证券从业资格考试《基础知识》模拟试题Word格式.docx

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　　D.S股

a

　　4、截至2009年12月，中国证监会累计批准（）家合格境外机构投资者进入我国证券市场。

　　A.90

　　B.83

　　C.76

　　D.54

b

　　5、下面（）不是证券的基本功能。

　　A.筹资一投资功能

　　B.规避风险功能

　　C.资本配置功能

　　D.定价功能

　　6、依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　7、根据我国政府对WTO的承诺，我国加入后（）年内，允许外国证券公司设立合营公司，但外资比例不超过1/3。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　8、上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。

　　A.股票发行溢价

　　B.接受的赠与

　　C.资产增值

　　D因合并而接受其他公司资产净额

　　9、采取（）的财政、货币政策，通常会造成股价F跌。

　　A中央银行调低法定存款准备金率

　　B.中央银行降低再贴现率

　　C.中央银行通过公开市场业务大量买人证券

　　D政府大幅提高资本市场印花税税率

　　10、（）是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票。

　　A.非参与优先股

　　B.参与优先股票

　　C.可转换优先股票

　　D.可赎同优先股票

　11、关于境外上市外资股的阐述正确的是（）。

　　A.H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股，不属于境外上市外资股

　　B.它采取无记名股票形式

　　C.以人民币标明面值，以外币认购

　　D.红筹股是境外上市外资股的典型代表

　　12、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。

公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（　　）以上。

　　13、某公司销售利润率为0.33，资产周转率为0.79，杠杆比率为1.32，则该公司的净资产收益率为（）。

　　A.0.34

　　B.0.28

　　C.0.87

　　D.0.47

　　14、境内居民个人不能用（）从事B股交易。

　　A.现汇存款

　　B.外币现钞存款

　　C.外币现钞

　　D.从境外汇入的外汇资金

　　15、债券利率高低受很多因素影响，（）不是其主要影响因素。

　　A.借贷资金市场利率水平

　　B.筹资者的资信

　　C.债券期限长短

　　D.借贷资金的用途

　　16、下面关于政府债券特征的描述，错误的是（）。

　　A.安全性高

　　B.流通性强

　　C.收益稳定

　　D.低税待遇

　　17、关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是（）。

　　A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后

　　B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后

　　C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债

　　D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券

　　18、债券发行人在确定债券期限时，需要考虑的因素不包括（）。

　　A.资金使用方向

　　B.债券的发行数量

　　C.市场利率变化

　　D.债券的变现能力

　　19、（）不属于储蓄国债（电子式）的特点。

　　A.针对个人投资者，不向机构投资者发行

　　B.采用实名制，不可流通转让

　　C.期限有长有短，但更适合短期国债的发行

　　D.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税

　　20、不属于公司债券的是（）。

　　A信用公司债券

　　B财务公司债券

　　C收益公司债券

　　D.保证公司债券

21、凭证式债券提前兑取时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（）收取手续费。

　　A.1‰

　　B.2‰

　　C.3‰

　　D.5‰

　　22、下面关于证券投资基金的阐述，不正确的是（）。

　　A将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能

　　B.在美国，有60%左右的家庭投资于基金，基金占所有家庭资产的50%左右

　　C.基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，所以，基金对投资的最低限额要求不高

　　D.基金一般注重资本的长期增长，多采取长期的投资行为，较少在证券市场上频繁进出

　　23、下列选项中，对公司型基金描述正确的是（）。

　　A.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责理基金的投资业务

　　B契约型基金的投资者对基金运作的影响比公司型基金的投资大些

　　C.公司基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产

　　D.目前我国的基金以契约型基金为主，仅有少量公司型基金存在

　　24、下列选项中，（）属于目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具。

　　A.现金

　　B可转换债券

　　C.股票

　　D.流通受限的证券

　　25、LOF指的是（）。

　　A.交易所交易基金

　　B.保本基金

　　C.上市开放式基金

　　D.合格的境内机构投资者基金

　　26、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。

　　A.实力雄厚的证券公司

　　B.信托投资公司

　　C.商业银行

　　D.政策性银行

　　27、在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，债券基金应有（）以上的基金资产投资于债券。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　28、在我国，基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，其净资产不低于（）人民币。

　　A.3000万元

　　B.1亿元

　　C.2亿元

　　D.3亿元

　　29、某一投资基金总资产为58.14亿元，负债为1.09亿元，基金总份额为60.7亿份，则基金份额净值是（）元。

　　A.0.94

　　B.0.93

　　C.0.92

　　D.0.96

　　30、2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金12%，则日收益率为（　　）。

　　A.20%

　　B.31.7%

　　C.25.5%

　　D.38%

31、可转换公司债券最主要的金融特征是（）。

　　A.风险收益的限定性

　　B.套期保值

　　C.附有转股权

　　D.双重选择权

　　32、如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则转换比例为（）。

　　A.50

　　B.40

　　C.25

　　D.10

　　33、股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的（）。

　　A.±

5%

　　B.±

10%

　　C.土20%

　　D.土50%

　　34、（）是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。

　　A.期货和期货类衍生产品

　　B.期权和期权类衍生产品

　　C.金融远期

　　D.金融互换

　　35、（）年被称为“中国资产证券化元年”，信贷资产证券化和房地产证券化取得新的进展，引起国内外广泛关注。

　　A.2005

　　B.2006

　　C.2007

　　D.2008

　　36、下面关于金融衍生工具基本特征的叙述错误的是（）。

　　A.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出

　　B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具

　　C.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动

　　D.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具未来价格（数值）的预测和判断的准确程度

　　37、（）是指可在失效日之前一段规定时间内行权的权证。

　　A.百慕大式权证

　　B.欧式权证

　　C.美式权证

　　D.备兑权证

　　38、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）股以上的，可以向战略投资者配售股票。

　　A.2亿

　　B.3亿

　　C.4亿

　　D.5亿

　　39、对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，描述错误的是（）。

　　A.公司股本总额不少于人民币1亿元

　　B.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上;

公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

　　C.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行

　　D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　40、根据我国《证券法》规定，公开发行是指向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的。

　　A.150

　　B.180

　　C.200

　　D.250

　41、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（）。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　42、（）不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则