证券公司合规法律法规汇编目录1文档格式.docx

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二、组织管理

1.证券公司设立子公司试行规定

（2007年12月28日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年10月11日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司设立子公司试行规定〉的决定》修订）

2.证券公司业务范围审批暂行规定

（2008年10月30日；

证监会公告[2008]42号）

3.证券公司分类监管规定

（2009年5月26日公布实施　2010年5月14日根据证监会公告[2010]17号中国证券监督管理委员会关于修改《证券公司分类监管规定》的决定第一次修订）

4.中国证券监督管理委员会关于加强上市证券公司监管的规定

（2009年5月26日证监会公告[2009]12号；

2010年5月14日根据《关于修改<

证券公司分类监管规定>

的决定》修订，证监会公告[2010]17号）

5.证券公司业务（产品）创新工作指引（试行）

（2011年10月27日；

证监会机构部部函[2011]553号）

6.证券公司分支机构监管规定

（2013年3月15日；

证监会公告[2013]17号）

7.中国证券监督管理委员会关于境外中资证券类机构监管工作有关问题的通知

（1998年9月7日；

证监机字[1998]19号）

8.外资参股证券公司设立规则

（2002年6月1日证监会令第8号公布，根据2007年12月28日中国证券监督管理委员会令《关于修改〈外资参股证券公司设立规则〉的决定》、2012年10月11日中国证券监督管理委员会令《关于修改〈外资参股证券公司设立规则〉的决定》修订）

三、公司治理与合规风控

1.证券公司治理准则

（2012年12月11日；

证监会[2012]41号）

2.证券公司内部控制指引

（2003年12月15日；

证监机构字[2003]260号）

3.中国证券监督管理委员会关于证券公司风险资本准备计算标准的规定

（2008年6月24日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年4月11日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于证券公司风险资本准备计算标准的规定〉的决定》、2012年11月16日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于证券公司风险资本准备计算标准的规定〉的决定》修订）

4.关于调整证券公司净资本计算标准的规定

（2012年11月16日；

证监会公告[2012]37号）

5.证券公司合规管理试行规定

（2008年7月14日根据《证券公司合规管理试行规定》修订；

证监会公告[2008]30号）

6.证券公司信息隔离墙制度指引

（2010年12月29日；

中证协发[2010]203号）

7.证券公司压力测试指引（试行）

（2011年3月23日；

中证协发[2011]46号）

8.证券公司合规管理有效性评估指引

（2012年2月12日；

中证协发[2012]027号）

四、人员管理与资格管理

1.证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法

（2006年10月20日中国证券监督管理委员会第192次主席办公会议审议通过，根据2012年10月19日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法〉的决定》修订）

2.证券业从业人员资格管理办法

（2002年12月16日；

证监会令第14号）

3.中国证券监督管理委员会关于授权各派出机构审核证券公司相关人员任职资格的决定

（2007年12月26日；

证监机构字[2007]344号）

4.证券市场禁入规定

（2006年6月7日；

证监会令第33号）

5.对取得经理层人员任职资格但未在证券公司担任经理层人员职务的人员进行资格年检的公告

（2008年1月29日；

证监会公告[2008]3号）

6.合格境外机构投资者督察员指导意见

（2008年10月17日；

证监会公告[2008]40号）

7.证券经纪人管理暂行规定

（2009年3月13日；

证监会公告[2009]2号）

8.证券业从业人员执业行为准则

（2014年12月17日；

中国证券业协会）

五、业务管理

（一）证券经纪

1.关于加强证券经纪业务管理的规定

（2010年4月1日；

证监会公告[2010]11号）

2.证券公司开立客户账户规范

中证协发[2013]38号）

3.证券账户管理规则

（2014年8月25日；

中国证券登记结算有限责任公司）

4.证券非交易过户业务实施细则

（2011年7月14日；

5.证券账户非现场开户实施暂行办法

（2013年3月25日；

6.中国证券监督管理委员会、国家发展计划委员会、国家税务总局关于调整证券交易佣金收取标准的通知

（2002年4月4日；

证监发[2002]21号）

7.中国证券业协会关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知

（2010年9月30日；

中证协发[2010]157号）

（二）证券自营

1.证券公司证券自营业务指引

（2005年11月11日；

证监机构字[2005]126号）

2.中国证券监督管理委员会关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定

（2011年4月29日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年11月16日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定〉的决定》修订）

（三）固定收益

1.企业债券管理条例

（1993年8月2日国务院第121号发布施行；

*注：

（1）本篇法规已被：

国务院关于废止和修改部分行政法规的决定（发布日期：

2011年1月8日，实施日期：

2011年1月8日）修改；

（2）本篇法规中关于“企业债券发行年度计划审核”的行政审批项目已被：

国务院关于第四批取消和调整行政审批项目的决定（发布日期：

2007年10月9日，实施日期：

2007年10月9日）取消）

2.国债承销团成员资格审批办法

（2006年7月4日；

财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会令第39号）

3.证券公司进入银行间同业市场管理规定

（1999年10月13日；

中国人民银行银发[1999]288号）

4.全国银行间债券市场债券交易管理办法

（2000年4月30日；

中国人民银行令[2000]第2号）

5.银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法

（2008年4月9日；

中国人民银行令[2008]第1号）

6.中国人民银行关于开展人民币利率互换业务有关事宜的通知

（2008年1月18日；

银发[2008]18号）

7.人民币利率互换交易操作规程

（2008年6月13日；

中汇交发[2008]182号）

（四）资产管理

1.证券公司客户资产管理业务管理办法

（2012年8月1日中国证券监督管理委员会第21次主席办公会议审议通过，根据2013年6月26日中国证券监督管理委员会令第93号　中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司客户资产管理业务管理办法〉的决定》修订）

2.证券公司集合资产管理业务实施细则

（2012年10月18日证监会公告〔2012〕29号公布，根据2013年6月26日证监会公告〔2013〕28号《关于修改＜证券公司集合资产管理业务实施细则＞的决定》修订）

3.证券公司定向资产管理业务实施细则

（2012年10月18日；

证监会公告[2012]30号）

4.资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定

（2013年2月18日；

证监会公告[2013]10号）

5.证券公司客户资产管理业务规范

（2012年10月19日；

中证协发[2012]206号）

6.中国证券业协会关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知

（2013年7月19日；

中证协发[2013]124号）

7.中国证券监督管理委员会公告[2014]49号—证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定、证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引、证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引

（2014年11月19日；

中国证券监督管理委员会公告[2014]49号）

8.上海证券交易所资产证券化业务指引

（2014年11月26日；

上证发[2014]80号）

9.证券公司私募产品备案管理办法

中证协发[2013]36号）

（五）融资融券

1.证券公司融资融券业务管理办法

（2006年6月30日中国证券监督管理委员会公布，根据2011年10月26日中国证券监督管理委员会公告[2011]31号《关于修改〈证券公司融资融券业务试点管理办法〉的决定》修订并重新公布）

2.证券公司融资融券业务内部控制指引

（2006年6月30日中国证券监督管理委员会公布，根据2011年10月26日中国证券监督管理委员会公告[2011]32号《关于修改〈证券公司融资融券业务试点内部控制指引〉的决定》修订并发布）

3.转融通业务监督管理试行办法

（2011年10月26日；

证监会令第75号。

本篇法规中的多个行政审批项目已被：

国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定（国发[2014]50号）（发布日期：

2014年10月23日，实施日期：

2014年10月23日）取消。

包括：

证券金融公司变更名称、注册资本、股东、住所、职责范围，制定或者修改公司章程，设立或者撤销分支机构审批；

转融通互保基金管理办法审批；

转融通业务规则审批；

证券公司融资融券业务监控规则审批）

4.中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）

（2012年8月27日；

中国证券金融公司）

（六）回购业务

1.股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）

（2013年5月24日；

上证会字[2013]55