D.建立健全客户投诉处理制度,妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
62、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当( )地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。
A.准确
B.客观
C.完整
D.公平
63、证券公司应当根据客户( )等情况,在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
A.证券专业知识
B.证券投资经验和风险偏好
C.年龄
D.财务与收入状况
64、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括( )。
A.公司连续3年不向股东分配利润,而公司该3年连续盈利,并且符合法律规定的分配利润条件的
B.公司合并的
C.公司转让主要财产的
D.公司章程规定的营业期限届满,股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
65、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有( )。
A.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
B.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
C.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户
D.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户
66、证券经纪人在执业过程中,不得有( )行为。
A.在执业过程中索取或收受客户的款项和财物
B.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
C.向客户充分提示证券投资的风险
D.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
67、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的( )进行证券市场规范化运作的辅导,并对辅导结果进行验收,将验收结果存档。
A.董事
B.高级管理人员
C.控股股东
D.基层员工
68、下列关于证券市场法律的说法中,错误的是( )。
A.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》
B.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》
C.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》
D.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》
69、投资主办人从事投资管理活动,应当遵循的原则包括( )。
A.诚实守信
B.勤勉尽责
C.独立客观
D.专业审慎
70、设立股份有限公司公开发行股票,应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件,向国务院证券监督管理机构报送( )。
A.公司营业执照
B.公司章程
C.发起人协议
D.代收股款银行的名称及地址
71、申请设立股份有限公司,应当向公司登记机关提交的文件包括( )。
A.依法设立的验资机构出具的验资证明
B.发起人首次出资是非货币财产的,应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件
C.载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明
D.公司法定代表人签署的设立登记申请书
72、试点初期,可冲抵保证金证券范围包括( )。
A.证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票
B.基金
C.债券
D.央行票据
73、下列属于上市证券的是( )。
A.人民币普通股
B.基金券
C.人民币优先股
D.期货
74、为了增强交易所抵御各种风险的能力,我国《期货交易管理暂行条例》规定,期货交易所应建立健全( )。
A.保证金制度
B.每日结算制度
C.涨跌停板制度
D.风险准备金制度
75、境内自然人申请开立证券账户,需提供的材料有( )。
A.本人有效身份证明文件及复印件
B.单位介绍信或街道证明
C.客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》
D.住址证明
76、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可按照所在机构内部程序向( )报告。
A.高级管理人员
B.中国证监会
C.董事会
D.中国证券业协会
77、设立基金管理公司,应当具备的条件有( )。
A.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
B.注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本
C.取得基金从业资格的人员达到法定人数
D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
78、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突,主要体现在( )。
A.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目,许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告
B.投行部门审阅研究报告,影响研究报告独立、客观性
C.研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息
D.研究部门为配合公司的投行项目,比如为了维护上市公司股价的需要,发布具有倾向性的证券研究报告
79、下列选项中,属于证券登记结算公司法定职能的有( )。
A.证券账户、结算账户的设立和管理
B.证券的存管和过户
C.证券持有人名册登记及权益登记
D.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
80、信息公开的内容包括( )。
A.上市公告书
B.中期报告
C.年度报告
D.临时报告
81、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定,证券经营机构办理执业证书申请过程中发生( )行为的,由中国证券业协会责令改正。
A.弄虚作假
B.徇私舞弊
C.故意刁难有关当事人
D.不按规定履行报告义务
82、下列属于客户征信调查内容的是( )。
A.投资经验
B.诚信记录
C.还款能力
D.关联关系
83、证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询( )。
A.委托记录
B.交易记录
C.证券和资金余额
D.证券经纪人的姓名
84、设立有限责任公司或者股份有限公司时,申请名称预先核准应当提交的文件包括( )。
A.有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书
B.全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明
C.部分股东或者发起人指定代表的证明
D.国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件
85、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。
代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定的事项包括( )。
A.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
B.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
C.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
D.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任
86、《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有( )。
A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B.明确了证券公司客户资产的性质
C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 证券 从业 资格考试 攻克 秘诀 考试 技巧 答题 原则