基金从业私募股权投资基金基础知识复习题集第3893篇文档格式.docx
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使用诈骗方法非法集资,具有下列情形之一的,可以认定为“以非法占有为目的”:
①集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例,致使集资款不能返还的;
②肆意挥霍集资款,致使集资款不能返还的;
③携带集资款逃匿的;
④将集资款用于违法犯罪活动的;
⑤抽逃、转移资金,隐匿财产,逃避返还资金的;
⑥隐匿、销毁账目,或者搞假破产、假倒闭,逃避返还资金的;
⑦拒不交代资金去向,逃避返还资金的;
⑧其他可以认定非法占有目的的情形。
2.()是指对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式。
A、竞价交易
B、集合竞价
C、大宗交易
D、连续交易
第7章>
上市后的股权转让退出
B
:
【解析】.
集合竞价是指对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式。
3.()体现了投资人现金的回收情况。
A、内部收益率
B、未分配利润
C、总收益倍数
D、已分配收益倍数
第8章>
第8节>
已分配收益倍数的计算方法
已分配收益倍数(DPI)是指截至某一特定时点,投资人已从基金获得的分配金额总和与投资人已向基金缴款金额总和的比率,体现了投资人现金的回收情况。
4.业务尽职调查的主要内容不包括()。
A、企业基本情况
B、管理团队
C、产品/服务
D、纳税分析
第5章>
业务尽职调查的重点内容
业务尽职调查的主要内容有:
企业基本情况、管理团队、产品/服务、市场、发展战略、融资运用、风险分析。
5.基金业协会会员代表大会行使的职权有()。
Ⅰ选举和罢免理事、监事
Ⅱ审议理事会工作报告和财务报告,审议监事会工作报告
Ⅲ制定和修改会费标准
Ⅳ决定本团体的合并、分立、终止事项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中国证券投资基金业协会的组成>
节1第>
章10:
第【知识点】.
基金业协会的最高权力机构为会员代表大会。
会员代表大会负责制定和修改章程,其行使的职权还包括:
①选举和罢免理事、监事;
②审议理事会工作报告和财务报告,审议监事会工作报告;
③制定和修改会费标准;
④决定本团体的合并、分立、终止事项;
⑤决定其他应由会员代表大会审议的重大事宜。
6.国内外股权投资基金共同的投资者类型有()。
Ⅰ母基金
Ⅱ金融机构
Ⅲ企业
Ⅳ个人
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
第4章>
国内外投资者主要类型
国内外股权投资基金共同的投资者类型有:
母基金、金融机构、企业、个人。
7.中国证券投资基金业协会依法对股权投资基金业(),促进行业发展。
A、开展行业自律
B、协调行业关系
C、提供行业服务
D、以上都是
第2章>
第3节>
我国股权投资基金的政府监管和行业自律机构
中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织,依法对股权投资基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展。
8.某股权投资基金所投资的企业F公司由于经营不善,已经进入破产清算程序,该股权投资基金所占的企业股权比例为20%,企业账面资产总值10亿元,负债、利息和破产费用合计8.5亿元,实收资本4亿元,累计亏损2亿元。
经法院拍卖资产,资产变现总值为10.8亿元,则亿元。
()公司的股权估值为F持有.
A、0.2
B、0.34
C、0.46
D、0.68
企业价值与股权价值的联系和区别
C
持有F公司的股权估值=(10.8-8.5)×
20%=0.46(亿元)。
9.企业的净利润和市盈率都容易受()的影响。
A、经济循环
B、经济周期
C、周期循环
D、宏观环境
相对估值法的原理与方法
企业的净利润和市盈率都容易受经济周期的影响,两种因素叠加会导致周期型企业的估值在一个经济周期内呈现大起大落的特征。
10.下列关于《私募投资基金管理人内部控制指引》相关规定的说法中,错误的是()。
A、股权投资基金管理人应遵循综合化原则
B、股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员
C、股权投资基金管理人应当建立财产分离制度
D、股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度
第10章>
内部控制指引
A
股权投资基金管理人应遵循专业化原则,主营业务清晰,不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。
11.某股权投资基金拟投资从事智能机器人项目的B公司股权,预计5年退出时的股权价值为100亿元,目标收益率为80%,则B公司的估值计算为()亿元。
3
、A.
B、4.5
C、5
D、5.3
根据公式可知:
B公司的EV=100÷
(1+80%)^5≈5.3(亿元)。
12.对于合伙型基金,除法律另有规定的特殊情形外,有限合伙企业应由()合伙人设立,且有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人。
A、2个以上20个以下
B、2个以上50个以下
C、5个以上20个以下
D、5个以上50个以下
第4节>
基金组织形式选择的影响因素
对于合伙型基金,除法律另有规定的特殊情形外,有限合伙企业应由2个以上50个以下合伙人设立,且有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人。
13.下列关于股权投资基金会计核算的说法,错误的是()。
A、股权投资基金会计核算工作的核算主体为基金
B、股权投资基金会计责任主体为基金托管人
C、股权投资基金会计核算的主要内容为资产核算、负债核算、损益核算、权益核算等
D、每只基金独立建账、独立核算
基金费用、会计核算和基金财务报告
股权投资基金会计核算工作的核算主体为基金,会计责任主体为基金管理人。
14.股权投资基金投资后管理投入资源()。
、较少A.
B、一般
C、较多
D、以上都不是
第1章>
第1节>
股权投资基金的特点
基金管理人通常在投资后管理阶段投入大量资源,一方面,为被投资企业提供各种商业资源和管理支持,帮助被投资企业更好的发展;
另一方面,通过参加被投资企业股东会、董事会等形式,对被投资企业进行有效监控,以应对被投资企业的信息不对称和企业管理层的道德风险。
知识点:
股权投资基金的特点;
15.股权投资基金的收益分配主要在()与()之间进行。
A、投资者;
第三方服务机构
B、管理人;
C、投资者;
管理人
D、投资者;
股东
基金收益分配的基本概念及方式
股权投资基金的收益分配主要在投资者与管理人之间进行。
16.使用账面价值法对资产项目的调整时应注意公司应收账款可能发生的()等问题。
Ⅰ.坏账损失
Ⅱ.公司外贸业务的汇兑损失
Ⅲ.公司有价证券的市值是否低于账面价值
Ⅳ.固定资产的折旧方式是否合理
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
点击展开答案与解析>
成本法和清算价值法的原理与方法
对资产项目的调整,应注意公司应收账款可能发生的坏账损失、公司外贸业务的汇兑损失、公司有价证券的市值是否低于账面价值、固定资产的折旧方式是否合理,尤其是无形资产方面,有关专利权、商标权和商誉的评估弹性很大。
17.股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事基金募集的禁止性行为不包括()。
A、推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B、公开推介或者变相公开推介
C、推介或片面节选大于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩
D、登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字
基金募集的禁止性行为和禁止性推介渠道
C项应为:
推介或片面节选小于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩。
18.鼓励和引导创业投资基金投资创业早期的小微企业。
国家对符合条件的创业投资基金给予()扶持。
享受国家财政税收扶持政策的创业投资基金,其投资范围应当符合国家相关规定。
A、政策导向
B、经济手段
C、法律手段
D、财政税收
促进创业投资发展的相关政策措施
鼓励和引导创业投资基金投资创业早期的小微企业。
国家对符合条件的创业投资基金给予财政税收扶持。
19.股权投资基金的估值方法有()
Ⅰ成本法.
Ⅱ市场法
Ⅲ绝对价值法
Ⅳ收益贴现模型
A、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
基金估值的概念、原则和主要方法
对股权投资基金的估值,通常使用的方法主要有三类,即成本法、市场法和收入法。
20.登记挂牌阶段主要是挂牌申请审核通过后的工作不包括()。
A、分配股票代码
B、办理股份登记存管
C、公司挂牌
D、主办券商内核
全国股转系统挂牌流程
登记挂牌阶段主要是挂牌申请审核通过后的工作主要包括:
分配股票代码、办理股份登记存管、公司挂牌。
这部分工作由券商协同企业完成。
21.()是指股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标。
A
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