证券从业资格投资分析及答案必备资料Word下载.docx
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A.人员
B.账户
C.信息
D.资金
6、证券承销的方式有( )。
A.代销
B.包销
C.助销
D.直销
7、募集设立又被称为( )。
A.同时设立
B.单纯设立
C.渐次设立
D.复杂设立
8、下列选项中,证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,对直接负责的主管人员和其它直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;
情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括( )。
A.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险
D.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
9、证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列( )行为。
A.以欺诈手段或者其它不正当方式误导、诱导客户
B.挪用客户资产
C.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易
D.操纵市场
10、证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和证监会的规定,遵循( )原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。
A.自愿
B.平等
C.诚实信用
D.公平
11、设立股份有限公司公开发行股票,应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其它条件,向国务院证券监督管理机构报送( )。
A.公司营业执照
B.公司章程
C.发起人协议
D.代收股款银行的名称及地址
12、证券投资者保护基金的来源有( )。
A.国内外机构、组织及个人的捐赠
B.所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的
13、在从事代销金融产品活动时,不得有下列情形中的( )。
A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
C.与客户分享投资收益、分担投资损失
D.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其它账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金
14、发行人披露的招股意向书除不含( )以外,其内容与格式应当与招股说明书一致,并与招股说明书具有同等法律效力。
A.发行价格
B.筹资金额
C.发行数量
D.筹资费用
15、5%~5%缴纳基金
C.发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入
D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
16、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构,其成员不能够是( )。
A.董事会秘书
B.经理
C.职工代表
D.独立董事
17、在保荐业务中,持续督导发行人应履行的义务有( )。
A.规范运作
B.审慎工作
C.信守承诺
D.信息披露
18、下列属于证券市场法律制度的有( )。
A.证券发行制度
B.上市公司收购制度
C.证券交易制度
D.证券机构监管制度
19、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其它不当利益,并应当督促( )严格保密,不得进行内幕交易。
A.委托人的高级管理人员
B.委托人的董事
C.委托人的监事
D.委托人
20、证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列( )行为。
21、股东权利滥用的内容包括( )。
A.滥用的方式
B.滥用的损害对象
C.滥用的后果
D.滥用的责任
22、股东有权查阅、复制的内容是( )。
A.公司章程
B.股东会会谈记录
C.董事会会议决议
D.财会会计报表
23、申请人经过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交的材料有( )。
A.执业注册申请表
B.身份证复印件
C.学历证书复印件
D.具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
24、能够对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括( )。
A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的
B.配合查处违法行为有立功表现的
C.受她人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的
D.其它能够从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
25、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有( )。
A.具有完全民事行为能力
B.具有中华人民共和国国籍
C.具有大学专科以上学历(教育部认可的)
D.未受过刑事处罚
26、在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的( )等基本情况,客户应当如实提供相关信息。
A.风险承受能力
B.资产与收入状况
C.投资偏好
D.身体状况
27、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的( )。
A.保密意识
B.合规操作意识
C.风险控制意识
D.风险杜绝意识
28、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括( )。
A.《中华人民共和国公司法》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《中华人民共和国刑法》
D.《中华人民共和国劳动合同法》
29、下列选项中,属于资产证券化特点的是( )。
A.利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险
B.增加资产流动性,改进银行资产与负债结构失衡
C.利用金融资产证券化可提高金融机构资本充分率
D.银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本
30、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时,禁止事项有( )。
A.代理投资人从事证券、期货买卖
B.向投资人承诺证券、期货投资收益
C.利用咨询服务与她人合谋操纵市场或者进行内幕交易
D.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
31、有限责任公司董事会行使的职权包括( )。
A.执行股东会的决议
B.制订公司的年度财务预算方案、决算方案
C.决定公司的经营计划和投资方案
D.修改公司章程
32、证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户说明的事项有( )。
A.明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B.解释期货交易的方式、流程及风险
C.作获利保证、共担风险等承诺
D.作虚假宣传
33、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中,正确的有( )。
A.证券公司经核准能够从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
B.投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督管理机构批准
C.根据《中华人民共和国证券法》,证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
D.证券业内一般将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
34、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中,正确的是( )。
A.私募基金是经过非公开方式募集基金
B.公募基金面向不确定的广大的公众
C.私募基金募集的对象是少数特定的投资者
D.私募基金对信息披露有非常严格的要求
35、下列属于证券经纪业务特点的有( )。
A.证券经纪商的中介性
B.业务对象的针对性
C.客户指令的权威性
D.客户资料的保密性
36、证券金融公司不以营利为目的,履行的职责包括( )。
A.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务
B.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
C.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险
D.为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务
37、规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括( )。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券发行上市保荐业务管理办法》
C.《证券公司内部控制指引》
D.《证券投资顾问业务暂行规定》
38、下列选项中,属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有( )。
A.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
B.转移或者隐瞒所募集资金的
C.利用募集的资金进行违法活动的
D.发行数额在100万元以上的
39、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程,即以发行( )或其它债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来,使她们成为形式上的投资者。
A.股票
B.债券
C.投资基金证券
D.彩票
40、下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有( )。
A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立相互监督机制
41、《证券公司风险处理条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括( )。
A.处理证券公司风险过程中,应当保障证券经纪业务正常进行
B.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定,收购个人债权、弥补客户的交易结算资金
C.行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式,转让方案应由中国证监会批准
D.行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计,并报中国证监会认定
42、下列选项中,属于《证券风险处理条例》规定的主要风险处理措施的有( )。
A.停业整顿
B.托管
C.接管
D.行政重组
43、下列选项中,属于非法集资类犯罪构成的有( )。
A.犯罪主体是一般主体
B.犯罪主观方面是无意
C.犯罪客体是国家金融管理秩序
D.犯罪主观方面是故意
44、下列选项中,属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有( )。
45、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所,依照公司章程的规定,由( )决定。
A.股东会
B.股东大会
C.董事会
D.监事会
46、未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,应给予的处罚有( )。
A.责令停止发行
B.退还所募资金并加算银行同期存款利息
C.处以1万元以上30万元以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予警告
47、( )依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责,能够要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。
A.证监会及其派出机构
B.证券登记结算机构
C.证券交易所
D.中国证券业协会
48、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是
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